上半年遼寧省證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機構(gòu)考試試題

上半年遼寧省證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機構(gòu)考試試題資料僅供參考上半年遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券服務(wù)機構(gòu)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具備的條件是__。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于萬港元，再之前2年的利潤之和不少于3000萬港元)，而且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元

B．公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1年至少盈利5億港元，而且在過去3年合計凈現(xiàn)金流入至少2億港元

C．如果公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收人至少5億港元，則能夠豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，可是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，而且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變

D．發(fā)起人認購的股本總額不少于管理公司擬發(fā)行股本總額的25%

2.ETF建倉期不超過（）個月。

A．1

B．2

C．3

D．6

3.清算與交割、交收的關(guān)系是__。

A．清算在交割、交收之前

B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前

D．清算與交割、交收同步

4.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過__。

A．最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

B．最近1期末總資產(chǎn)額的40%

C．最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

D．最近1期末總資產(chǎn)額的30%

5.中國結(jié)算上海分公司在__進行T+1交易的資金交收。

A．T+1日16:00

B．T+0日16:00

C．T+1日17:00

D．T+0日17:00

6.依據(jù)中國當(dāng)前有關(guān)法規(guī)，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?/p>

B．基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次

C．基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80%

D．基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配

7.依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，__是內(nèi)控制度的重點。

A．執(zhí)業(yè)回避

B．信息披露

C．隔離墻

D．信息反饋

8.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由__負責(zé)。

A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C．基金管理人

D．證券監(jiān)管機構(gòu)

9.下列不是按會計準則編制的是__

A．將公司投資于其它公司所得收益計作公司資本公積金的來源

B．報表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價水平調(diào)整

C．非流動資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計算的

D．無形資產(chǎn)攤銷和開辦費攤銷基本上是估計的，但這種估計未必正確

10.根據(jù)中國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（）。

A．10美元 

B．5美元 

C．1美元 

D．2美元

11.根據(jù)中國現(xiàn)行法律規(guī)定，當(dāng)前國內(nèi)主要保險公司均發(fā)起設(shè)立了__，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。

A．保險投資管理公司

B．保險基金公司

C．保險資產(chǎn)管理公司

D．保險信托投資公司

12.對上市證券認識錯誤的一項是__。

A．開放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所依法審核同意

C．上市證券又稱掛牌證券

D．具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

13.證券公司在從事營銷活動時發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營銷的__。

A．合規(guī)風(fēng)險

B．營銷人員風(fēng)險

C．營銷渠道風(fēng)險

D．營銷責(zé)任風(fēng)險

14.如果某公司收到退市風(fēng)險警示，則該公司的股票名稱前面標有__。

A．PT

B．ST

C．*PT

D．*ST

15.依據(jù)CIIA考試的基本規(guī)則，分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒抑R考試和國際通用知識考試，兩種考試的時間分別為__。

A．3小時和5小時

B．5小時和3小時

C．13小時和15小時

D．3小時和15小時

16.全國銀行間市場買斷式回購以__。

A．全價交易、全價結(jié)算

B．凈價交易、全價結(jié)算

C．全價交易、凈價結(jié)算

D．凈價交易、凈價結(jié)算

17.凈收入理論的基本假定不包括（）。

A．當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)變化時，企業(yè)發(fā)行債券和股票進行融資，其成本均不變，即企業(yè)的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化

B．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本高

C．由于降低融資總成本會增加企業(yè)的市場價值，因此，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場價值會趨于提高

D．當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資時，企業(yè)市場價值會達到最大

18.下列進行適當(dāng)?shù)慕M合投資時，常常能較好地分散投資風(fēng)險，因此此基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是__

A．債券基金，保本基金

B．保本基金，股票基金

C．債券基金，股票基金

D．混合基金，股票基金

19.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為__。

A．價格招標，單一價格中標和多種價中標

B．荷蘭式招標和美式招標

C．單一價格中標和多種價格中標

D．價格招標、收益率招標和繳款期招標

20.根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．對沖基金

21.一般的，認為證券市場是有效市場的機構(gòu)投資者傾向于選擇__。

A．市場指數(shù)型證券組合

B．平衡型證券組合

C．收入型證券組合

D．有效型證券組合

22.中國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

23.道-瓊斯股價平均數(shù)采用__來計算股價平均數(shù)。

A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)法

B．加權(quán)股價平均數(shù)法

C．修正股價平均數(shù)法

D．幾何股價平均數(shù)法

24.關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。

A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

C．記賬式國債只能經(jīng)過銀行間債券市場發(fā)行

D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷

25.依據(jù)CIIA考試的基本規(guī)則，分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒抑R考試和國際通用知識考試，兩種考試的時間分別為__。

A．3小時和5小時

B．5小時和3小時

C．13小時和15小時

D．3小時和15小時

26.自由競爭市場與壟斷競爭市場的顯著不同在于__。

A．企業(yè)數(shù)量

B．要素流動程度

C．產(chǎn)品是否同科

D．產(chǎn)品是否同質(zhì)

27.證券經(jīng)紀商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項。下列不屬于該須知中事項的是__。

A．股市的收益

B．合法的證券公司

C．投資品種的選擇

D．委托買賣方式的選擇

28.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。

A．外部環(huán)境

B．宏觀環(huán)境

C．內(nèi)部環(huán)境

D．微觀環(huán)境

29.國家法律允許其開立股票賬戶的有__。

A．證券管理機關(guān)工作人員

B．證券交易所管理人員

C．證券業(yè)從業(yè)人員

D．經(jīng)授權(quán)的代理法人

30.證券公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給她人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成__。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

31.中國證券業(yè)協(xié)會自__成立以來，共召開了__次會員大會。

A．1991；2

B．1992：4

C．1991；4

D．1990；2

32.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有__以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

33.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料不包括__。

A．會員資格證明文件

B．證券公司職工名冊及身份證明

C．經(jīng)營證券業(yè)許可證

D．營業(yè)執(zhí)照(副本)

34.報告期內(nèi)，發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例超過（），應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的

C．總額的30%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的

D．總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的

35.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其它因素的影響。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．理論價值

36.當(dāng)前，中國權(quán)證交易實行（）回轉(zhuǎn)交易。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

37.關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是__。

A．它包括所有風(fēng)險資產(chǎn)

B．它在有效邊界上

C．市場組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比

D．它是資本市場線和無差異曲線的切點

38.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。

A．6

B．10

C．13

D．20

39.公司財務(wù)報表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現(xiàn)有投資者及潛在投資者主要關(guān)心__。

A．經(jīng)過分析財務(wù)報表判斷公司的現(xiàn)狀、可能存在的問題，以便進一步改進經(jīng)營管理

B．公司的財務(wù)狀況、盈利能力

C．自己的債權(quán)能否收回

D．公司短期償債能力和長期償債能力

40.證券組合管理中第二步是指__。

A．發(fā)現(xiàn)價格波動幅度大于市場組合的證券

B．對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析

C．預(yù)測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況

D．綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險情況

41.銀行匯票屬于__。

A．資本證券

B．金融證券

C．商品證券

D．貨幣證券

42.中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票經(jīng)過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后__個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。

A．80

B．100

C．120

D．150

43.假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為.95元，折算前的基金份額總額為份，當(dāng)日標的指數(shù)收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為__。

A．5369

B．6078

C．7258

D．8059

44.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股能夠轉(zhuǎn)換成為普通股或__。

A．另一種優(yōu)先股

B．公眾股

C．國家股

D．流通股

45.中國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。

A．公平及時 

B．公開透明 

C．簡便易用 

D．高效正確

46.__反映了兩個證券收益率之間的走向關(guān)系。

A．證券組合的期望收益率

B．協(xié)方差

C．證券各自的方差

D．證券各自的權(quán)重

47.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。

A．7

B．15

C．30

D．45

48.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，一般情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為__。