證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試題打印帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試題打印帶答案

單選題（共50題）1、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B2、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)B.賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會(huì)聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事【答案】A3、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應(yīng)予立案追訴。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B4、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D5、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D8、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D9、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B10、有（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C11、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】B12、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C14、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A15、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A16、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A17、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C18、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任D.有限責(zé)任【答案】D19、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C21、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D22、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B23、下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)【答案】C25、在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的（）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價(jià)D.法定公積金【答案】A27、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B28、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B29、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶【答案】B30、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認(rèn)購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D31、下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A32、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A33、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A34、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C35、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)D.以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益【答案】A36、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D37、《證券法》的內(nèi)容不包括（）。A.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定B.證券上市的條件C.投資者保護(hù)制度D.合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定【答案】D38、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B39、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.物B.人身、人格C.組織D.行為【答案】C40、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A41、證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A43、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.4B.2C.1D.3【答案】B44、列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B45、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D47、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。A.半年B.1年C.2