基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測(cè)精華B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.提高被投資企業(yè)抵御和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B2、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B3、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A4、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.保管投資者名冊(cè)C.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算D.保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D5、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A6、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)【答案】D7、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.法律盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.股權(quán)投資調(diào)查【答案】B8、并購基金尋找價(jià)值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)周期B.拆分與合并C.政府政策D.運(yùn)營【答案】C9、簡(jiǎn)單價(jià)值等式為（）。A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值-債務(wù)D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益【答案】A10、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分D.—年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分【答案】D13、自行募集機(jī)構(gòu)是指（）；委托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A14、（2019年真題）當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。A.紀(jì)律處分B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.取消管理人員登記資格D.列入異常機(jī)構(gòu)公示【答案】B15、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購?fù)顿Y者【答案】D16、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B17、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C18、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，關(guān)于管理團(tuán)隊(duì)調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。A.董事會(huì)成員履歷B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵(lì)機(jī)制C.公司年度招聘計(jì)劃D.管理團(tuán)隊(duì)履歷【答案】C19、合伙型基金中的（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A20、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)【答案】C21、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C22、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B23、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B24、在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)B.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃C.準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D25、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C27、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.廣義股權(quán)投資基金是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金起源于創(chuàng)業(yè)投資基金C.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金和廣義股權(quán)投資基金概念不同D.狹義股權(quán)投資基金特指并購基金【答案】C28、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B29、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A30、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A31、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實(shí)有效的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實(shí)信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重【答案】D32、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B33、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D34、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B35、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A36、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B37、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部【答案】C38、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入對(duì)Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對(duì)于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D39、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級(jí)投資業(yè)務(wù)可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級(jí)投資中對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資D.母基金的二級(jí)投資沒有價(jià)格折扣【答案】D40、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（）內(nèi)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。A.20個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.15日D.20日【答案】A41、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A42、違反國家規(guī)定,下列非法經(jīng)營行為,擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A43、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C44、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！本驮擁?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金B(yǎng).該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)D.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明【答案】A45、清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制相應(yīng)報(bào)表，這些報(bào)表不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.現(xiàn)金流量表【答案】D46、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A47、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行