高校教師資格證之高等教育學(xué)題庫+答案（提分題）匯編

高校教師資格證之高等教育學(xué)題庫+答案（提分題）匯編

單選題（共50題）1、北京大學(xué)的前身是（）。A.京師大學(xué)堂B.中西學(xué)堂C.京師同文館D.南洋公學(xué)【答案】A2、以系統(tǒng)和連貫的形式，按章節(jié)、課題和條目敘述某一學(xué)科主要內(nèi)容的教學(xué)指導(dǎo)文件是（）。A.教學(xué)計劃B.教材C.教學(xué)目的D.教學(xué)大綱【答案】D3、關(guān)于教學(xué)與科研的敘述，錯誤的是（）。A.是包含與被包含的關(guān)系B.是教師的職責(zé)要求C.是“流”與“源”的關(guān)系D.是有機的統(tǒng)一體【答案】A4、主張大學(xué)要培養(yǎng)學(xué)問家和科學(xué)家，促使大學(xué)課程專門化的課程觀是（）。A.永恒主義課程觀B.改造主義課程觀C.科學(xué)主義課程觀D.結(jié)構(gòu)主義課程觀【答案】C5、“教學(xué)、科研和服務(wù)，都是大學(xué)的主要職能。”首先提出這個論點的是（）。A.柏林大學(xué)B.霍普金斯大學(xué)C.劍橋大學(xué)D.威斯康星大學(xué)【答案】D6、根據(jù)教學(xué)關(guān)注階段論的觀點，年輕教師初上講臺一般關(guān)注的是（）。A.自我表現(xiàn)B.學(xué)科內(nèi)容C.學(xué)生反應(yīng)D.物理環(huán)境【答案】A7、高校與有關(guān)部門合作或單獨成立的聯(lián)合體，如科技工業(yè)園區(qū)、服務(wù)中心、咨詢中心等，體現(xiàn)了高校社會服務(wù)職能的（）。A.專業(yè)性B.合作性C.實體性D.廣闊性【答案】C8、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的管理方式和工作作風(fēng)、人際關(guān)系、校風(fēng)、學(xué)風(fēng)、班風(fēng)是一種（）。A.顯性課程B.隱性課程C.核心課程D.活動課程【答案】B9、終身學(xué)習(xí)具有3A特點，但一般不包括（）。A.任何時間（anytime）B.任何地點（anywhere）C.任何材料（anything）D.任何方式（anyway）【答案】C10、高等教育的本質(zhì)特征是（）。A.基礎(chǔ)性B.專業(yè)性C.人文性D.科學(xué)性【答案】B11、高?？茖W(xué)研究職能的確立起始于（）。A.柏林大學(xué)B.哥廷根大學(xué)C.哈勒大學(xué)D.威斯康星大學(xué)【答案】A12、下列選項中，為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標(biāo)的是（）。A.教育目的B.教育方針C.人才培養(yǎng)方案D.教育政策【答案】B13、開設(shè)跨學(xué)科課程或建立跨學(xué)科專業(yè)體現(xiàn)了高等教育課程發(fā)展的（）。A.綜合化趨勢B.多樣化趨勢C.人文化趨勢D.科學(xué)化趨勢【答案】A14、正確處理教學(xué)與科研的關(guān)系，應(yīng)是（）。A.以教學(xué)為主B.以科研為主C.教學(xué)與科研兼顧D.按學(xué)?？己藖砣∩帷敬鸢浮緾15、“大學(xué)要把知識傳播給民眾并使其能運用知識解決經(jīng)濟、社會、政治等方面的問題看作是大學(xué)的重要任務(wù)之一。”這體現(xiàn)了大學(xué)的（）。A.科學(xué)研究職能B.社會服務(wù)職能C.培養(yǎng)人才職能D.終身學(xué)習(xí)職能【答案】C16、理想的教學(xué)計劃要處理好諸多關(guān)系，下列哪一項是錯誤的（）。A.要處理好基礎(chǔ)課與專業(yè)課的關(guān)系B.處理好必修課與選修課的關(guān)系C.處理好學(xué)年制與學(xué)分制的關(guān)系D.處理好理論教學(xué)與實踐教學(xué)的關(guān)系?！敬鸢浮緾17、高等教育的目的可表述為：培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展的社會主義（）。A.中級人地B.中級專門人才C.高級人才D.高級專門人才【答案】D18、“自強不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓(xùn)。A.北京大學(xué)B.清華大學(xué)C.南開大學(xué)D.浙江大學(xué)【答案】B19、充分了解學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，對學(xué)生的學(xué)習(xí)要主動加以引導(dǎo)，進行有效的組織，這體現(xiàn)了大學(xué)教學(xué)的（）原則。A.教師主導(dǎo)作用與學(xué)生主動性相結(jié)合B.科學(xué)性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結(jié)合【答案】A20、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學(xué)中的（）。A.馬列主義理論課教學(xué)B.政治課教學(xué)C.校園文化D.思想品德課教學(xué)【答案】D21、身處教育實踐第一線的研究者與受過專門訓(xùn)練的科學(xué)研究者密切協(xié)作，以教育實踐中存在的某一問題作為研究對象，通過合作研究，再把研究結(jié)果應(yīng)用到自身從事的教育實踐中的一種研究方法，這種研究方法是（）。A.觀察法B.讀書法C.文獻法D.行動研究法【答案】D22、結(jié)構(gòu)主義課程理論的代表人物是（）。A.郝欽斯B.阿德勒C.布魯納D.貝格爾【答案】C23、高等教育宏觀結(jié)構(gòu)不包括（）。A.地域結(jié)構(gòu)B.形式結(jié)構(gòu)C.隊伍結(jié)構(gòu)D.層次結(jié)構(gòu)【答案】C24、素質(zhì)的涵義是（）。A.素質(zhì)就是文化素質(zhì)B.素質(zhì)就是思想道德素質(zhì)C.素質(zhì)就是專業(yè)素質(zhì)D.素質(zhì)是一個綜合性的概念，既包括思想道德素質(zhì)和文化素質(zhì)，又包括專業(yè)素質(zhì)既包括身體素質(zhì)，又包括心理素質(zhì)?！敬鸢浮緿25、大學(xué)（university）的歷史長達（）。A.大約一萬年B.大約一千年C.大約五百年D.一百多年【答案】B26、孔子主張“有教無類”體現(xiàn)了（）的思想。A.教育手段B.教育管理C.教育平等D.教育效率【答案】C27、高等教育系統(tǒng)的主要層次是（）。A.初級學(xué)院B.大學(xué)和專門學(xué)院C.研究生院D.函授學(xué)院【答案】B28、教育活動的依據(jù)和評判標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.教育目的B.課程C.教育評價D.教學(xué)【答案】A29、社會服務(wù)職能是高校（）。A.教學(xué)和科研職能的延伸B.教學(xué)職能的延伸C.科研職能的延伸D.創(chuàng)收的借口【答案】A30、高等教育服務(wù)社會職能產(chǎn)生的背景是（）。A.《莫里爾法案》B.《高等教育促進法》C.《大學(xué)令》D.《高等教育報告》【答案】A31、通過擺事實，講道理，啟發(fā)引導(dǎo)教育對象，以理服人的思想政治教育方法是（）。A.調(diào)查研究法B.情感交流法C.說理啟迪法D.榜樣教育法【答案】C32、為了培養(yǎng)大學(xué)生的勞動觀念和勞動紀(jì)律，使之掌握一些基本的生產(chǎn)技能，應(yīng)該組織大學(xué)生參加（）社會實踐活動。A.生產(chǎn)勞動B.參觀考察C.智力扶貧D.社會調(diào)查【答案】A33、下列有關(guān)教師職業(yè)的說法，不正確的是（）。A.職業(yè)的一種B.一種專門職業(yè)C.學(xué)術(shù)性職業(yè)D.實踐性專業(yè)【答案】D34、在教育教學(xué)活動中，教師承擔(dān)的確定目標(biāo)、建立班集體、貫徹規(guī)章制度、組織各種活動、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、檢查與評價等職責(zé)，反映了教師所扮演的（）的職業(yè)角色。A.傳道者B.示范者C.管理者D.服務(wù)者【答案】C35、不屬于我國北宋時期“天下四大書院”的教學(xué)特色的是（）。A.教學(xué)與研究相結(jié)合B.自由講學(xué)C.教師強調(diào)講授法D.自由聽講【答案】C36、一般認(rèn)為，案例教學(xué)法首創(chuàng)于（）。A.斯坦福大學(xué)B.牛津大學(xué)C.北京大學(xué)D.哈佛大學(xué)【答案】D37、教師應(yīng)引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)清實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了（）相結(jié)合的教學(xué)原則。A.理論與實踐B.科學(xué)性與思想性C.傳授知識與培養(yǎng)能力D.教師主導(dǎo)與學(xué)生主動【答案】A38、相對于中小學(xué)教育，高校教學(xué)內(nèi)容的主要特點是（）。A.前沿性和職業(yè)傾向性B.操作性C.系統(tǒng)性D.歷史性【答案】A39、高校最基本的一項職能是（）。A.科研B.社會服務(wù)C.教學(xué)D.知識創(chuàng)新【答案】C40、根據(jù)知識面和職業(yè)適應(yīng)面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學(xué)術(shù)型人才與應(yīng)用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C41、下列選項中，為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標(biāo)的是（）。A.教育目的B.教育方針C.人才培養(yǎng)方案D.教育政策【答案】B42、高等教育的大眾教育階段是指高等教育入學(xué)人數(shù)和適齡人口的比例為（）。A.＜15%B.＞15%C.15%-50%D.＞50%【答案】C43、與“贈地學(xué)院”的出現(xiàn)有關(guān)的院校職能是（）。A.科研B.社會服務(wù)C.教學(xué)D.知識創(chuàng)新【答案】B44、“通過研究進行教學(xué)”是（）。A.中世紀(jì)大學(xué)的特色B.哈佛大學(xué)首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學(xué)思想D.我國古代書院確立的原則【答案】C45、馬丁特羅提出，當(dāng)一國高等教育入學(xué)人數(shù)與適齡入學(xué)人口的比例達到（）以上，其高等教育發(fā)展屬于普及高等教育階段。A.15%B.25%C.50%D.75%【答案】C46、教師指導(dǎo)學(xué)生通過直接感知獲得知識和技能的教學(xué)方法是（）。A.講授法B.談話法C.演示法D.發(fā)現(xiàn)法【答案】C47、高等教育的經(jīng)濟功能表現(xiàn)在（）。A.高校是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)B.高校是培養(yǎng)政治精英的搖籃C.高校是文化傳承的基地D.高校是受教育者實現(xiàn)社會化的場所【答案】A48、高等教育學(xué)是教育科學(xué)體系中的一門（）。A.基礎(chǔ)學(xué)科B.分支學(xué)科C.重點學(xué)科D.理論學(xué)科【答案】B49、現(xiàn)代意義的中國高等教育始于（）。A.京師大學(xué)堂B.京師同文館C.北京大學(xué)D.燕京大學(xué)【答案】A50、教師的基本能力是（）。A.溝通能力B.教學(xué)能力C.研究能力D.組織管理能力【答案】B多選題（共20題）1、下列關(guān)于教學(xué)方法的敘述，正確的有（）。A.是為教學(xué)目的服務(wù)的B.是教學(xué)模式C.須以教學(xué)內(nèi)容為載體D.方法的選用須注意到學(xué)生的特點確認(rèn)答案【答案】ACD2、在寫教案涉及知識的難點時，應(yīng)重點考慮的知識有（）。A.概念抽象、學(xué)生又缺乏感性認(rèn)識的知識B.自己深入研究的領(lǐng)域內(nèi)的知識C.思維定勢帶來的負(fù)遷移D.現(xiàn)象復(fù)雜、文字概括性強的定律或定理E.概念相通、方法相似的知識【答案】ACD3、案例教學(xué)的優(yōu)點是（）。A.加強理論與實際的結(jié)合B.擴大學(xué)生的實際知識C.溝通學(xué)校與社會的聯(lián)系D.培養(yǎng)學(xué)生分析和解決實際問題的能力【答案】ABCD4、我國高等學(xué)校的組織結(jié)構(gòu)一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B.職能制組織結(jié)構(gòu)C.直線一職能制組織結(jié)構(gòu)D.矩陣式組織結(jié)構(gòu)確認(rèn)答案【答案】ABCD5、高校教師的教學(xué)具有（）的特點。A.學(xué)術(shù)性B.專業(yè)性C.專門性D.高深性【答案】ABCD6、關(guān)于講授法的缺點，敘述正確的有（）。A.是一種單向性的思想交流方式B.不利于課堂的管理C.不能使學(xué)生直接體驗所學(xué)知識D.記憶效果差，尤其是時間較長的講授課【答案】ACD7、高校教師的教學(xué)具有（）的特點。A.學(xué)術(shù)性B.專業(yè)性C.專門性D.高深性【答案】ABCD8、高校教育要幫助大學(xué)生樹立現(xiàn)代的、正確的人生發(fā)展觀，需要做到以下觀念的轉(zhuǎn)變（）。A.發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變B.學(xué)習(xí)觀的轉(zhuǎn)變C.就業(yè)觀的轉(zhuǎn)變D.擇業(yè)觀的轉(zhuǎn)變【答案】ABCD9、柏林大學(xué)的章程規(guī)定，教師實行等級制，由（）組成。A.講師B.助教C.副教授D.教授【答案】BCD10、文化素質(zhì)教育的目的在于（）。A.提高大學(xué)生的文化品位B.強化專業(yè)教育C.提高審美情趣D.提高人文素養(yǎng)【答案】ACD11、案例教學(xué)的優(yōu)點是（）。A.加強理論與實際的結(jié)合B.擴大學(xué)生的實際知識C.溝通學(xué)校與社會的聯(lián)系D.培養(yǎng)學(xué)生分析和解決實際問題的能力【答案】ABCD12、我國高等學(xué)校的組織結(jié)構(gòu)一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B.職能制組織結(jié)構(gòu)C.直線一職能制組織結(jié)構(gòu)D.矩陣式組織結(jié)構(gòu)確認(rèn)答案【答案】ABCD13、專才教育以往多見諸于（）。A.市場經(jīng)濟國家B.計劃經(jīng)濟國家C.發(fā)展中國家D.美國E.前蘇聯(lián)【答案】B14、我國高校課程表現(xiàn)出的基本形式有（）。A.教學(xué)計劃B.教學(xué)大綱C.教材D.課程方案E.課程目標(biāo)【答案】ABC15、高等教育的政治功能主要表現(xiàn)在（）。A.使受教育者政治化B.培養(yǎng)政治精英和政法人才C.創(chuàng)新文化D.促進政治民主化【答案】ABD16、教師管理的精髓是（）。A.選聘頗有潛質(zhì)的教師B.加以精心的培養(yǎng)和合理使用C.創(chuàng)設(shè)寬松的環(huán)境D.使他們自由、充分的發(fā)展E.注重論文的發(fā)表【答案】ABCD17、以語言傳遞信息為主的教學(xué)方法主要包括（）。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認(rèn)答案【答案】ABC18、高等學(xué)校社會服務(wù)的原則有（）。A.培養(yǎng)人才與研究開發(fā)相結(jié)合B.學(xué)術(shù)價值和知識創(chuàng)新相結(jié)合C.全面投入和重點突破相結(jié)合D.需求導(dǎo)向和技術(shù)推動相結(jié)合E.放寬搞活和嚴(yán)格管理相結(jié)合【答案】ACD19、以語言傳遞信息為主的教學(xué)方法主要包括（）。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認(rèn)答案【答案】ABC20、按研究的性質(zhì)和功能分，教育研究有（）。A.基礎(chǔ)研究B.應(yīng)用研究C.發(fā)展研究D.實驗研究E.理論研究【答案】ABC大題（共10題）一、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要依據(jù)Ⅲ.基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)Ⅳ.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行；接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調(diào)查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。（2）基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要依據(jù)。（3）基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)。（4）開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行；接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。二、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂Ⅳ.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)【答案】本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見教材（下冊）P198。三、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：（）。Ⅰ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)Ⅲ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，通過監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險的優(yōu)先考慮序列。（8）實施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（9）保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，通過監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。參見教材（下冊）P192。四、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序【答案】本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。參見教材（下冊）P139。五、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)Ⅱ.基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要依據(jù)Ⅲ.基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)Ⅳ.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行；接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別【答案】本題考查基金銷售渠道審慎調(diào)查?；痄N售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。具體包括以下四個方面：（1）基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。（2）基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要依據(jù)。（3）基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)和流程時，應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)。（4）開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行；接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別。參見教材（下冊）P150。六、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學(xué)建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學(xué)”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀(jì)教育振興行動計劃”中，重點支持國內(nèi)部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設(shè)項目，投入巨資資助若干個科技創(chuàng)新平臺或哲學(xué)社會科學(xué)創(chuàng)新基地?！?85工程”二期（2004—2007）的建設(shè)目標(biāo)是鞏固一期建設(shè)成果，為創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)進一步奠定堅實基礎(chǔ)，使一批學(xué)科達到或接近國際一流學(xué)科水平，經(jīng)過更長時間的努力建成若干所世界一流大學(xué)。入圍國家“985工程”二期建設(shè)計劃，獲得高額資助，將為學(xué)校發(fā)展和學(xué)科建設(shè)注入新的活力和新的發(fā)展契機。請您談?wù)劯叩葘W(xué)校進行科學(xué)研究的優(yōu)勢和特點體現(xiàn)在哪些方面【答案】高等學(xué)校既是教學(xué)活動的中心，又是科學(xué)研究的中心，因此，高等學(xué)校進行科學(xué)研究，除了具有科學(xué)研究機構(gòu)的一般特點外，還具有自己優(yōu)勢和特點，體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）學(xué)科齊全，綜合性強高等學(xué)校類型眾多、層次多樣、學(xué)科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學(xué)校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學(xué)科、橫斷學(xué)科、新興學(xué)科的研究和跨學(xué)科的研究。高等學(xué)校設(shè)立的研究機構(gòu)大多數(shù)為跨學(xué)科的綜合組織，為承擔(dān)重大科研項目創(chuàng)造了優(yōu)越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學(xué)校兼有傳授和發(fā)現(xiàn)知識的功能，大學(xué)教師在把學(xué)生帶到學(xué)科發(fā)展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容。一方面推進了學(xué)科發(fā)展，另一方面直接訓(xùn)練了學(xué)生，這是高等學(xué)?？蒲械娘@著特點。高等學(xué)校集中了大批的優(yōu)秀學(xué)者，這些具有深厚理論基礎(chǔ)、豐富經(jīng)驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學(xué)生結(jié)合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創(chuàng)造的土壤。（3）基礎(chǔ)研究實力雄厚高等學(xué)校是國家基礎(chǔ)研究的最重要力量，以大學(xué)為依托發(fā)展基礎(chǔ)研究，是發(fā)達國家的通行做法和成功經(jīng)驗。大學(xué)具有豐富的人力、設(shè)施和其他條件，開展的基礎(chǔ)科學(xué)研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H的應(yīng)用技術(shù)，推動基礎(chǔ)研究和具體生產(chǎn)的結(jié)合。（4）信息來源廣泛高等學(xué)校是智力高度集中的地方，具有開發(fā)信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學(xué)術(shù)與文化交流的逐步擴大，高等學(xué)校本身易于形成良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，增進信息交流。高等學(xué)校成為信息資源豐富、信息系統(tǒng)發(fā)達，能比較快地掌握和集中各種有關(guān)科技發(fā)展動向和經(jīng)濟建設(shè)對科技需求的信息港。（5）基礎(chǔ)研究設(shè)施先進，研究機構(gòu)地域分布廣長期以來，高校根據(jù)自己的學(xué)科優(yōu)勢和條件，先后建立一批專門研究機構(gòu)，這些研究機構(gòu)投資不多，效益顯著。有些研究機構(gòu)根據(jù)研究任務(wù)的需要而建立，任務(wù)完成后或解散或作為新專業(yè)的基礎(chǔ)。由于高等學(xué)校遍布全國各地區(qū)，有不同的研究方向、研究特色和學(xué)術(shù)風(fēng)格，有利于我國科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的合理布局，有利于高?？蒲袨榈貐^(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展服務(wù)。七、基金季度報告的內(nèi)容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財務(wù)指標(biāo)Ⅱ．基金凈值表現(xiàn)Ⅲ．基金管理人報告Ⅳ．基金財務(wù)報表【答案】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。Ⅳ項，基金財務(wù)報表屬于基金年度報告的主要內(nèi)容。八、近日，浙江大學(xué)學(xué)生會在網(wǎng)站上公布了教師和學(xué)生調(diào)查問卷的統(tǒng)計結(jié)果，在學(xué)生調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，在“你希望從老師身上學(xué)到什么東西”的答案選項中，選擇“思考解決問題的能力”占了60.85%：機能學(xué)院大二的一位男生認(rèn)為，大學(xué)教師是擔(dān)當(dāng)傳遞人類智慧、知識發(fā)展的角色，但是在社會發(fā)展多元化的今天，知識、技術(shù)都在頻繁地更新?lián)Q代，在這種前提下教師更重要的是教給學(xué)生學(xué)習(xí)的方法而不僅僅是知識。除此之外，他還提到教師應(yīng)該具備寬容、博大的胸懷，積極進取的精神面貌，教師本身具備的人格魅力和人文精神對學(xué)生的感召力也是不容忽視的。在“你認(rèn)為老師應(yīng)該怎樣吸引學(xué)生？”的答案選項中，選擇“揚灑個性，兼顧應(yīng)試”的占61.8%，在“你喜歡的上課氣氛是怎樣的”一題中，選擇“自由發(fā)言的輕松形式”占68%有余。外語學(xué)院的兩位大三的女生也是這次評選活動的直接參與者。她們說，淵博的學(xué)識是優(yōu)秀教師的首選條件之一，其次是高度的責(zé)任感、注重與學(xué)生的平等交流等。相比之下，她們似乎更在意教師扎實的學(xué)術(shù)功底，用她們自己的話來說：“只要能真正教給我們有用的東西，其他的我們都不太在乎，畢竟人都有自己的個性?！闭埬銖母咝５纳鐣氊?zé)及大學(xué)教師素質(zhì)方面說說自己的看法?！敬鸢浮浚?）從高校的社會職能方面來看，高等學(xué)校發(fā)展到今天，已經(jīng)不僅僅是培養(yǎng)專門的人才的場所，除此之外，它還負(fù)有發(fā)展科學(xué)、直接服務(wù)于社會等多項職能。培養(yǎng)專門的人才是高等學(xué)校的根本使命，也是高校工作的根本出發(fā)點和工作的中心。發(fā)展科學(xué)的職能體現(xiàn)在大學(xué)的科研活動上，而直接服務(wù)于社會是社會的客觀需要，也是大學(xué)自身發(fā)展的需要，其中包括教學(xué)服務(wù)、科技服務(wù)、信息服務(wù)和裝備服務(wù)等。上大學(xué)對于大學(xué)生來講，不僅僅只是提高學(xué)歷層次，更重要的是在這個人生的重要階段學(xué)會做人，并獲得將來在社會上生存與發(fā)展的基本能力。（2）從大學(xué)教師的素質(zhì)方面來看，大學(xué)教師面對的教育對象是已經(jīng)具備獨立的思考能力的成年人，所以，大學(xué)教師的職業(yè)素質(zhì)變得尤其重要。一般來說，大學(xué)教師的職業(yè)素質(zhì)包括幾個方面：職業(yè)道德素養(yǎng)、知識素養(yǎng)（政治理論修養(yǎng)、精深的學(xué)科專業(yè)知識、廣博的科學(xué)文化知識、必備的教育科學(xué)知識）、教師的能力素養(yǎng)（語言表達能力、組織管理能力、組織教育和教學(xué)的能力、自我調(diào)控和自我反思能力）、職業(yè)心理健康。九、美國哥倫比亞大學(xué)校園內(nèi)有三座著名的雕塑：“銅絲上的行走者”雕塑，寓意培養(yǎng)不斷超越、卓爾不凡之精英人才；“沉思者”雕塑則寓意培養(yǎng)成就卓越的思想巨匠和學(xué)術(shù)大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學(xué)工學(xué)院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大學(xué)要辦得卓爾不凡，不僅需要培育大師，培養(yǎng)學(xué)術(shù)精英人才，同時也需要培養(yǎng)“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實