公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章外部效應(yīng)理論

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章外部效應(yīng)理論第一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日一、對外部效應(yīng)的認(rèn)識(shí)外部效應(yīng)：某些個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他個(gè)人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。或者說，當(dāng)某些個(gè)人或廠商的活動(dòng)不通過市場的價(jià)格傳送而直接影響別人的時(shí)候，這種一影響就被稱作外部效應(yīng)。第二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日1、本質(zhì)外部效應(yīng)是產(chǎn)權(quán)未能或不能確立的結(jié)果。特征：（1）它既可以由企業(yè)生產(chǎn)，也可以由消費(fèi)者生產(chǎn)。（2）外部效應(yīng)既可以是正的，也可以是負(fù)的?？煞譃椋合M(fèi)的外部正效應(yīng)：某個(gè)人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受益。如人們接種疫苗，因此減少了這一疾病傳播的可能。消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)：某個(gè)人或家庭因別人或家庭的消費(fèi)活動(dòng)而受損。如吸煙者給在場的不吸煙者造成損害，消費(fèi)的攀比心理給消費(fèi)者帶來損害等。第三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：某廠商因別的廠商的生產(chǎn)活動(dòng)而受益。如一個(gè)養(yǎng)蜂者接近一個(gè)蘋果園，他養(yǎng)的蜂活動(dòng)便會(huì)有益于蘋果園的主人。反過來，蘋果園的擴(kuò)大，也會(huì)給養(yǎng)蜂者帶來益處。生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：某個(gè)人或廠商因某廠商的生產(chǎn)活動(dòng)而受損。如廠商的活動(dòng)造成了環(huán)境污染，對附近居民的健康帶來有害影響，污水排放也對下游養(yǎng)魚者帶來損害等。（3）外部效應(yīng)天生就具有相互的特征。第四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日2、外部負(fù)效應(yīng)的實(shí)證分析我們來考察兩個(gè)人的社會(huì)。假定張三和李四共同使用一條河流。張三經(jīng)營一家造紙廠，紙張生產(chǎn)過程中的廢棄物排放到河流中。李四靠在河中捕魚為生。曲線MB表示生產(chǎn)紙張每種產(chǎn)出水平下張三的邊際收益。假定它隨著產(chǎn)出增加而下降。MPC是張三的私人邊際成本。假定它隨著產(chǎn)出的增加而增加。假定隨著工廠產(chǎn)出的增加，它產(chǎn)生的污染也增加了。李四在每個(gè)產(chǎn)出水平上承受的邊際損害以MD表示。MD是向上傾斜的。第五頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日圖解美元MBMSC=MPC+MD

MPC

張三的損失

MD

0QQ*李四的收益每年的Q

圖3-1第六頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日負(fù)外部效應(yīng)圖解MB：邊際收益曲線MPC：邊際私人成本曲線MD：邊際損害曲線MSC：邊際社會(huì)成本曲線Q*：實(shí)際產(chǎn)出Q：對社會(huì)有效率的產(chǎn)出第七頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日結(jié)論（1）沒有理由期望私人市場以對社會(huì)有效的產(chǎn)出水平進(jìn)行生產(chǎn)。特別是當(dāng)某種物品產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，它的產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了有效的產(chǎn)出水平。（2）該模型顯示了可以通過從Q*到Q的移動(dòng)提高效率。還提供了一種方法來測量這樣做的益處。（3）污染為零對社會(huì)并不是一件好事。要找到合適的污染量需要對成本和收益進(jìn)行權(quán)衡，最合適的污染量一般都是正值。第八頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日（4）為了實(shí)際運(yùn)用圖3-1的框架，只作一些假設(shè)的邊際損害和邊際收益的曲線是不夠的。必須找出它們的實(shí)際形狀，至少找出它們大致的實(shí)際形狀。但在鑒別和評(píng)價(jià)污染損害時(shí)，還是會(huì)出現(xiàn)難以解決的問題：A什么活動(dòng)產(chǎn)生污染？B那些污染物確實(shí)有害？C破壞造成的損失價(jià)值有多大？所以，研究污染問題絕對需要跨學(xué)科的方法。第九頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日二、從效率角度出發(fā)的外部效應(yīng)的解決方法(以污染為例)1、私人部門糾正外部效應(yīng)及其缺陷解決方法A道德規(guī)范和社會(huì)約束B兼并第十頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日第十一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日第十二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日私人部門糾正外部效應(yīng)的局限性A公共產(chǎn)品問題。外部效應(yīng)的存在往往與公共產(chǎn)品相關(guān)，比如潔凈的水或空氣。排除人們免費(fèi)享受這類產(chǎn)品好處的成本是很高的。B“交易成本”。讓有關(guān)的個(gè)人或企業(yè)資源聯(lián)合起來將外部效應(yīng)內(nèi)部化，其成本是巨大的。第十三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日政府是糾正外部效應(yīng)的最好機(jī)制。2、公共解決方案（政府對外部效應(yīng)的糾正）A稅收B補(bǔ)貼C創(chuàng)造一個(gè)市場D確立產(chǎn)權(quán)E規(guī)制第十四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日A稅收:英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出,對污染者每單位的產(chǎn)出征收的與污染者在有效的產(chǎn)出水平上所造成的邊際損害等值的稅.

元

MSC=MPC+MDMPC+CD

庇古稅收入

idMPC

jcMD

MBQ每年的Q

圖3-2第十五頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日若將政府取得的庇古稅收入去補(bǔ)貼受害者，盡管損害會(huì)減少，但有可能會(huì)激勵(lì)較多的人去捕魚，從而出現(xiàn)大量無效的捕魚活動(dòng)。所以，對污染的受害者進(jìn)行補(bǔ)償不一定得到效率。實(shí)際運(yùn)用中，估計(jì)MD很困難，找到正確的稅率也很困難。但我們可以做出讓步。如對于汽車尾氣的排放。稅收的方法假定誰以及什么樣的量造成了污染。在許多情況下，這些問題都難以回答。需新技術(shù)的發(fā)明和使用。第十六頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日B補(bǔ)貼:在產(chǎn)生污染的企業(yè)數(shù)量不便的假設(shè)條件下,可以通過向污染者支付一筆錢使他不產(chǎn)生污染以達(dá)到有效的生產(chǎn)水平.

元

MSC=MPC+MD

補(bǔ)貼MPC+cdkMPCidfjcghMDMBe0QQ1每年的Q*

圖3-3第十七頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日稅收和補(bǔ)貼制度在分配上的后果是截然不同的。圖3-3分析假定企業(yè)不多。補(bǔ)貼會(huì)帶來高利潤，引起更多企業(yè)在河邊開廠?？赡軙?huì)造成總污染實(shí)際上增加。補(bǔ)貼在道德上是站不住腳的。第十八頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日C創(chuàng)造一個(gè)市場(出售污染許可證):創(chuàng)造相關(guān)的資源市場.政府將出售許可證，允許向環(huán)境排放Z污染物（與產(chǎn)出Q相對應(yīng)的污染量）

每年金額

S

PD

Z每年生產(chǎn)的權(quán)力

圖3-4

第十九頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日有些學(xué)者認(rèn)為，排污費(fèi)在時(shí)間上比稅收制度更有優(yōu)勢。最重要的一點(diǎn)就是排污費(fèi)制度減少了最終污染水平的不確定性。如果政府對MPC，MB，MD所知不多，采用排污許可證制度更能達(dá)到有效目標(biāo)。。。。第二十頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日D確立產(chǎn)權(quán):為市場的產(chǎn)生創(chuàng)造條件,同時(shí)又不涉足所產(chǎn)生的這個(gè)市場;把產(chǎn)生外在性的資源置于私人手中.河的產(chǎn)權(quán)分配給了張三。張三不生產(chǎn)，只要他得到的錢超過生產(chǎn)該單位產(chǎn)出的凈增量收益（MB-MPC）。李四也愿意為張三不生產(chǎn)某單位的產(chǎn)出付錢，只要付的錢少于她的邊際損害MD。MD＞MB-MPC，雙方就有談判的機(jī)會(huì)。在Q右邊的所有產(chǎn)出水平上，李四愿意支付的錢都超過MB-MPC，在Q左邊的所有產(chǎn)出水平上，讓張三減少產(chǎn)出需要的錢超過李四愿意支付的。因此李四付錢讓張三把產(chǎn)出正好減到Q。河的產(chǎn)權(quán)分配給李四.最終,他們達(dá)成協(xié)議,使李四賣給張三生產(chǎn)Q單位產(chǎn)出的權(quán)利.結(jié)論:只要有人分配到產(chǎn)權(quán),有效的解決方案與誰獲得產(chǎn)權(quán)獨(dú)立無關(guān).即科斯定理,意味著一旦產(chǎn)權(quán)確立,就不需要政府來處理外部效應(yīng)問題.科斯定理只使用于牽涉幾方,外部效應(yīng)來源清楚的情況.第二十一頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日E規(guī)制：把一個(gè)確定的降低污染量告知每個(gè)污染者，否則就面臨污染制裁。

當(dāng)企業(yè)的數(shù)量超過一個(gè)時(shí)，規(guī)制可能是無效的。考慮兩家企業(yè),X和Z，他們都排放二氧化碳，都有相同的MC曲線和利潤最大化產(chǎn)出X1=Z1元

MPCX+d=MPCZ+ddMPCX=MPC

MBZMBX0Z*X*X1=Z1

每年的Q

圖3-5第二十二頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日評(píng)估外部效應(yīng)的存在常常要求某種干預(yù)來獲得效率。任何環(huán)境政策的實(shí)施都會(huì)產(chǎn)生一大批困難的技術(shù)問題。沒有一種政策盡善盡美。但，在這些可供選擇的方案中，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家頃向于庇古稅或銷售污染許可證。它們比起補(bǔ)貼和直接規(guī)制來，可能更有效。第二十三頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日三、對收入分配的影響1、誰受益？2、誰承擔(dān)成本？第二十四頁，共二十七頁，編輯于2023年，星期日總結(jié)當(dāng)一個(gè)人的行