基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試打印大全

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單選題（共50題）1、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B2、合伙型股權投資基金合伙人的權益以（）登記確認的為準。A.基金業(yè)協(xié)會B.工商C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B3、股權投資基金管理人應遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A4、并購基金是指主要對企業(yè)進行（）的股權投資基金。A.財務性并購投資B.資產性并購投資C.債務性并購投資D.不動產并購投資【答案】A5、股權投資基金的信息披露義務人應當在（）結束之日起10個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A6、以下關于折現現金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導作用B.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資C.政府引導基金通常發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會資本D.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債券融資【答案】B8、一般地，股權投資基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿B.基金部分投資項目都已經實現清算退出C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由【答案】B9、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應滿足我國關于投資者人數、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創(chuàng)投企業(yè)可以采?。ǎ┙M織形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、基金行業(yè)協(xié)會的性質是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、清算價值法就是根據（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產的重置成本B.企業(yè)目前固定資產的變賣價C.企業(yè)目前所有資產的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產的重置成本【答案】C12、根據《合伙企業(yè)法》對合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機構仲裁決定【答案】D13、以下私募股權基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權投資基金運作的（）階段。A.項目退出B.投資后管理C.募集與設立D.投資【答案】B15、關于我國股權投資基金投資者人數限制表述錯誤的是（）。A.公司型基金有限公司不超過50人B.公司型基金股份公司不超過100人C.合伙型基金不超過50人D.契約型基金不超過200人【答案】B16、網站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時間，登記時間B.住所，聯系方式主要負責人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D17、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A18、下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項是（）。A.采用會員制B.從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員D.基金業(yè)協(xié)會有權依據會員大會的授權，對會員實施自律管理【答案】B19、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認購權C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B21、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經營業(yè)績及未來經營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構/資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B22、依據盡職調查中發(fā)現的目標公司的特點和風險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據。這屬于盡職調查的（）作用。A.價值發(fā)現B.風險發(fā)現C.目標發(fā)現D.投資決策輔助【答案】D23、關于市凈率估值法的說法錯誤的是（）。A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別B.不同行業(yè)的資產盈利能力差異巨大C.一些企業(yè)擁有的無形資產并未進入其資產負債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專利和特定資源等D.制造企業(yè)和新興產業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法【答案】D24、下列哪些屬于股權投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風險識別能力C.投資資金充足D.資產規(guī)?；蛘呤杖怂竭_到一定要求【答案】C26、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金也協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B27、（），是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現，由股權形態(tài)轉化為具有流動性的現金收益，以實現資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.股份轉讓B.掛牌轉讓C.項目退出D.股權轉讓【答案】C28、（2019年真題）申請登記為基金管理人的機構從事（）業(yè)務，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。A.股權投資B.擔保C.投資管理D.基金管理【答案】B29、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司董事不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位B.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標企業(yè)的控制權分配D.目標公司高管不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司【答案】C30、下列關于清算流程的說法中，錯誤的是（）。A.若公司財產不足清償債務時，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產B.清查公司財產、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】A31、通常，投資后管理的主要內容可以分為兩類，第一類為股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調查，增值服務B.監(jiān)控活動，增值服務C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調查，投后管理【答案】B32、募集機構推介股權投資基金前，確定特定對象的程序錯誤的是（）。A.問卷調查B.郵件確認C.口頭訪談D.錄音電話【答案】C33、投資框架協(xié)議有時也被稱為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、（2021年真題）關于股權投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權投資基金，以便管理其資產D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權投資基金【答案】A35、關于相對估值法與折現現金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()A.相對估值法以完整的財務信息為基礎B.折現現金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現現金流估值法的假設較少【答案】C36、私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.五次B.三次C.一次D.兩次【答案】C37、需要調查了解的目標公司現場信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、（2017年真題）股權投資基金項目退出的意義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、排他性條款一般會約定一個為期（）的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。A.1B.2C.3D.幾個月【答案】D40、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權利，并以其投資額為限對公司債務承擔有限責任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A41、自行募集股權投資基金的，應根據投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的__________和__________進行評估。（）A.專業(yè)知識；收入情況B.資產情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風險識別能力；風險承擔能力【答案】D42、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、優(yōu)先認購權是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉換債券時，股權投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B44、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過協(xié)商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A45、目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資者利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B46、（）應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集機構D.基金經理【答案】B47、(2017年)下列關于投資者投資股權投資基金時應履行義務的說法中，錯誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對自身資產或收入情況應作如實承諾，如提供虛假承諾文件，承擔相應責任C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品【答案】D48、股權投資基金的投資中，