證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D2、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D7、根據(jù)我國財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C8、下列關(guān)于競爭性招標(biāo)方式的具體競標(biāo)規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價(jià)格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價(jià)格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C9、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價(jià)格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D10、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C11、根據(jù)我國財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C12、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D13、（2021年真題）債券信用評級的對象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B15、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券【答案】B16、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C17、（）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險(xiǎn)換收益B.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡選擇C.風(fēng)險(xiǎn)和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)與收益組合【答案】B18、下到關(guān)于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、不記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如（）等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D21、證券金融公司的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C22、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B23、（2018年真題）按照附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D24、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長D.平衡國際收支【答案】A25、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權(quán)市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D26、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.短期融資D.期貨交易【答案】C28、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、以下分類不屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D31、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、在考慮影響公司股價(jià)變動的因素時(shí)，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍(lán)籌股D.績優(yōu)股【答案】B35、下列各項(xiàng)中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D36、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A37、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.盡責(zé)調(diào)查制度B.專業(yè)測評制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.誠信資質(zhì)制度【答案】C38、對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B39、下列選項(xiàng)中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D41、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B42、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D.財(cái)政部【答案】C43、通常期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現(xiàn)式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B44、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】C45、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券融資融券業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)【答案】B46、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、（2019年真題）我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C48、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A49、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯(cuò)誤的是