基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考前沖刺參考B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考前沖刺參考B卷帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C2、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A3、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細預測期數(shù)（n）C.計算詳細預測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計算目標公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值【答案】D4、（2018年真題）以下有關股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）A.投資人有權(quán)提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A5、以下不屬于項目在境內(nèi)申報上市流程中的上市申報和核準的主要內(nèi)容的是（）。A.申報材料制作B.申報和受理C.反饋意見及回復D.推出研究報告【答案】D6、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動的重點內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應投資人針對特定項目退出分配的代扣代繳稅金的計算B.基金管理人向投資人披露托管機構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細介紹投資策略、歷史業(yè)績以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會，向投資者介紹基金投資策略、投資機會和進展、已投項目公司的經(jīng)營情況以及基金財務狀況【答案】C7、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。A.間接上市B.直接上市C.IPOD.轉(zhuǎn)讓上市【答案】A8、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，按投資當年的凈利潤的10倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B9、在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。A.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目分紅B.上市后通過二級市場退出獲得收入C.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目股息D.通過回購退出項目獲得收入【答案】B10、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/目標回報倍數(shù)C.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=退出時的股權(quán)價值/當前股權(quán)價值【答案】D11、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A12、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B13、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D14、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應具備至少2名（）。A.高級管理人員B.負責信息披露的高級管理人員C.負責合規(guī)風控的高級管理人員D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】A15、關于風險揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D16、外幣股權(quán)投資基金無法在中國（）以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在（）。A.境外；境內(nèi)B.境內(nèi)；境內(nèi)C.境外；境外D.境內(nèi)；境外【答案】D17、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B19、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會法人C.社會團體法人D.基金托管人【答案】C20、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A21、（2019年真題）股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機構(gòu)單獨決定B.基金管理人單獨決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨決定【答案】C22、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構(gòu)相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務機構(gòu)提供改制、輔導等服務，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C23、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權(quán)投資基金【答案】B24、關于政府引導基金，說法正確的是（）。A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D25、從投資對象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A28、下列關于基金服務業(yè)務的具體要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的總賬管理，確保基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構(gòu)【答案】B29、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀人C.基金管理公司D.投資機構(gòu)【答案】C30、（）通常被認為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B31、關于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B32、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設計的核心要求。A.保護投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風險D.基金管理【答案】A33、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列關于“創(chuàng)投國十條”的說法中錯誤的是（）。A.應鼓勵創(chuàng)業(yè)投資引導基金注資市場化母基金B(yǎng).應鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”C.應按照“政府引導、市場化運作”原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化的合作機制D.要構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境【答案】C35、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C36、下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D37、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2018年真題）關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B39、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當而造成誤解。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】C40、為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權(quán)投資基金運作的()階段A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D41、股權(quán)投資基金運作的關鍵要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括（）、會計師事務所等。A.基金托管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.律師事務所D.以上都是【答案】D43、（）發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B44、某股權(quán)投資基金A擬對目標公司B進行初步盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的投資風險進行評估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調(diào)查不得對B公司的核心機密信息進行調(diào)查。如市場占有率、主要競爭對手等C.A基金與B公司在初步調(diào)查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對雙方接觸到的商業(yè)機密不負有保密義務D.初步盡職調(diào)查的核心是對B公司的價值進行判斷【答案】D45、（2017年真題）服務機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B46、關于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充【答案】A47、關于基金的募集和設立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象等問題C.基金的設立是基金管理人依法設立開展股權(quán)投資業(yè)務主體的過程D.基金的設立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題【答案】D48、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出