證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題練習A卷附答案

單選題（共50題）1、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B2、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D3、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確認公允價值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用適用的估值技術確定公允價值【答案】D4、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B5、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在（）個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在（）個月內(nèi)發(fā)行完畢。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A8、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C9、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由()承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團D.咨詢公司【答案】C11、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著（）。A.基準風險B.收益率曲線風險C.期權(quán)風險D.重新定價風險【答案】A12、從持股賬戶數(shù)來看，近幾年機構(gòu)投資者的持股賬戶數(shù)明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數(shù)占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D13、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C14、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)【答案】D16、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C17、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C18、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②③【答案】D19、下列關于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定C.設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C20、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B21、貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策()A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產(chǎn)價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】A22、（）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C23、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A25、（2019年真題）證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A26、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D27、一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C28、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.財政部D.中國人民銀行【答案】A29、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C30、債券投資風險相對低于股票投資,是因為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B31、下列關于利率傳導機制說法錯誤的是（）。A.基礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產(chǎn)出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C32、()有“國民經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A33、設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、全國性社會保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權(quán)證類市場【答案】A35、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定C.國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應當按照國際企業(yè)會計準則編制財務報告【答案】D36、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D37、下面對于證券市場融資活動特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D38、（2021年真題）下列關于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點準冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A39、經(jīng)濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理并對風險的性質(zhì)進行鑒定的過程是（）。A.風險評價B.風險估測C.風險識別D.風險管理效果評估【答案】C40、股票不是一種現(xiàn)實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A41、以下關于基金市場的說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B43、下列關于附認股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認股權(quán)證的公司債券可獨立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認股權(quán)證的公司債券，認股權(quán)也能成為獨立買賣的對象D.它是一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券【答案】C44、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)及其相關規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D45、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應當自收到核準文件之日起（）內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C46、下列關于金融風險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、（2020年真題）當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權(quán)按照國家有關政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。A.中國證券投資者保