2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、下列關(guān)于母基金的特點(diǎn)和作用的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.母基金通常只會(huì)投資一只股權(quán)投資基金B(yǎng).大部分業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得超額認(rèn)購(gòu)，因此，一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì)C.母基金可以通過(guò)幫助投資者擴(kuò)大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來(lái)解決投資者投資規(guī)模大小的問(wèn)題D.投資者通過(guò)投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)【答案】A2、（2017年真題）企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略B.持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C3、(2017年)下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解【答案】A4、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.提供再融資服務(wù)C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C6、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的是（）。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人【答案】B7、在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時(shí)，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時(shí)，以下正確的選項(xiàng)為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D8、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷(xiāo)售能力【答案】A9、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B10、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C11、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒(méi)收違法所得的行政處罰措施，該管理人對(duì)該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議【答案】A12、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D13、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價(jià)法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價(jià)法【答案】A14、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿(mǎn)足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、公司型基金從投資者角度來(lái)看，投資者作為公司的（），通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A16、在股權(quán)投資基金投資運(yùn)作流程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A17、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權(quán)益登記B.基金估值核算C.基金投資者關(guān)系管理D.基金信息披露【答案】C18、下列股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介股權(quán)投資基金的行為中，沒(méi)有違規(guī)的是（）。A.承諾本金不受損失B.宣傳預(yù)期業(yè)績(jī)C.宣稱(chēng)本機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)最佳D.向特定對(duì)象推介【答案】D19、私募基金登記備案系統(tǒng)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A.合伙型股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金【答案】A21、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】C22、有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D23、基金管理人可申請(qǐng)登記（）機(jī)構(gòu)類(lèi)型及業(yè)務(wù)類(lèi)型。A.一種B.兩種C.三種D.最少一種【答案】A24、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿(mǎn)應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D26、下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.三級(jí)投資【答案】D27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.成立清算組并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.有限責(zé)任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成D.逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算【答案】C28、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以?xún)?yōu)先于其他投資人購(gòu)買(mǎi)。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D29、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。A.優(yōu)先級(jí)低、成本高B.優(yōu)先級(jí)高、成本低C.優(yōu)先級(jí)高、成本高D.優(yōu)先級(jí)低、成本低【答案】A30、（）年基金管理公司在我國(guó)開(kāi)始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開(kāi)了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C31、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、用人單位在未與勞動(dòng)者協(xié)商或者征求勞動(dòng)者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動(dòng)合同的，（）。A.屬于雙方行為B.勞動(dòng)合同有效C.保密協(xié)議有效D.保密協(xié)議無(wú)效【答案】D33、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B34、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D35、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)【答案】B36、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國(guó)際化【答案】A37、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱(chēng)，成立時(shí)間，登記時(shí)間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠(chéng)信信息D.過(guò)往業(yè)績(jī)【答案】D38、收盤(pán)自動(dòng)匹配成交是指在每個(gè)收盤(pán)日（）將盤(pán)中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。A.14：00B.15：00C.15：30D.16：00【答案】B39、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A40、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C41、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A42、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。A.合規(guī)性原則B.保密性原則C.獨(dú)立性原則D.安全性原則【答案】A43、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D44、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實(shí)物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】B46、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股東C.基金投資決策委員會(huì)委員D.基金風(fēng)險(xiǎn)控制者【答案】B47、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、以下關(guān)于清算退出說(shuō)明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過(guò)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以?xún)斶€公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C49、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C50、投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購(gòu)買(mǎi)基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A51、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷(xiāo)售程序不變【答案】C53、基金份額持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金當(dāng)事人【答案】C54、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)