期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提分評估(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A2、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。A.中國證監(jiān)會B.檢察院C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.法院【答案】A3、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易【答案】A4、（）負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A5、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易自助系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D6、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D7、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C8、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D9、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B11、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C12、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A13、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A14、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務(wù)的【答案】D15、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A16、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D17、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C18、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D19、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市場.用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益D.安全.穩(wěn)健【答案】B20、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C21、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D22、期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A23、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A24、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人【答案】C25、期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B26、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C27、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B28、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B29、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。A.全體股東B.全體董事C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理【答案】B30、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D31、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D32、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負責(zé)人的是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)【答案】C33、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A35、期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A.首席風(fēng)險官B.首席執(zhí)行官C.首席財務(wù)官D.首席行政官【答案】A36、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨公司【答案】A37、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責(zé)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D38、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟【答案】A39、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A40、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C41、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A42、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D43、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B44、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A46、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B47、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D48、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A49、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時B.24小時C.36小時D.48小時【答案】B50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C多選題（共20題）1、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC2、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB3、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD4、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】BC5、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.期貨公司董事長B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會C.監(jiān)事會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】ABC6、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】AB7、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結(jié)算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括()。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式【答案】ABCD9、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官()。A.應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.應(yīng)當主動回避C.應(yīng)當予以拒絕D.必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】CD10、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產(chǎn)評估機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】BCD11、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.責(zé)令改正D.責(zé)令期貨公司開除【答案】ABC12、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD13、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應(yīng)當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC14、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC15、下列