證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案（考點(diǎn)題）整理

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案（考點(diǎn)題）整理

單選題（共50題）1、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B2、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B3、構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A4、按照償還期限分類，我國(guó)償還期限在（）年以上的債券為長(zhǎng)期債券。A.7B.8C.9D.10【答案】D5、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C6、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C7、金融市場(chǎng)，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)B.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D8、下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價(jià)證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C9、（2019年真題）下列關(guān)于金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D10、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)結(jié)算D.金額結(jié)算【答案】B11、關(guān)于不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的項(xiàng)目，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A12、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C13、IDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.國(guó)際存托憑證B.中國(guó)存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.全球存托憑證【答案】A14、下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。A.基金募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)D.特定客戶資產(chǎn)管理【答案】B16、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.—次性競(jìng)價(jià)【答案】B17、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D18、投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A19、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D20、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D21、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D23、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月23日通過(guò)的（）對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責(zé)任做出了具體規(guī)定。A.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》【答案】A25、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算賬戶【答案】A27、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券買(mǎi)賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式B.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買(mǎi)賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣實(shí)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)【答案】B29、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A30、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B31、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C33、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B34、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.價(jià)值型股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.股票基金【答案】C35、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。?A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C36、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C37、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A38、夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C39、股票發(fā)行價(jià)格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計(jì)入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C40、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.國(guó)家股D.法人股【答案】B41、操作風(fēng)險(xiǎn)的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A42、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A43、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程說(shuō)法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具【答案】B44、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A46、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會(huì)組成承銷團(tuán)B.服務(wù)機(jī)構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A47、下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】