證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)高分題庫(kù)A4可打印版

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單選題（共50題）1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.2年【答案】B2、我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開(kāi)發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)等C.應(yīng)規(guī)范外請(qǐng)專(zhuān)家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專(zhuān)家的身份告訴投資者【答案】D5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，編制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門(mén)，組織開(kāi)展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門(mén)C.信息技術(shù)管理部門(mén)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C7、證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C8、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A9、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類(lèi)型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C10、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由公司決定【答案】C11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由C.限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【答案】A12、申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C13、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專(zhuān)人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C14、收購(gòu)要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B15、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以（）方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期監(jiān)測(cè)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)C.在提供服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復(fù)完成時(shí)限，及時(shí)完成修復(fù)工作D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，不得在服務(wù)對(duì)象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)【答案】B17、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B18、《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A19、（2017年真題）證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A20、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C21、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D22、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C23、證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)注冊(cè)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.12—24個(gè)月B.12—36個(gè)月C.24個(gè)月內(nèi)D.24—36個(gè)月【答案】B24、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不可以（）。A.依法向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)反映B.依職權(quán)予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C25、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B26、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的（）組成A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券交易所【答案】A27、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A29、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，不正確的是（）。A.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B.記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票D.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行【答案】C30、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A31、下列尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司分配股利或者增資計(jì)劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任【答案】A32、下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C33、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C34、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍C.證券公司的注冊(cè)資本D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整【答案】A35、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券，取得違法所得35萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采?。ǎ.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】D36、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C37、關(guān)于下列特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶(hù)實(shí)名制有關(guān)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D38、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.董事；2B.實(shí)際控制人；2C.高級(jí)管理人員；5D.實(shí)際控制人；5【答案】D39、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1—12個(gè)月B.3—12個(gè)月C.6—12個(gè)月D.12—24個(gè)月【答案】B40、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C41、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同D.合伙企業(yè)與公司運(yùn)營(yíng)管理相同【答案】A42、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.經(jīng)理層【答案】A43、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C44、根據(jù)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括（）A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】D45、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B46、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B47、以下關(guān)于證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（）。A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售B.沒(méi)收違法所得C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C48、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C49、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問(wèn)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門(mén)許可，取得相應(yīng)的投資顧問(wèn)資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D50、關(guān)于如何懲處認(rèn)定存在剛性?xún)陡缎袨榈慕鹑跈C(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤