基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合A.最優(yōu)投資組合B.無風(fēng)險投資組合C.平行投資組合D.風(fēng)險投資組合【答案】A2、關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯誤的是（）。A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔高風(fēng)險，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險B.對于長期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因為名義收益率包含了通貨膨脹的因素C.不同投資者通常對于收益的要求存在差異D.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求【答案】B3、（）旨在幫助投資者跟上市場交易量，若交易量放大則同樣放大這段時間內(nèi)的下單成交量。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】C4、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達到40萬元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B5、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險容忍度D.流動性【答案】D6、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D7、（）是指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A8、市盈率用公式表達為（）。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）【答案】D9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對機構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。A.營業(yè)稅B.增值稅C.所得稅D.印花稅【答案】D10、（）是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標價位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險C.風(fēng)險價值D.事前事后指標【答案】B11、在經(jīng)紀人市場上，經(jīng)紀人的利潤主要來源于（）。A.給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金B(yǎng).買賣證券的價差收益C.辦理投資業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費D.投資證券的投資所得【答案】A12、在債券到期前的特定時段有權(quán)以事先約定的價格將債券回售給發(fā)行人的是（）。A.可交換債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可回售債券D.可贖回債券【答案】C13、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200%。A.5B.10C.20D.15【答案】C14、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是()。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A15、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D16、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價差收入【答案】B17、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán)B.查閱權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.分配權(quán)【答案】A18、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金D.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金【答案】A19、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資工具的說法完全正確的是（）。A.房地產(chǎn)投資信托B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)有限合伙D.以上說法都對【答案】D20、關(guān)于投資者風(fēng)險容忍度，以下表述錯誤的是（）。A.其他條件相同時，家庭收入越高，風(fēng)險承受能力越強B.其他條件相同時，家庭資產(chǎn)越多，風(fēng)險承受能力越強C.其他條件相同時，風(fēng)險厭惡程度越高，風(fēng)險承受能力越高D.其他條件相同時，投資期限越長，風(fēng)險承受能力越強【答案】C21、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)勢與局限性的說法，錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風(fēng)險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B22、債券市場價格越（）債券面值，期限越（），則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；長B.接近；短C.偏離；長D.偏離；短【答案】D23、下列不屬于遠期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠期合約市場效率偏低C.遠期合約違約風(fēng)險比較高D.遠期合約相對比較靈活【答案】D24、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況?！敬鸢浮緼25、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）。A.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高B.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率低C.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率D.名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率也是包含通貨膨脹補償以后的利率【答案】B26、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當期市場價格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C27、同業(yè)拆借市場屬于銀行間市場，交易主體為（）等金融機構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B29、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制＞完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】B30、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A31、按照標的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認股權(quán)證【答案】D32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C33、（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】B34、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率模型【答案】D35、將結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計算出結(jié)算參與人相對于所有交收對手方累計的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。A.全額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.分級結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】D36、關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的基本假定的說法（）是錯誤的。A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整B.所有的投資都可以無限分割，投資數(shù)量隨意C.投資者是價格的接受者，他們的買賣行為不會改變證券價格，每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響D.所有的投資者都是風(fēng)險偏好者【答案】D37、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A38、指數(shù)基金所投資的標的指數(shù)成分股一般不能低于基金凈資產(chǎn)的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A39、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時間B.每日價格最大波動限制C.交易單位D.以上三項均是【答案】D40、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B41、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。A.托管人B.經(jīng)紀人C.基金公司D.基金經(jīng)理【答案】D42、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?。A.1B.5C.10D.20【答案】C43、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D45、持有區(qū)間收益率通常來源于兩部分，那么這兩部分是（）。Ⅰ.資產(chǎn)回報率Ⅱ.投資收益率Ⅲ.價格收益率Ⅳ.收入回報率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、如果債券發(fā)行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】C47、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A48、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進行融券賣出。證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股10元，不計利息和費用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔保比例。A.不需要追加B.50萬元C.10萬