證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合檢測(cè)模擬題附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)綜合檢測(cè)模擬題附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的有（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】C3、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)C.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)【答案】A4、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款C.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款【答案】D6、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍【答案】C7、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】A10、我國(guó)現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C11、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶(hù)金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是（）。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C12、某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（）。A.欺詐行為B.操縱證券市場(chǎng)行為C.傳播虛假信息行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】B13、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證券充抵C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)【答案】A16、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。A.證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】C17、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C18、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B19、基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、下列關(guān)于證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部和分支機(jī)構(gòu)均建立洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度B.證券公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)特征相適應(yīng)D.證券公司還要充分考慮客戶(hù)、地域、業(yè)務(wù)、交易渠道等方面的風(fēng)險(xiǎn)要素類(lèi)型及其變化情況【答案】A23、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來(lái)處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由董事長(zhǎng)決定【答案】C25、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）層級(jí)。A.法律B.行政法規(guī)C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【答案】C26、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢(xún)價(jià)交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B27、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶(hù)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜【答案】A28、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A29、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A30、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)【答案】D31、（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡(jiǎn)單設(shè)立C.同時(shí)設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D32、（2016年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C33、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A34、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專(zhuān)門(mén)措施【答案】B35、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過(guò)失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C36、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B37、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】B38、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B39、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C40、下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷(xiāo)的集合信托計(jì)劃B.證券公司代銷(xiāo)的私募股權(quán)基金C.證券公司代銷(xiāo)的公募基金D.證券公司代銷(xiāo)的私募證券投資基金【答案】C41、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B42、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶(hù)作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告【答案】D43、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D44、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D.證券監(jiān)管部門(mén)【答案】B46、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D47、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C48、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令等欺詐客戶(hù)行