2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷A卷附答案單選題（共200題）1、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B2、委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是（）。A.授權(quán)委托B.書面委托C.柜臺委托D.指令委托【答案】C3、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C4、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C5、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C8、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B9、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A10、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C11、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。A.購買不動產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場工具C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實物商品【答案】B12、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D17、關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D19、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C20、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D21、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D22、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D23、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、理事會理事長不可以進(jìn)行下面（）行為。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D25、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D26、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、下列關(guān)于申報方式的說法中，錯誤的是（）。A.由客戶本人在規(guī)定時間內(nèi)網(wǎng)上委托申報B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進(jìn)行審報C.由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報D.由客戶直接申報【答案】A28、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評級由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評級由承銷機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D29、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D30、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價D.發(fā)行方式【答案】A31、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C32、每個人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D34、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B35、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C37、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A38、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》授予國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A40、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B41、下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模【答案】C42、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的（）。A.價值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B43、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C44、結(jié)算所實行的結(jié)算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度【答案】B45、下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B46、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A49、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C51、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D52、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B53、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()A.特定對象穩(wěn)定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D54、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D55、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13:35；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:40；丙的買進(jìn)價為10.75元，時間為13:55；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A56、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】B57、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D58、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C60、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實際價格【答案】C61、（2019年真題）風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A64、以下（）屬于風(fēng)險管理策略A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D65、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券【答案】B66、企業(yè)籌措長期資本的主要途徑有（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】A67、（）是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。A.保護(hù)基金公司B.證券投資公司C.證券業(yè)協(xié)會D.基金理財公司【答案】A68、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B69、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險【答案】D70、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B71、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的說法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A73、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D74、2014年，銀行間利率互換市場共達(dá)成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D75、下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、以下不屬于場外市場特征的是（）。A.交易制度通常釆用競價交易制度B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松C.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A77、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B78、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D79、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)【答案】A80、下面屬于風(fēng)險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D81、（2021年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B83、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A84、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C85、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C86、關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A87、下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【答案】D88、我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C89、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C90、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A91、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C92、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財務(wù)報告來看，本年有望扭虧為盈?！敬鸢浮緾93、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B95、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.敏感性和波動性測量【答案】D96、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A97、股票不是一種現(xiàn)實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A98、開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B99、（2018年真題）衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C100、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B101、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C102、在新加坡上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】C103、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B104、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C106、關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是（）。A.運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品【答案】D107、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C108、（）是指定的中央債券存管機(jī)構(gòu)，對債券托管賬戶實行分類設(shè)置和集中管理。A.中央結(jié)算公司B.上海清算所C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】A109、某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A110、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C111、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B113、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C114、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、個人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D116、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C117、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機(jī)制。下列（）屬于證券公司董事會承擔(dān)的責(zé)任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C118、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D119、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B120、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A121、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C122、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C123、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C124、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品。A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B.股票市場C.外匯市場D.債券市場【答案】A125、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算說法錯誤的是（）。A.債券買賣報價分為凈價和全價兩種B.債券結(jié)算為全價結(jié)算C.債券報價為每100元面值債券的價格D.凈價=全價+應(yīng)計利息【答案】D126、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.基金評價機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C127、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C128、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C129、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D130、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A131、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C132、下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A133、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D134、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B135、金融風(fēng)險的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D136、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D137、下列現(xiàn)代風(fēng)險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D138、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C139、緊縮性貨幣政策的實施手段包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B140、（2021年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C141、資本市場的種類包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B142、下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D143、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A144、（2018年真題）證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.理財產(chǎn)品B.有價證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D145、我國實行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A146、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B147、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A148、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C149、可以申請設(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A150、金融債券的發(fā)行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D151、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C152、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C153、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B154、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D155、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C156、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C157、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A158、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C159、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D160、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A161、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B162、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標(biāo)一操作目標(biāo)—最終目標(biāo)B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)—貨幣政策工具—中介目標(biāo)—操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)—中介目標(biāo)—貨幣政策工具【答案】B163、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強(qiáng)依賴，對短期價格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A164、證券市場監(jiān)督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B165、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D166、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B167、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C168、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D169、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并常見于低價股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C170、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B171、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C172、股票的收益來源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A173、（）是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽(yù)風(fēng)險【答案】D174、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A175、（）是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況。A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D176、中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A177、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復(fù)牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票【答案】B178、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D179、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C180、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C181、關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A182、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D183、為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①