證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（考點題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（考點題）

單選題（共50題）1、（2016年真題）證券經紀人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息C.向客戶介紹證券投資的基礎知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【答案】A2、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D3、公司的財產包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C4、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管【答案】C5、下列關于合格投資者投資于單只資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B6、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C7、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、下列關于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經國家有關部門批準，向社會發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行證券的，一旦有此行為即構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C9、下列各項中，屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列關于證券公司資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之日起（）內以及在每一會計年結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B13、根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C14、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A15、下列有關有限合伙人的說法，錯誤的是（）。A.第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對該筆交易承擔與普通合伙人同樣的責任B.人民法院強制執(zhí)行有限合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購買權C.有限合伙人死亡，繼承人或者權利承受人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，承擔無限責任【答案】D16、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D17、(2019年真題)以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B18、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C19、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C20、封閉式基金的（）在基金合同期限內固定不變。A.基金資產的總值B.基金份額總額C.基金凈資產D.基金份額凈值【答案】B21、證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C22、（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產品賬戶【答案】C23、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾24、(2019年真題)證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務【答案】D25、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B26、根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）個級別。A.5B.3C.6D.11【答案】D27、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構成要件有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D29、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A30、證券公司在辦理定向資產管理業(yè)務時，由（）自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。?A.登記結算機構B.資產托管機構C.證券公司D.客戶【答案】D31、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B32、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D33、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.中國證監(jiān)會【答案】A34、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C35、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。A.內部董事人數占董事人數的1/6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經理和財務總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D36、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C37、(2018年真題)在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產為200萬元的個人B.總資產不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C39、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、下列有關科創(chuàng)板轉融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B41、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B42、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C43、發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對發(fā)行人的控股股東、實際控制人處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C44、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A45、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是（）。A.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%B.公司股權結構的重大變化C.公司分配股利或者增資計劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任【答案】A47、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B48、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯