基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練打印大全

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練打印大全

單選題（共50題）1、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、股權投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、股權投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C4、（2017年真題）在律師對申請股權投資基金管理人的機構出具法律意見書時，在調查該機構相關制度建立時，應該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、以下不是常用的估值方法（）。A.相對估值法B.絕對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B6、（）含其投資項目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費、托管費、運營服務費等。A.費用類，收入類B.管理類，費用類C.收入類，費用類D.收入類，管理類【答案】C7、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C8、已上市企業(yè)股份轉讓的交易機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（??）。A.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.統(tǒng)計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范【答案】D10、下列哪項屬于投后管理時期（）A.盡職調查后到項目退出之前B.投資交割之后到項目退出之前C.協(xié)議簽定后到項目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B11、下列關于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求特征的說法，錯誤的是（）。A.信息不對稱比較嚴重B.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高C.融資需求呈現(xiàn)持續(xù)性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結構中無形資產(chǎn)占比較高【答案】C12、私人股權包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B13、股權投資基金募集機構保存投資者適當性管理及基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。A.設立B.募集完成C.清算終止D.開始募集【答案】C14、股權投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A15、股權投資基金管理人內部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B16、根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D17、以下是收益分配的基本概念的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D18、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A19、經(jīng)濟增加值法主要應用于（）。A.傳統(tǒng)行業(yè)B.一些特殊的行業(yè)C.鋼鐵行業(yè)D.煤炭行業(yè)【答案】B20、基金管理人所聘請的律師事務所的律師應遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質的法律服務。A.誠實守信、勤勉盡責及審慎B.獨立、客觀、公正C.高效D.公平、守信【答案】A21、下列關于股權投資基金運作中的關鍵要素的內容，說法錯誤的是（）。A.股權投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資B.股權投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理C.基金投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定D.股權投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和監(jiān)管機構【答案】D22、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務為主營業(yè)務的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務B.基金管理人只能為依法設立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業(yè)務和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務的機構不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內部機構的設置以及內部控制制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職高管人員【答案】A23、有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A.《合伙企業(yè)法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A24、我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D25、（2016年真題）已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A26、在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、投資后管理的主要內容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算的原因是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會決定解散C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷【答案】B29、基金托管人（），充分履行其職責。A.應防止基金財產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務活動的報表C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進行監(jiān)管，但托管資金應與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開D.應對基金財產(chǎn)進行會計復核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性【答案】D30、股權投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B31、股權投資基金會計核算的主要內容包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是（）A.—般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資D.在排他期內，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D33、基金的估值應當遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D34、（2017年真題）股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A35、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D36、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時性原則B.完整性原則C.真實性原則D.準確性原則【答案】C37、股權投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C38、股權投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、我國股權投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第（）大股權投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B40、股權投資與一般投資活動相比，（）這種資本運作的特殊性,決定了其更注重風險的控制,以及對資本增值的更高要求。A.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較高B.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較高C.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較低D.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較低【答案】A41、基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、區(qū)域性股權交易市場受到所在地（）的監(jiān)管。A.財政部B.市級人民政府C.省級人民政府D.中國人民銀行【答案】C43、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權投資基金為主要對象的基金C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D45、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結構的風險B.其他杠桿收購基金的投資策略C.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B46、私募股權投資基金按資金性質分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內部基金和外部基金【答案】B47、（2020年真題）關于公司型股權投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、關于股權投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決