基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試B卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于買斷式回購(gòu)，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方以約定價(jià)格從正回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券B.買斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C.買斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金D.買斷式回購(gòu)首期由逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給正回購(gòu)方【答案】B2、可以回購(gòu)本公司股票的情形不包括()。A.公司減少注冊(cè)資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工【答案】B3、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)B.優(yōu)先股股東的權(quán)利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時(shí)可以不分配D.在公司剩余財(cái)產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)【答案】D4、下列是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D5、可以體現(xiàn)基金盈利的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額能力和分紅能力【答案】B6、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、另類投資的主要類型不包括（）。A.另類資產(chǎn)B.另類投資策略C.公募基金D.對(duì)沖基金【答案】C8、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A9、隨機(jī)變量X的期望是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A10、目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個(gè)人所得稅D.印花稅【答案】D11、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場(chǎng)沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿12、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估B.獨(dú)立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D14、（）指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)B.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)C.要約回購(gòu)D.憑證回購(gòu)【答案】B15、短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買方為資金（）方，即（）回購(gòu)方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D16、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯(cuò)誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場(chǎng)價(jià)格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對(duì)其到期收益率有影響【答案】B17、（）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。A.跟蹤誤差B.β系數(shù)C.久期D.凸性【答案】B18、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A19、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C20、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫出一條曲線，這條曲線是（）。A.I曲線B.U曲線C.J曲線D.L曲線【答案】C21、基金產(chǎn)品托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.按資產(chǎn)規(guī)模的一定比例B.按投資收益的一定比例C.投資產(chǎn)總值的一定比例D.資產(chǎn)凈值一定比例【答案】D22、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)純?nèi)^戶結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易方有風(fēng)險(xiǎn)，付款方無風(fēng)險(xiǎn)B.債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理C.特點(diǎn)要快捷，簡(jiǎn)便D.是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的結(jié)算方式【答案】A23、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價(jià)格偏低，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出（），這樣當(dāng)該公司的股票價(jià)格上漲達(dá)到或者高于目標(biāo)價(jià)格時(shí)，執(zhí)行該指令。A.限價(jià)賣出指令B.市價(jià)指令C.止損指令D.限價(jià)買入指令【答案】A24、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D25、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】A26、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)【答案】C27、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.投資型D.收入型【答案】A28、當(dāng)上市公司實(shí)施下列公司行為時(shí)，不需要進(jìn)行除權(quán)除息處理的是（）。A.首次公開發(fā)行B.配股C.派息D.送股【答案】A29、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場(chǎng)利率D.回售條款【答案】C30、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D31、基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有()責(zé)任。A.復(fù)核B.監(jiān)督C.直接估值D.披露【答案】A32、關(guān)于凸性以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量?jī)r(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度?！敬鸢浮緾33、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D34、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評(píng)級(jí)B.信用利差C.債券評(píng)級(jí)D.債券利差【答案】B35、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A36、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測(cè)度，用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。A.一定B.任何C.相對(duì)D.一段【答案】B37、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是（）。A.應(yīng)付160萬B.應(yīng)付70萬C.應(yīng)收60萬D.應(yīng)付130萬【答案】B38、基金管理過程中的費(fèi)用不包括（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】A39、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B40、關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)都可以分散B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是無法分散C.在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。D.當(dāng)其資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D41、關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理B.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C.股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D.通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換【答案】A42、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D43、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D44、基金利潤(rùn)中，其他收入不包括（）。A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)D.管理人報(bào)酬【答案】D45、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價(jià)格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A46、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B.目前我國(guó)還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C.藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資【答案】C47、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B48、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過（）實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購(gòu)協(xié)議B.定期存款C.存款準(zhǔn)備金D.同行拆借【答案】