2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、中國證監(jiān)會于（）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A4、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D5、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】C7、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C8、關于操縱證券期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、(2018年真題)設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構行使股東會職權【答案】C11、下列關于要約收購的說法，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B12、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B13、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C14、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任B.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任D.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔【答案】B15、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C17、下列屬于設立有限責任公司的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C18、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C20、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、開展基金托管業(yè)務的一般準入條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C22、關于金融資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A23、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B25、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結算公司D.證監(jiān)會【答案】A26、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B27、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D28、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】C29、以下情形中屬于剛性兌付的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D30、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設立反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D31、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D32、下列不屬于董事會職權的是（）。A.決定公司內(nèi)部管理機構的設置B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理D.制定公司的基本管理制度【答案】B33、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A34、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C35、國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D36、(2019年真題)保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B37、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A39、證券公司設立私募基金子公司應當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A40、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易【答案】D42、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C44、下列屬于股票應當載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D45、目前我國境內(nèi)定位于創(chuàng)新型期貨交易所的期貨交易所是（）。A.鄭州商品交易所B.廣州期貨交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所【答案】B46、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B47、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D48、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D49、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B50、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A51、(2019年真題)關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導B.應為高新技術企業(yè)C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力【答案】B52、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C53、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C54、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）。A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D55、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風險B.信用風險C.市場風險D.流動性風險【答案】A56、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A57、對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C59、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構B.高級管理層；受托機構C.董事會；委托機構D.董事會；受托機構【答案】A60、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】C61、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B62、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A63、登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、（2016年真題）下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、募集機構可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、下列有關《公司法》的說法，正確的是（）。A.我國公司法法律體系以《刑法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中D.實質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律【答案】C68、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C69、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶合法權益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實時監(jiān)控有關賬戶的交易行為【答案】D71、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.2B.3C.5D.10【答案】C72、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B73、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D74、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B75、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D76、基金客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C77、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）個小時。A.10B.20C.30D.40【答案】B78、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B79、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B80、違反《證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D82、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】A83、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A84、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C85、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B86、下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估【答案】A87、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D88、證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C89、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由董事長決定【答案】C90、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】A91、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D92、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C93、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年【答案】D94、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C95、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C96、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C97、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A98、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D99、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C102、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C103、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B104、證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務相關規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B105、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D106、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10【答案】C107、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D108、（2020年真題）下利關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】D109、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C110、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B111、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D112、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C113、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D114、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C115、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A116、證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C117、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A118、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.15B.10C.30D.5【答案】B119、在對個人客戶進行融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查時，有關個人客戶證券投資經(jīng)驗及風險偏好的調(diào)查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A120、主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D121、關于股票發(fā)行公告，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中，對發(fā)行相關安排進行詳細說明B.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知C.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容【答案】C122、下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D123、下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D124、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B125、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的，以下相關監(jiān)管措施錯誤的是（）A.責令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C126、（2017年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B127、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權【答案】C128、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A129、關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B130、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B131、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A132、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A133、按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險的是()。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術風險D.信息風險【答案】D134、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C135、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A136、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D137、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后【答案】D138、(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A139、關于融資融券業(yè)務管理，下列說法正確的是（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C140、對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務前，應當按照規(guī)定事先向（）、（）報告A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】B141、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A142、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C143、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。下列關于合規(guī)管理職責歸屬表述錯誤的是（）。A.董事會負責審議批準合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或領導責任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負責人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施【答案】D144、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C145、下列關于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，但不能免除監(jiān)管機構的監(jiān)管職責B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管【答案】C146、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C147、金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則有（）。A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④【答案】C148、保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員可能接受行業(yè)內(nèi)通報批評、暫停或停止執(zhí)業(yè)等紀律處分的情況有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D149、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D150、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C151、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D152、證券公司向中國證監(jiān)會相關派出機構報送的年度合規(guī)報告中應當包括下列內(nèi)容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A153、證券研究報告質(zhì)量審核應當涵蓋（）等內(nèi)容，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B154、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A155、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D156、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A157、（2016年真題）證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（）。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.審計委員會委員D.獨立董事【答案】B158、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C159、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C160、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門【答案】C161、(2019年真題)《證券公司監(jiān)督管理條例》以（）為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B162、下列選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B163、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員【答案】B164、（2020年真題）證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、下列選項中，說法正確的是()。A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A166、（2020年真題）關于證券經(jīng)營機構違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D167、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D168、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C169、(2018年真題)證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動【答案】C170、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B171、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D172、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C173、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D174、（2017年真題）下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A175、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C176、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B177、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．可能出現(xiàn)的情形有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C178、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B179、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D180、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C181、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D182、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算