證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測模考A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、開放式基金的特點(diǎn)有（）A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B2、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C5、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B6、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A8、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B9、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D10、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、股票之所以有價格，可以買賣和轉(zhuǎn)讓，是因?yàn)樗芙o持有人帶來（）。A.預(yù)期利潤B.高額收益C.剩余價值D.預(yù)期收益【答案】D12、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立B.中國證監(jiān)會成立C.中國證券業(yè)協(xié)會成立D.中國人民銀行成立【答案】A13、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A14、以下對實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C15、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（）都是相似的。A.交易對手B.合規(guī)指標(biāo)C.信用風(fēng)險D.關(guān)鍵要素【答案】D17、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B19、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C20、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】B21、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C22、為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D23、風(fēng)險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C25、報價驅(qū)動也被稱為做市商市場,其特點(diǎn)有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn)。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A27、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C28、交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D29、我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D30、全國社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B31、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A32、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A33、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實(shí)體的償付，也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C35、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C36、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B38、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A39、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門【答案】A41、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實(shí)際價格【答案】C42、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請人進(jìn)行接觸B.不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票【答案】A43、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C44、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機(jī)制B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對價機(jī)制【答案】A45、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C46、關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C.證券承銷采取代銷或包銷方式D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行【答案】D47、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C48、（2019年真題）給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),