證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題模擬B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A2、針對公募基金，證券公司應當履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、金融機構應當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、（2016年真題）客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】B8、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。A.債務責任的承擔B.出資的比例C.股東的權利D.出資的方式【答案】A9、（2017年真題）證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C11、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據全國股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D15、證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C17、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】A18、(2018年真題)證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A19、下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的【答案】A20、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格【答案】B21、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其A.“集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—資產托管機構名稱”B.“資產托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”C.“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”D.“集合資產管理計劃名稱”【答案】C22、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C23、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B24、關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行【答案】C25、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C26、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D27、下列有關科創(chuàng)板轉融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B28、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.財務負責人D.總經理秘書【答案】D29、根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）日內向協(xié)會報告。A.15B.10C.30D.5【答案】B30、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C31、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B32、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業(yè)務、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離【答案】B33、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A34、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C36、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B37、證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人【答案】A38、交易所按照以下（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A39、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A40、經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D41、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D42、根據《證券法》、下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數額罰款D.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C43、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、證券公司分支機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C46、下列關于掛牌公司轉板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉板上市的企業(yè)應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經中國證監(jiān)會核準或注冊，由上交所、深交所依據上市規(guī)則進行審核并做出決定D.提出轉板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B47、下列可以擔任公司總經理的情形是（）。A.限制民事行為能力B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D.個人所負數額較大的債務到期未清償【答案】B48、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數量不得超過（）萬股，市價申報的