證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)題庫(kù)練習(xí)整理A卷附答案

證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)題庫(kù)練習(xí)整理A卷附答案

單選題（共50題）1、用資本資產(chǎn)定價(jià)模型計(jì)算出來(lái)的單個(gè)證券的期望收益率（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、量化投資主要依靠（）來(lái)尋找投資標(biāo)的和投資策略。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、對(duì)證券投資顧問服務(wù)人員的要求有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A4、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（）。A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家【答案】D5、利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)如銷售收入、利潤(rùn)等，分析過去的增長(zhǎng)情況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的研究方法是()。A.演繹法B.橫向比較法C.縱向比較法D.歸納法【答案】C6、下列因素中，增加企業(yè)變現(xiàn)能力的因素有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C7、根據(jù)不變股利增長(zhǎng)模型，影響市凈率的主要因素是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、一般來(lái)說，基礎(chǔ)證券波動(dòng)率變大，以該基礎(chǔ)證券為標(biāo)的物的期權(quán)()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、關(guān)于計(jì)算債券收益率的現(xiàn)值法，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、為組合業(yè)績(jī)提供一種“既考慮收益高低又考慮風(fēng)險(xiǎn)大小”的評(píng)估理論依據(jù)的是（）。A.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型B.公司財(cái)務(wù)分析C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型D.量?jī)r(jià)關(guān)系理論【答案】C11、某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為零售為主的經(jīng)營(yíng)方式，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率明顯提高（）。A.表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變B.表明公司保守速動(dòng)比率提高C.并不表明公司應(yīng)收賬款管理水平發(fā)生了突破性改變D.表明公司銷售收入增加【答案】C12、研究報(bào)告撰寫完成后，研究部門的質(zhì)量審核人員對(duì)（）等進(jìn)行審核，控制報(bào)告質(zhì)量。A.①③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的職業(yè)責(zé)任包括了（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、投資者預(yù)期股票價(jià)格上漲，可以通過()，構(gòu)造牛市價(jià)差期權(quán)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.1、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D15、某企業(yè)發(fā)行2年期債券，每張面值1000元，票面利率10%，每年利率10%，每年計(jì)息4次，到期一次還本付息，則該債券的終值為（）元。A.925.6B.1000C.1218.4D.1260【答案】C16、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（）進(jìn)行調(diào)整.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、丟同一個(gè)骰子5次，5次點(diǎn)數(shù)之和大于30為什么事件（）。A.隨機(jī)事件B.必然事件C.互斥事件D.不可能事件【答案】D18、關(guān)于突破缺口，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A19、證券研究報(bào)告的發(fā)布流程通常包括的主要環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A20、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的一般目的可以概括為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、下列情形中，期權(quán)內(nèi)在價(jià)值不為零的情況有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B22、會(huì)員公司和地方協(xié)會(huì)自行組織的證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目有明確的師資、講義，且時(shí)間為（）以上。A.3個(gè)學(xué)時(shí)B.4個(gè)學(xué)時(shí)C.6個(gè)學(xué)時(shí)D.8個(gè)學(xué)時(shí)【答案】B23、根據(jù)技術(shù)分析理論，軌道線的意義主要有（）。A.③④B.②④C.②③④D.①③④【答案】B24、債券收益率包括以下（）等形式。A.①②③④B.②③④C.①②③D.②④【答案】A25、技術(shù)分析方法包括（）方法。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于完全壟斷型市場(chǎng)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、企業(yè)提供被全行業(yè)認(rèn)可的獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)，能夠取得高于行業(yè)平均水平的績(jī)效，這個(gè)通用戰(zhàn)略是（）。A.差異化戰(zhàn)略B.集中戰(zhàn)略C.總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略D.通用競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略【答案】A28、某人將1000元存入銀行，若利率為7％，下列結(jié)論正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、需求價(jià)格彈性的公式為（）。A.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比+價(jià)格變化的百分比B.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比-價(jià)格變化的百分比C.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比*價(jià)格變化的百分比D.需求價(jià)格彈性（需求彈性）=需求量變化的百分比/價(jià)格變化的百分比【答案】D30、因?yàn)樘灼诒Ｖ嫡呤紫仍谄谪浭袌?chǎng)上以買入的方式建立交易部位，故這種方法被稱為（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、從我國(guó)的狀況來(lái)看，形成一定時(shí)期內(nèi)貨幣供應(yīng)量超過客觀需求量的基本原因包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）.A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、以下關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B34、在證券市場(chǎng)供給決定因素分析中，影響上市公司數(shù)量的主要因素有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B35、下列證券公司業(yè)務(wù)中，需要實(shí)行隔離墻制度的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、趨勢(shì)的方向包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、對(duì)于買入歐式看漲期權(quán)，下列風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般為正值的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、下列屬于假設(shè)檢驗(yàn)的一般步驟的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、從匯率制度分類標(biāo)準(zhǔn)看，1978-1998年歐洲貨幣體系是一種()制度。A.固定匯率B.自由浮動(dòng)匯率C.有管理的浮動(dòng)匯率D.目標(biāo)區(qū)間管理匯率【答案】D40、一條下降趨勢(shì)線是否有效，需要經(jīng)過（）的確認(rèn)。A.第三個(gè)波谷點(diǎn)B.第二個(gè)波谷點(diǎn)C.第二個(gè)波峰點(diǎn)D.第三個(gè)波峰點(diǎn)【答案】D41、以下關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、盈利預(yù)測(cè)的假設(shè)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、有關(guān)PSY的應(yīng)用法則的說法中，正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C44、一般來(lái)講，期權(quán)剩余的有效日期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值就（）。A.越小B.越大C.越不確定D.越不穩(wěn)定【答案】B45、我國(guó)的證券分析師是指那些具有（），并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【答案】B46、以下關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法，不正確的是（）。A.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的創(chuàng)新B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新往往是產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的被組織過程C.產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新不僅僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷抑或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)與互動(dòng)的結(jié)果D.產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新沒有固定的模式【答案】B47、（）指標(biāo)的計(jì)算不需要使用現(xiàn)金流量表。A.現(xiàn)金到期債務(wù)比B.每股凈資產(chǎn)C.每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量D.全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率【答案】B48、切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、下列關(guān)于證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告的說法不正確的有（）