證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、發(fā)行人申請(qǐng)從事下列（）事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A2、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計(jì)不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B3、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C5、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C6、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A8、上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購(gòu)人購(gòu)買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末資產(chǎn)總額比例達(dá)到100％以上的，上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)要求有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C11、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（2016年真題）證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.如無(wú)特殊規(guī)定，募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人可以都不在中國(guó)境內(nèi)有住所C.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)登記D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來(lái)設(shè)立公司【答案】B14、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B15、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)人民銀行C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心【答案】B16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】B17、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D18、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯(cuò)誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為【答案】B19、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B21、為發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或合并采?。ǎ┍O(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B23、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C24、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】A25、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B27、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A29、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易【答案】D30、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人【答案】C31、全國(guó)銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D33、公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D36、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D37、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、下列關(guān)于召開股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說法正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D40、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人B.最近3年個(gè)人平均收入超過30萬(wàn)的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品【答案】D41、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】B42、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A44、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A45、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購(gòu)B.股票質(zhì)押回購(gòu)C.股票約定回購(gòu)D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)【答案】B46、以下沒有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬(wàn)元的張三C.金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷的李四【答案】B47、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)B.交易指令需要強(qiáng)制留