基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識優(yōu)質模擬題型A4打印

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單選題（共50題）1、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，不包括（）A.財務風險B.經營風險C.政策風險D.流動性風險【答案】C2、隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A3、關于影響投資者需求的關鍵因素，以下表述錯誤的是()A.基金管理人應當為投資者提供顧問服務，讓其了解符合自身風險容忍度和當前市場環(huán)境的可實現(xiàn)的收益目標B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高C.對于投資者的風險容忍度，投資經理應當剔除其風險承受意愿，而只考慮其風險承受能力D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風險承受能力越高【答案】C4、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮動制度C.無區(qū)間浮動制度D.最高上限向下浮動制度【答案】D5、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下，銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，實收基金的數(shù)量100000萬份。當日該基金資產單位凈值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B6、關于名義利率和實際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率B.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率C.實際利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦蔇.物價上漲時，名義利率比實際利率低【答案】B7、市銷率指標的引入主要是為克服市盈率等指標的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質量水平。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C8、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。A.股票B.基金C.地方債券D.公司債券【答案】A9、杠桿收購的關鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B10、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。A.上升；減少B.下降；沒有影響C.下降；減少D.上升；増加【答案】B11、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D12、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A13、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費【答案】B14、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產抵押按掲C.不動產D.實物商品【答案】A15、下列不屬于遠期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠期合約市場效率偏低C.遠期合約違約風險比較高D.遠期合約相對比較靈活【答案】D16、市銷率用公式表達為（）。A.市銷率=每股市價/每股凈資產B.市銷率=每股市價/每股收益（年化）C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價D.市銷率=股票市價/銷售收入【答案】D17、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險。A.購買力風險B.利率風險C.信用風險D.利潤風險【答案】A18、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。A.集中、強B.集中、弱C.分散、強D.分散、弱【答案】C19、以下敘述正確的是（）。A.基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率大體一致C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低D.基金風險程度越高，基金管理費率越高【答案】D20、基金資產中扣除基金所有負債是()。A.基金資產總值B.基金資產估值C.基金資產凈值D.基金份額凈值【答案】C21、下列關于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低【答案】D22、（）是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實際利率【答案】A23、如果一只股票基金的年周轉率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D24、1985年12月20日，歐盟委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.AIFMD指令B.UCITS指令C.《證券監(jiān)管目標和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】B25、融資融券對于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C26、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A27、（）是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權B.不動產C.大宗商品D.收藏品【答案】C28、下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標【答案】A29、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉入與轉出情況C.利息計算D.拆分【答案】C30、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風險B.利率風險C.通脹風險D.流動性風險【答案】B31、私募基金的投資產品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。A.200B.500C.100D.300【答案】A32、基金運營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B33、（）是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D34、買斷式回購的具體期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.30B.60C.90D.91【答案】D35、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標準，該基金需繳納的印花稅是（）。A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】A36、以下屬于公司權益類證券的是（）。A.可轉換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B37、關于基金管理人的基金資產估值工作，表述錯誤的是（）。A.應該制定相應的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C38、()可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上A.簡單(凈值)收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D39、相對估值法常見的估值比率包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、預計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）A.95B.200C.150D.100【答案】D41、夏普比率是諾貝爾經濟學獎得主（）于1966年根據(jù)資本資產定價模型（CAPM）提出的經風險調整的業(yè)績測度指標。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A42、對于長期投資者而言，應該關注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C43、基金的年化收益率為35%,年化標準差為28%,在標準正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】B44、關于公司制私募股權基金，以下表述錯誤的是()。A.公司制私募股權基金的投資者一般享有作為股東的一切權利B.公司制私募股權基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.公司制私募股權基金的投資者需要承擔無限責任D.公司制私募股權基金通常具有較為完整的公司結構【答案】C45、關于戰(zhàn)略資產配置，以下表述正確的是（）。A.基金經理進行戰(zhàn)略資產配置時，不能單純運用經驗判斷對資產大類進行甄選B.量化模型適用于戰(zhàn)術資產配置，不適用于戰(zhàn)略資產配置C.戰(zhàn)略資產配置結構一旦確定，通常3-5年內再調整各類資產的配置比例D.戰(zhàn)略資產配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產的配比【答案】D46、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定是指標不如財務指標來得重要【答案】A47、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經手費為5元，印花稅6元，經管費為0.5元，證管費為0.3元。該投資者應交的費用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B48、通過分析企業(yè)的資產負債表；能夠揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D49、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指