2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測易錯(cuò)題庫(奪冠系列)

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測易錯(cuò)題庫(奪冠系列)

單選題（共57題）1、（）是雙方約定在未來某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C2、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C3、基金管理費(fèi)率的大小，通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【答案】A4、下列關(guān)于股票發(fā)行描述錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)如今網(wǎng)上競價(jià)仍是我國股票發(fā)行的主要方式B.有限發(fā)售認(rèn)購方式極易發(fā)生搶購風(fēng)潮，出現(xiàn)私自截留申請表等徇私舞弊現(xiàn)象C.從1984年到20世紀(jì)90年代初期，我國股票發(fā)行多為自辦發(fā)行,沒有承銷商,很少有中介機(jī)構(gòu)參與D.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式具有效率高、成本低、安全快捷等優(yōu)點(diǎn)【答案】A5、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%【答案】C9、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B10、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A11、將金融市場劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D12、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股【答案】A13、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B14、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A15、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。A.每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.無負(fù)債的每日結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C16、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A17、深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C18、反映一家公司的股票價(jià)值對其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】B19、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A20、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C21、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾22、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C23、（2018年真題）（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C24、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C25、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C26、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A27、QDII制度在中國證券市場上的主要特點(diǎn)不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A28、下列對普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、（）是指向不特定投資者公開進(jìn)行資金募集的基金；（）是只能采取非公開方式、向特定合格投資者進(jìn)行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A31、金融期貨的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)D.套利【答案】B32、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B33、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C35、期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B36、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長短D.投資者的心理因素【答案】B37、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C38、跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用情況說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B42、股票之所以有價(jià)格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來（）。A.預(yù)期利潤B.高額收益C.剩余價(jià)值D.預(yù)期收益【答案】D43、按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)??；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C44、記賬式國債的發(fā)行分為()。Ⅰ．證券交易所市場發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D45、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B46、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C47、下列選項(xiàng)屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A49、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A50、（）屬于特別股票的一種，常被政府用以保持對私有化國有企業(yè)的控制。A.普通股B.優(yōu)先股C.金股D.銀股【答案】C51、點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合成交的報(bào)價(jià)包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C52、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A53、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對價(jià)B.信用增級機(jī)構(gòu)對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評級機(jī)構(gòu)對SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評級D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D54、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式