證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C2、在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B4、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采?。ǎ┑拇胧.監(jiān)管談話B.證券市場(chǎng)禁入C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D7、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.取消其基金銷售資格【答案】D10、關(guān)于基金合同當(dāng)事人，下列說法正確的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D11、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B12、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C13、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C14、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據(jù)《證券市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)【答案】A17、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A19、證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行【答案】A20、下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C21、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D22、對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.獨(dú)立董事B.董事會(huì)秘書C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人【答案】D23、金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B24、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D25、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.證券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A27、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年【答案】D28、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為稱為（）A.結(jié)算B.交割C.平倉D.爆倉【答案】C29、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正?；顒?dòng)的B.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬元的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A32、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B33、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A34、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件【答案】D35、（2017年真題）根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡(jiǎn)單設(shè)立C.同時(shí)設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D37、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B38、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行以下（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A39、下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C41、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B42、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C43、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】A44、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C45、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A46、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B47、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【