基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我提分評(píng)估(附答案)打印版

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單選題（共50題）1、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶(hù)至上原貝啲是（）。A.該券商研究所具有一定市場(chǎng)影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，該基金公司內(nèi)部評(píng)估后在該券商開(kāi)立交易席位，并分配交易傭金B(yǎng).該券商在銷(xiāo)售該基金經(jīng)理管理的基金的過(guò)程中，舉辦了銷(xiāo)售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請(qǐng)?jiān)摶準(zhǔn)ダ韰⒓?，并分析市?chǎng)情況和該基金的投資機(jī)會(huì)C.該券商承銷(xiāo)某證券過(guò)程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資D.該券商同時(shí)為該基金公司代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該券商該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷(xiāo)售基金【答案】C2、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.發(fā)放紅利B.建立并保管基金投資者名冊(cè)C.負(fù)責(zé)基金份額登記D.保管基金資產(chǎn)【答案】D3、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是()。A.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)C.基金業(yè)績(jī)排名靠后D.基金產(chǎn)品間利益輸送【答案】C4、合規(guī)獨(dú)立性不包括（）。A.部門(mén)獨(dú)立性B.機(jī)制獨(dú)立性C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性D.產(chǎn)品獨(dú)立性【答案】D5、(2017年)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)C.持有并保管基金資產(chǎn)D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】C7、ETF的建倉(cāng)期應(yīng)不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.2個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B8、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀(guān)性原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀(guān)與客觀(guān)相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)C.合規(guī)人員可以?xún)H依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)D.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀【答案】C9、（2020年真題）關(guān)于公募基金的招募說(shuō)明書(shū)摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽B.該摘要應(yīng)包括招募說(shuō)明書(shū)的更新說(shuō)明C.該摘要是招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的精華D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中【答案】D10、(2016年)基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門(mén)【答案】C11、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C12、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金【答案】D13、某投資者申購(gòu)了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】D14、（）要求使用精確的語(yǔ)言披露信息，在內(nèi)容上和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.客觀(guān)性原則B.及時(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】C15、基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。A.基金份額凈值增長(zhǎng)率B.周末基金份額凈值C.期末可供分配利潤(rùn)D.基金凈值總額【答案】A16、基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是()。A.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D17、基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。A.基金公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容B.基金公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門(mén)制定公司從業(yè)人員股票投資制度C.基金公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況D.基金公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話(huà)要求其申報(bào)股票投資情況【答案】C18、客戶(hù)至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶(hù)”，是指（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B19、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備（）的功能。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（）不屬于混合型基金。A.對(duì)沖配置型基金B(yǎng).股債平衡型基金C.偏股型基金D.偏債型基金【答案】A21、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管基本原則的是（）。A.適度監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.依法監(jiān)管原則D.保障市場(chǎng)主體利益原則【答案】D22、LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。A.低；1B.高；2C.低；2D.高；1【答案】A23、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D24、對(duì)于開(kāi)放式基金，在開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是（）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】C25、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.總經(jīng)理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】D26、基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范不包括()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】D27、根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開(kāi)放式基金。A.運(yùn)作方式B.法律方式C.投資對(duì)象D.投資目標(biāo)【答案】A28、對(duì)于客戶(hù)交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶(hù)的主要開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中。基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A29、以下關(guān)于信息披露作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.有利于提高證券市場(chǎng)的效率B.能有效保障投資者的收益C.有利于防止利益沖突與利益輸送D.能有效防止信息濫用【答案】B30、將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A31、（2016年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。A.銷(xiāo)售人員的行為B.社會(huì)關(guān)系C.獎(jiǎng)懲情況D.誠(chéng)信記錄【答案】B32、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。A.電話(huà)提示B.約見(jiàn)談話(huà)C.公開(kāi)譴責(zé)D.行政處罰【答案】D33、基金監(jiān)管的基本原則有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】A35、某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份B.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份C.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份D.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份【答案】B36、（2018年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶(hù)，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。A.股東B.監(jiān)事C.董事D.理事【答案】C38、(2016年)（）是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開(kāi)放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.工作日的收益公告【答案】B39、A公司進(jìn)行基金銷(xiāo)售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶(hù)大回饋活動(dòng)，該活動(dòng)宣傳資料中指出：“凡參加活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動(dòng)的投資收益率最高檔可達(dá)到8.8%”。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語(yǔ)B.根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范【答案】D40、投資基金按照運(yùn)作方式可分為（）。A.在岸基金和離岸基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.開(kāi)放式基金和封閉式基金【答案】D41、(2017年)關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料【答案】A42、所謂（）,簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。A.理財(cái)B.融資C.金融D.投資【答案】C43、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)【答案】B44、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C45、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線(xiàn)索主要包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、(2017年)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.規(guī)范證券投資活動(dòng)B.保護(hù)投資人合法權(quán)益C.促進(jìn)證券投資基金