證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)模擬題附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)模擬題附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B2、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的D.將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所【答案】D4、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C5、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B7、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。A.2B.3C.4D.5【答案】D8、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B9、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D10、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C12、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D13、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C14、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A15、發(fā)行人應(yīng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、私募基金募集機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B17、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C18、下列有關(guān)金融證券的描述，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A19、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、證券公司的信息報(bào)送分為兩類(lèi)，一類(lèi)為定期報(bào)送，一類(lèi)為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。A.年度報(bào)告B.每日?qǐng)?bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B21、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購(gòu)買(mǎi)證券的業(yè)務(wù)C.證券公司為證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)介紹客戶購(gòu)買(mǎi)投資顧問(wèn)服務(wù)的業(yè)務(wù)D.證券公司為基金介紹客戶購(gòu)買(mǎi)基金份額的業(yè)務(wù)【答案】A22、（）是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實(shí)際控制人【答案】D23、（）證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A24、下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)【答案】C25、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密【答案】C26、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.縣級(jí)以上稅務(wù)部門(mén)B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)C.公司登記機(jī)關(guān)D.審計(jì)機(jī)關(guān)【答案】B27、國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B29、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、我國(guó)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券”包括（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D32、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D34、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C35、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C37、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專(zhuān)用證券賬戶B.融資專(zhuān)用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C38、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C39、發(fā)行人的（）不負(fù)有保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。A.董事B.監(jiān)事C.高級(jí)管理人員D.股東大會(huì)【答案】D40、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D41、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D42、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院【答案】A43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣()萬(wàn)元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C44、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A45、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可B.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷(xiāo)該證券公司，進(jìn)行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案【答案】A46、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅