2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷B卷附答案單選題（共200題）1、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D2、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D3、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C5、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國(guó)家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A6、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金是政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域B.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用C.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.政府引導(dǎo)基金本身直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)【答案】D7、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D9、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A10、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A12、我國(guó)投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列不屬于相對(duì)估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.市銷率法【答案】C14、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C15、以下關(guān)于并購基金的描述，錯(cuò)誤的是（）A.并購基金，是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金通過購買股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的存量股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金C.并購基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購中一般會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金之所以能夠與戰(zhàn)略投資者在收購中競(jìng)價(jià)，主要是因?yàn)槠湓谑召徶型ǔ２扇「叩母軛U率【答案】C16、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、（2017年真題）將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管是（）的要求。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.保密性原則D.獨(dú)立性原則【答案】D18、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃B.中國(guó)證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.社會(huì)保基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】C19、在我國(guó)的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)C.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)D.名稱沒有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)【答案】D20、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D.不予登記【答案】A21、(2017年)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B23、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C24、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D25、私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B26、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】C27、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C28、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽29、（2016年真題）關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C30、(2017年)下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項(xiàng)目退出情況C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D.利潤(rùn)分配情況【答案】A31、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、關(guān)于并購基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D33、（2017年真題）從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.基金投資者B.募集主體機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金募集對(duì)象【答案】B34、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C35、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對(duì)價(jià)償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B36、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A37、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢(shì)地位B.基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢(shì)從事一些對(duì)自己有利而對(duì)基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國(guó)家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策【答案】C38、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)（）審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A39、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配的是（）A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C40、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)B.國(guó)家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國(guó)家進(jìn)行的備案管理C.外匯局對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資實(shí)行外匯登記及備案制度D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)【答案】A41、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C42、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、杠桿收購的收購資金主要有三個(gè)來源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B44、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.登錄基金備案系統(tǒng)B.辦理基金參與、退出C.發(fā)售基金份額D.宣傳推介股權(quán)投資基金【答案】A45、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位B.資本性支出較低C.處于成長(zhǎng)中的行業(yè)D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】C47、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國(guó)律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A49、關(guān)于清算流程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B50、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D51、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。【答案】D52、（）負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。A.工商管理局B.發(fā)改委C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D53、（）的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊(cè)設(shè)立B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立C.境外注冊(cè)境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊(cè)境外設(shè)立【答案】A54、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D55、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A56、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、（），中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A58、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C59、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B61、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)不予核準(zhǔn)的，電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)【答案】B63、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償【答案】C64、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】C65、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70％；1B.2；70％；2C.1；80％；1D.2；80％；2【答案】B67、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A68、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.法律盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.股權(quán)投資調(diào)查【答案】B69、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B70、股權(quán)投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A.私募基金章程B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.基金合同D.基金招募說明書【答案】C71、以下可以直接認(rèn)定為合格投資者的是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金資格考試的個(gè)人D.基金管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】D72、清算價(jià)值法常見于杠桿收購和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場(chǎng)投資C.價(jià)值投資D.清算策略【答案】A73、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C75、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動(dòng)提出申請(qǐng)B.基金管理人對(duì)普通投資者評(píng)估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機(jī)構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A76、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D77、基金管理人可以分配的業(yè)績(jī)報(bào)酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A78、為了加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B79、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個(gè)環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的及時(shí)披露作出規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則，實(shí)施會(huì)員的自我管理?！敬鸢浮緼80、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】B81、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B82、管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A83、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D85、—旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B86、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D87、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D88、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯(cuò)誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績(jī)指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績(jī)事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動(dòng)性【答案】C89、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。【答案】D90、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C91、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C92、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D94、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個(gè)人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財(cái)產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D95、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)基金收益率的承諾C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離【答案】B96、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C97、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，以下關(guān)于第一拒絕權(quán)的說法正確的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下可先于其他投資人購買B.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購D.目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸【答案】A98、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D99、構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型的第五步是（）。A.杠桿收購分析B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購前的財(cái)務(wù)模型D.構(gòu)建杠桿收購后的財(cái)務(wù)模型【答案】A100、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值【答案】C101、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C102、大宗交易,又稱為（）是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成—致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.盤前定價(jià)B.大宗買賣C.盤中定價(jià)D.撮合定價(jià)【答案】B103、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的投資計(jì)劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C104、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D105、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。A.也性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】D106、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C107、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說明D.基金估值政策、程序和定價(jià)模式【答案】C108、2014年開始，（）對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.發(fā)改委D.中國(guó)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B109、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。【答案】D110、投資備忘錄的內(nèi)容不包括（）。A.投資達(dá)成的條件B.適當(dāng)性條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B111、對(duì)于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強(qiáng)制性規(guī)定，全部由（）進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D112、投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性B.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性【答案】C113、在西方國(guó)家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A114、（），是指目標(biāo)公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份）收購，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購B.管理層回購C.控股股東回購D.員工收購【答案】D115、(2017年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)【答案】D116、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，不需要繳増值稅【答案】D117、（）指的是通過公開渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B118、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立C.有限責(zé)任公司、股份有限公司D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司【答案】C119、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A120、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C121、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B122、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國(guó)職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C123、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B124、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D125、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A126、（2016年真題）基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、（）是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約朿。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C128、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為（）。A.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況【答案】B129、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D130、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B131、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉(zhuǎn)讓B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】A132、以下（）不是投資后管理中應(yīng)該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營(yíng)中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.工資發(fā)放【答案】D133、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.經(jīng)驗(yàn)不足【答案】D134、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護(hù)制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B135、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債【答案】C136、有限責(zé)任公司的清算組由（）組成A.股東B.公司高管C.董事會(huì)成員D.公司投資者【答案】A137、(2017年)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C138、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)從（）年年初開始，對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C139、國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團(tuán)【答案】B140、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D142、1985年9月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資10億元成立了（）。A.中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司B.IDGC.凱雷投資集團(tuán)D.軟銀集團(tuán)【答案】A143、(2017年)根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營(yíng)的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D144、反攤薄條款的主要作用是（）A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同意【答案】A145、（2017年真題）基金必然的當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B146、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師B.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價(jià)值500萬元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國(guó)債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D147、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A148、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C149、2007年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D150、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績(jī)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示對(duì)該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保證【答案】A151、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C152、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A153、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A154、賬面價(jià)值法要評(píng)估目標(biāo)公司的真正價(jià)值，還必須對(duì)（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整。A.利潤(rùn)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B155、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是（）。A.募集對(duì)象B.募集渠道C.募集過程合規(guī)性D.募集基金組織形式【答案】D156、在我國(guó),股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》【答案】A157、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】C158、（2021年真題）通常，基金募集說明書或私募備忘錄不包含（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期B.項(xiàng)目盡職調(diào)查資料C.基金的投資理念D.基金管理人在管基金情況摘要【答案】B159、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全D.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除【答案】D160、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會(huì)團(tuán)體型【答案】C162、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、批準(zhǔn)、股票發(fā)行及上市【答案】A163、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值B.并購基金投資又橡主要誠長(zhǎng)期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對(duì)企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購【答案】A164、關(guān)于降價(jià)融資，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.降價(jià)融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，可以借機(jī)對(duì)同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)公司形成威脅B.降價(jià)融資也可能被企業(yè)實(shí)際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價(jià)融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價(jià)融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價(jià)格與前輪投資者相比可能更低【答案】A165、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C166、（），即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】D167、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B168、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財(cái)務(wù)指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)【答案】D169、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A170、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C171、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現(xiàn)【答案】A172、(2017年)普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A173、（）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。A.投資顧問服務(wù)B.份額登記服務(wù)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C174、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來確定【答案】A175、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D176、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B.某股權(quán)投資基金管理人向保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C.某公司向銀行申請(qǐng)并購貸款用于本公司的對(duì)外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購【答案】B177、(2016年)不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【