實(shí)施XX年員工持股計(jì)劃的法律意見(jiàn)書

北京市金杜律師事務(wù)所??關(guān)于奧士康科技股份有限公司??實(shí)施2018年員工持股計(jì)劃的??法律意見(jiàn)書??致：奧士康科技股份有限公司??根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”）和《奧士康科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受奧士康科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“奧士康”或“公司”）委托，就公司擬實(shí)施2018年員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“員工持股計(jì)劃”）所涉及的相關(guān)事宜，出具本法律意見(jiàn)書。??本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。??本所僅就與公司員工持股計(jì)劃相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，且僅根據(jù)中華人民共和國(guó)（為本法律意見(jiàn)書之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)，以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”）現(xiàn)行法律法規(guī)發(fā)表法律意見(jiàn)，并不依據(jù)任何第2頁(yè)

中國(guó)境外法律發(fā)表法律意見(jiàn)。本所不對(duì)公司員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票價(jià)值、考核標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的合理性以及會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)等非法律專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書中對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論進(jìn)行引述時(shí)，本所已履行了必要的注意義務(wù)，但該等引述不應(yīng)視為本所對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。??本法律意見(jiàn)書的出具已得到公司如下保證：??1.公司已經(jīng)向本所及經(jīng)辦律師提供了為出具本法律意見(jiàn)書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。??2.公司提供給本所及經(jīng)辦律師的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無(wú)隱瞞、虛假和重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致。??對(duì)于出具本法律意見(jiàn)書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的說(shuō)明或證明文件出具法律意見(jiàn)。??本法律意見(jiàn)書僅供公司為實(shí)施本次員工持股計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司在其為實(shí)施本次員工持股計(jì)劃所制作的相關(guān)文件中引用本法律意見(jiàn)書的相關(guān)內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，本所有權(quán)對(duì)上述相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。??本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：一、公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的主體資格??(一)奧士康現(xiàn)持有益陽(yáng)市工商行政管理局于2018年1月22日核發(fā)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為914309006735991422的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，住所為益陽(yáng)市資陽(yáng)區(qū)長(zhǎng)春工業(yè)園龍?zhí)链?，法定代表人為程涌，注?cè)資本為14405.20萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售高密度互連積層板、多層撓性板、剛撓印刷電路板及封裝載板項(xiàng)目的籌建；貨物進(jìn)出口。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）??(二)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1990號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)奧士康科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)及深圳證券交易所《關(guān)于奧士康科技第3頁(yè)

股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上（2017）776號(hào)）同意，奧士康在深交所中小板上市，股票簡(jiǎn)稱為“奧士康”，股票代碼為“002913”。??綜上所述，本所認(rèn)為，公司為依法設(shè)立并合法存續(xù)的上市公司，具備《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的主體資格。??二、本次員工持股計(jì)劃的合法合規(guī)性??2018年4月20日，公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）》及摘要，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。??2018年4月23日，公司公告了《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《員工持股計(jì)劃（草案）》”）。??本所按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本次員工持股計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)核查，具體如下：??1.根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所查閱公司的相關(guān)公告，公司在實(shí)施本次員工持股計(jì)劃時(shí)已嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行現(xiàn)階段所必要的程序及信息披露義務(wù)，不存在他人利用本次員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為的情形，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第一部分第（一）項(xiàng)關(guān)于依法合規(guī)原則的相關(guān)要求。??2.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》、獨(dú)立董事意見(jiàn)、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象與公司或其下屬子公司簽署的勞動(dòng)合同等資料以及公司與本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，本次員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加的原則，截至本法律意見(jiàn)書出具日，不存在公司以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本次員工持股計(jì)劃的情形，且公司承諾不會(huì)以前述方式強(qiáng)制員工參加本次員工持股計(jì)劃，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第一部分第（二）項(xiàng)關(guān)于自愿參與原則的要求。??3.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，參與本次員工持股計(jì)劃的員工將自負(fù)盈虧，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與其他投資者權(quán)益平等，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第一部分第（三）項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的相關(guān)要求。第4頁(yè)

??4.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》、公司股東大會(huì)的選舉決議及董事會(huì)的聘用決議、本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象與公司或其下屬子公司簽署的勞動(dòng)合同等資料，本次員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為目前在公司任職的公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及下屬全資/控股子公司員工；參加本次員工計(jì)劃計(jì)劃的員工總數(shù)合計(jì)不超過(guò)37人，其中，公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員6人，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（四）項(xiàng)關(guān)于員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。??5.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的書面確認(rèn)，本次員工持股計(jì)劃參加對(duì)象的資金來(lái)源為持有人的合法薪酬和通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的資金，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（五）項(xiàng)第1小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??6.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》，本次員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源為通過(guò)信托計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、大宗交易以及法律法規(guī)許可的其他方式來(lái)直接或者間接持有奧士康股票，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（五）項(xiàng)第2小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??7.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》，本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期不超過(guò)24個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃（草案）通過(guò)股東大會(huì)審議之日起計(jì)算；本次員工持股計(jì)劃所獲公司股票（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股票”）的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆買入股票過(guò)戶至本員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（六）項(xiàng)第1小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??8.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》，本次員工持股計(jì)劃參與的信托計(jì)劃籌集資金總額上限為22000萬(wàn)元，按照公司股票2018年4月20日公司股票的收盤價(jià)格45.00元測(cè)算，本次員工持股計(jì)劃所能購(gòu)買和持有的公司股票數(shù)量上限約為488.89萬(wàn)股，約占公司現(xiàn)有股本總額的3.39%，累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%，任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%；員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份?；谏鲜?，本所認(rèn)為，本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（六）項(xiàng)第2小項(xiàng)的規(guī)定。??9.根據(jù)《員工持股計(jì)劃（草案）》，本次員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)第5頁(yè)

構(gòu)為持有人會(huì)議；本次員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利；管理委員會(huì)亦可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為員工持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。基于上述，本所認(rèn)為，本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分第（七）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??10.公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《員工持股計(jì)劃（草案）》并提議召開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行表決。經(jīng)本所律師核查，《員工持股計(jì)劃（草案）》已對(duì)以下事項(xiàng)作出了明確規(guī)定：??（1）員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)、資金、股票來(lái)源；??（2）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、管理模式、持有人會(huì)議的召集及表決程序；??（3）公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式；??（4）員工持股計(jì)劃的變更、終止，員工發(fā)生不適合參加持股計(jì)劃情況時(shí)所持股份權(quán)益的處置辦法；??（5）員工持股計(jì)劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任程序；??（6）員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計(jì)提及支付方式；??（7）員工持股計(jì)劃期滿后員工所持有股份的處置辦法；??（8）其他重要事項(xiàng)。??基于上述，本所認(rèn)為，本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（九）項(xiàng)的規(guī)定。??綜上所述，本所認(rèn)為，本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。三、本次員工持股計(jì)劃涉及的法定程序??（一）已履行的法定程序第6頁(yè)

??根據(jù)公司提供的會(huì)議決議及在深交所網(wǎng)站發(fā)布的公告，截至本法律意見(jiàn)書出具日，公司已履行下列法定程序：??1.2018年4月19日，公司召開(kāi)職工代表大會(huì)，職工代表就本次員工持股計(jì)劃進(jìn)行了表決，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（八）項(xiàng)的規(guī)定。??2.2018年4月20日，公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)《<奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2018年員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，其中關(guān)聯(lián)董事程涌、賀波、賀文輝、徐文靜回避表決，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（九）項(xiàng)的規(guī)定。??3.2018年4月20日，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為公司2018年員工持股計(jì)劃的內(nèi)容符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，也不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與員工持股計(jì)劃的情形。公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于完善員工與全體股東的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，完善企業(yè)法人治理，提高員工的凝聚力和公司的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（十）項(xiàng)的規(guī)定。??4.2018年4月20日，公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)《<奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃管理辦法》等相關(guān)議案，認(rèn)為議案的內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，董事會(huì)本次審議員工持股計(jì)劃相關(guān)議案的程序和決策合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃的情形；公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于完善公司治理水平，提高員工的凝聚力和公司的競(jìng)爭(zhēng)力，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（十）項(xiàng)的規(guī)定。??5.公司已聘請(qǐng)本所就本次員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書，符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分第（十一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。??（二）尚需履行的法定程序第7頁(yè)

??根據(jù)《試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司為實(shí)行本次員工持股計(jì)劃尚待履行如下程序：??公司應(yīng)召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)《員工持股計(jì)劃（草案）》等相關(guān)議案進(jìn)行審議，并在股東大會(huì)召開(kāi)之前公告本法律意見(jiàn)書。股東大會(huì)對(duì)本次員工持股計(jì)劃作出決議時(shí)須經(jīng)出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。??四、本次員工持股計(jì)劃的涉及的信息披露義務(wù)網(wǎng)（）刊發(fā)了《奧士康科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》《奧士康科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》《奧士康科技股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）》及《奧士康科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草案）摘要》等相關(guān)公告。??本所認(rèn)為，奧士康已就本次員工持股計(jì)劃履行了現(xiàn)階段所必要的信息披露義務(wù)。隨著本次員工持股計(jì)劃的推進(jìn)，奧士康尚需按