2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)挑選試題及答案二

2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)挑選試題及答案二

單選題（共57題）1、下列說法正確的是（）A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B2、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D4、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D5、下列哪些不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.制訂證券公司風險處置方案并組織實施B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組C.制訂維護社會穩(wěn)定的預案D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C6、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A.公司實際控制人就是公司的控股股東B.通過協(xié)議，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人C.通過投資關系，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人D.通過其他安排，能夠實際支配公司行為的人是實際控制人【答案】A8、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務負責人D.股東【答案】D10、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查B.在A選項基礎上每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務的工作人員可以進行期貨交易D.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C11、下列行為中不屬于證券公司需要于行為發(fā)生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的是（）。A.入股區(qū)域性股權市場運營機構B.取得區(qū)域性股權市場中介機構資格C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D12、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D13、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D14、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B15、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A17、基金托管人應當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B18、（2020年真題）下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計劃B.證券公司代銷的私募股權基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金【答案】C19、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關信息系統(tǒng)，應當在開展相關業(yè)務活動的（）個工作日內向中國證監(jiān)會報送有關資料。A.10B.15C.5D.20【答案】C20、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向（）報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。A.當?shù)卣瓸.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構【答案】B22、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A23、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B24、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B25、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C26、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A27、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務的，監(jiān)管機構依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列有關有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任【答案】A29、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C30、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C31、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B32、政府債券的舉債主體包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》下列關于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的是（）。A.客戶交易結算資金可以和證券公司自有資金混合存放B.客戶存放在證券公司有關交易結算資金屬于證券公司C.客戶支付與證券交易有關的稅款，證券公司可以動用該客戶的交易結算資金D.證券公司為確保自營業(yè)務結算交收，可以用客戶的客戶交易結算資金【答案】C34、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C35、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】D36、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A37、合格境外投資者的托管人應當履行的職責有（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D38、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A39、國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司變更業(yè)務范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。?A.15B.30C.45D.60【答案】C40、證券公司應當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C44、證券公司可以采取（）方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A45、下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A46、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C47、證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B49、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C50、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D51、股指期貨不包括（）。A.英國FTSE指數(shù)期貨B.德國DAX指數(shù)期貨C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨D.倫敦原油期貨【答案】D52、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D53、證券公司向客戶介紹投資收益預期，()。A.