基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯誤的是（）。A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度【答案】C3、（）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為?；蛘邽樗诉`法違規(guī)的行為提供幫助A.客戶至上B.守法合規(guī)C.誠實守信D.保守秘密【答案】B4、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D5、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。A.2B.5C.1D.3【答案】A6、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B8、報告期內(nèi)基金估值程序事項說明屬于（）的披露。A.基金投資組合報告B.基金凈值表現(xiàn)C.基金財務(wù)指標(biāo)D.管理人報告【答案】D9、監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C10、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育【答案】D11、（）是指基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險評估C.控制活動D.信息溝通【答案】B12、(2016年)（）的資金劃付更快一點。A.貨幣市場基金B(yǎng).ETF基金C.LOF基金D.QDII基金【答案】A13、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.調(diào)查取證B.行政處罰C.限制交易D.刑事處罰【答案】D14、下列不屬于道德特征的是（）。A.差異性B.繼承性C.規(guī)范性D.具體性【答案】C15、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是（）。A.申購、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動式管理方法；LOF采用被動方式管理方法D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回上沒有特別要求【答案】C16、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B17、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）A.調(diào)查取證B.檢查C.行政處罰D.稽核【答案】B18、基金（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管現(xiàn)，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A.份額持有人B.托管人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】C19、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例隨之()。A.不變B.上升C.下降D.沒有關(guān)系【答案】B20、關(guān)于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨立B.不同基金的名冊登記應(yīng)當(dāng)獨立C.對所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算D.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會計核算主體【答案】D21、在銷售基金時，（）應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A22、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.保障托管人利益原則D.高效監(jiān)管原則【答案】C23、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時，未堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這違背了合規(guī)管理的（）。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨立性原則C.公正性原則D.效益性原則【答案】C24、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】B25、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。A.對沖保險策略B.對沖投資策略C.固定比例投資組合保險策略D.浮動比例投資組合保險策略【答案】A26、證券投資基金在我國臺灣被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】D27、銷售機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列關(guān)于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序C.基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況被定義為風(fēng)險不匹配D.中國證監(jiān)會對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理【答案】D29、關(guān)于公開募集的基金中基金（FOF），以下表述正確的是（）。A.基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費B.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C.基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費D.FOF可以投資分級基金【答案】A30、(2017年)基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作包括（）。A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰B.公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限C.公正客觀的檢查并提出處理建議D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作【答案】C31、基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個人名義接受投資者的款項【答案】D32、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A33、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（）。A.基金托管人B.基金審計機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人【答案】B34、基金管理人的前臺部門不包括（）。A.行政前臺B.財務(wù)部門C.投資部門D.研究部門【答案】B35、QDII基金份額的認(rèn)購渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購程序與一般開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C36、（2020年真題）基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、（2017年真題）申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。A.符合中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于基金品種的規(guī)定B.招募說明書真實、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全D.有明確、合法的投資方向【答案】A38、(2016年)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個工作日內(nèi)遞交報告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B39、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度B.建立并保管基金份額持有人名冊C.負(fù)責(zé)基金份額的登記D.代理發(fā)放紅利【答案】A40、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】A41、(2016年)（）可以臨時指定基金托管人。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】B42、當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項進(jìn)行臨時報告。A.當(dāng)日B.2日C.3日D.7日【答案】B43、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。A.1～2個工作日B.3～5個工作日C.5～10個工作日D.7個工作日【答案】A44、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費B.贖回費C.信息披露費D.銷售服務(wù)費【答案】D45、基金募集申請期間，申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】C46、（2017年真題）下列不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊【答案】B47、（）不是另類投資基金的投資范圍。A.黃金B(yǎng).大宗商品C.藝術(shù)品D.債券【答案】D48、投資決策委員會會議分為（）和（）。A.定期會議，臨