證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A3、（2021年真題）做市商交易制度的特點(diǎn)有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督查長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的是()。A.基金銷(xiāo)售市場(chǎng)分析報(bào)告B.其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷(xiāo)售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D5、（2019年真題）下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B6、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A7、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D8、（2021年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D10、無(wú)限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模較大C.掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D12、英國(guó)中央政府債券被稱(chēng)為（），是英國(guó)債券市場(chǎng)的主力品種。A.國(guó)際債券B.公司債券C.金邊債券D.猛犬債券【答案】C13、對(duì)于一些無(wú)利潤(rùn)甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時(shí)采用（）估值會(huì)比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷(xiāo)率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】C14、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無(wú)固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B15、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立意義的說(shuō)法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D16、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A17、下列關(guān)于做市商收入來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B.剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C19、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類(lèi)證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款【答案】A20、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A21、（）也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C22、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.金融債券B.國(guó)債C.企業(yè)債券D.公司債券【答案】B23、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C24、以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A25、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A26、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種【答案】B28、從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、投資者需使用個(gè)人國(guó)債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，單一個(gè)人國(guó)債賬戶購(gòu)買(mǎi)單期儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的最高限額為（）。A.100萬(wàn)元B.200萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元【答案】D30、非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】A32、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C33、下列關(guān)于信用衍生品說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A36、下列關(guān)于投資理念的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇C.不同類(lèi)型的基金具有相同的投資理念D.投資理念包含投資方法【答案】C37、股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門(mén)因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C39、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C40、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類(lèi)別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類(lèi)型而生成的類(lèi)別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A41、地方政府一般債券資金收支列入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B42、債券按利率是否固定分類(lèi)，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B43、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷(xiāo)、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C44、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、下面關(guān)于憑證式國(guó)債的有關(guān)說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D46、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】D47、下列屬于基金推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。A.有效改善了證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)B.推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C.推動(dòng)資產(chǎn)證券化的發(fā)展D.擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)?！敬鸢浮緾48、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審