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2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫練習試卷B卷含答案

單選題(共57題)1、基金會計的會計核算主體是()A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經(jīng)營活動D.基金托管人【答案】B2、下列關于可贖回債券和可回售債券的論述中,正確的是()。A.回售條款降低了債券投資者的風險B.可贖回條款是債券投資者的權利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A3、可轉換債券面值為100元,轉換比例為2.5,則轉換價格為()元。A.400B.25C.40D.250【答案】C4、下列指標中,用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標是()。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B5、在成員國監(jiān)管機關允許的情況下,基金投資于國際組織擔保的證券,應投資于不少于()個主體發(fā)行的證券,對每個主休發(fā)行證券的投資比例不得超過()。A.5;20%B.5;30%C.6;25%D.6;30%【答案】D6、某類基金共6只,2016年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為()。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A7、下列說法正確的是()A.道瓊斯股票價格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的,是一種加權平均股價指數(shù)。B.標準普爾500指數(shù)是由標準普爾公司1976年開始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】C8、對于交易所上市交易的流通受限股票,按照以下公式確定估值日該股票的價值:FV=S(1-LoMD)估值過程中涉及了()。A.歐式期權B.美式期權C.亞式期權D.百慕大期權【答案】C9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于()。A.會員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A10、下列關于合伙制與公司制私募股權投資基金組織形式,說法正確的是()。A.公司制是指私募股權投資基金以股份公司形式設立B.合伙型基金具有獨立的法人地位C.有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理【答案】D11、上交所規(guī)定,符合條件的證券公司可以為A.充當經(jīng)紀人角色,執(zhí)行投資者的指令B.充當做市商角色,執(zhí)行投資者的指令C.充當做市商角色,為市場提供流動D.充當經(jīng)紀人角色,為市場提供流動【答案】C12、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D13、下列關于期權合約價值的說法中,錯誤的是()。A.一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C14、QDII開展境外證券投資業(yè)務,應當由()資產(chǎn)托管機構負責資產(chǎn)托管業(yè)務,可委托()證券服務機構代理買賣證券。A.境外、境內(nèi)B.境內(nèi)、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外D.境外、境外【答案】C15、我國QDII設立標準及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向,主要修訂內(nèi)容不包括()。A.調(diào)整證券經(jīng)營機構QDII業(yè)務的資格準入條件B.根據(jù)實踐情況調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)績披露標準C.調(diào)整QDII產(chǎn)品投資金融衍生品的市場風險D.完善外匯額度管理的有關表述【答案】C16、下列關于短期融資券的說法正確的是()A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行,通過市場招標確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C17、期權是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是()。A.美式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權B.認沽權證近似于看跌期權,行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)C.當認股權證行權時,標的股票的市場價格一般高于其行權價格,認股權證在其有效期內(nèi)具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分:內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A18、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是()。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D19、以下關于資本市場沒有摩擦的假設,說法不正確的是()。A.不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅B.信息在市場中自由流動C.任何證券的交易單位都是有限可分的D.市場只有一個無風險借貸利率,在借貸和賣空上沒有限制【答案】C20、證券投資基金獲得的下列收入中,需繳納增值稅的是()。A.質(zhì)押式買入返售業(yè)務取得的同業(yè)利息收入B.國有企業(yè)發(fā)行的債券利息收入C.證券投資基金管理人運用基金買賣股票差價收入D.存款利息收入【答案】B21、夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均()除以這個時期收益的標準差。A.部分收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益【答案】B22、下列系統(tǒng)中,在銀行間債券市場中辦理債券結算的是()。A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務平臺C.中國外匯交易中心本幣交易平臺D.交易所大宗交易平臺【答案】B23、我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金(),但基金()對估值結果負有復核責任。A.托管人,管理人B.管理人,證監(jiān)會C.管理人,托管人D.托管人,基金業(yè)協(xié)會【答案】C24、制定投資政策說明書的關鍵環(huán)節(jié)是()。A.分析投資者的需求B.分析投資者的財務狀況C.分析投資者的投資限制D.分析投資者的偏好【答案】A25、貨幣衍生工具不包括()。A.遠期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權合約D.遠期利率合約【答案】D26、有保證債券根據(jù)()不同,可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.按嵌入的條款分類【答案】A27、()是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A28、以下關于算法交易的說法錯誤的是()。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內(nèi)觀察其有效性和可復制性【答案】A29、當技術分析無效時,市場至少符合()。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A30、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D31、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn),若它們的收益率相關性系數(shù)為0.8,以下關于兩者收益率關系的表述正確的是()。A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關關系B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨立C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負相關D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關【答案】D32、下列關于短期融資券的說法中,錯誤的是()。A.短期融資券的投資者為銀行間債券市場的機構投資者B.短期融資券通過市場招標確定利率C.短期融資券發(fā)行者必須為具有法人資格的企業(yè)D.短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用擔保方式發(fā)行【答案】D33、根據(jù)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,QDII基金可以投資的主要市場須是()。A.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場B.與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場C.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場D.與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場【答案】C34、關于基金的絕對收益歸因和相對收益歸因,以下表述錯誤的是()。A.行業(yè)貢獻度的計算屬于絕對收益歸因分析方法B.相對收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類基金平均收益率C.絕對收益歸因主要是對基金總收益進行分解,考察各因素對總收益的貢獻D.Brinson模型是對相對收益歸因分析的常用模型【答案】B35、若一年期國庫券的收益率為3%,風險厭惡投資者要求的風險溢價為5%,則該投資者的期望收益率為()。A.2%B.8%C.5%D.3%【答案】B36、下列屬于UCITS基金投資品種的是()。A.銀行存款B.指數(shù)基金C.貨幣市場工具D.以上選項都正確【答案】D37、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險,基金采取()。A.競價交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度【答案】C38、基金利潤分配對投資者的影響是()A.基金份額凈值上升,投資者獲益B.基金份額凈值上升,投資者的利益沒有實際影響C.基金份額凈值下降,投資者的利益沒有實際影響D.基金份額凈值下降,投資者受損失【答案】C39、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D40、下列不承擔匯率風險的基金是()。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認基金【答案】A41、目前,托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結算模式有()。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A42、基本分析的優(yōu)點是()。A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢,應用起來相對簡單B.同市場接近,考慮問題比較直接C.預測的精度較高D.獲得利益的周期短【答案】A43、下列關于黃金QDII的說法正確的是()。A.都配置了黃金類的股票進行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.是投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D44、從2008年9月起基金賣出股票按照()的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C45、我國可轉換債券期限最短為()年,最長為()年,自發(fā)行結束后()個月才能轉換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C46、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題,CFA協(xié)會在()年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會,負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B47、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款,自2006年1月1日起,公司必須至少()一次計算組合群的收益,并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C48、()是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算,一個買方對應一個賣方,當一方遇券或款不足時,系統(tǒng)不進行部分結算。A.全額結算B.實時處理交收C.凈額結算D.批量處理交收【答案】A49、麥考利久期(duration),指的是債券本息所有現(xiàn)金流的加權()到期時間。A.最高B.最低C.平均D.全部【答案】C50、一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之()。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B51、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D52、戰(zhàn)術資產(chǎn)配置在動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時,需要()。A.再次估計投資者風險承擔能力B.再次估計投資者偏好C.重新設定投資者長遠投資目標D.重新預測不同資產(chǎn)類別的預測收益情況【答案】D53、以下不屬于權益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風險的是()。A.匯率變動B.股票停牌C.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰D.企業(yè)投資項目失敗【答案】A54、關于買空交易和賣空交易,以下表述錯誤的是()。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前,投資者融券賣出所得資金,除了買券還券之外,不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者,都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易,都屬于信用交易范疇【答案】

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