2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測考試卷A卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測考試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、證券公司應(yīng)當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A2、（2018年真題）下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B4、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有（）。A.委托會計師事務(wù)所提出申請B.向股東大會或董事會提出申請C.向公司提出書面請求，說明目的D.向法院得出申請【答案】C5、另類子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的基本原則不包括（）。A.穩(wěn)健經(jīng)營原則B.誠實守信原則C.堅持專業(yè)化投資原則D.增強自我約束能力【答案】D6、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認定“相關(guān)交易行為明顯異常”。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D8、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B13、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D14、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔賠償責任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開【答案】B15、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C16、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請_化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A17、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】B18、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）?A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息【答案】B19、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C21、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C22、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D23、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B24、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A25、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、下列選項中，說法正確的是()。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告【答案】B27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C29、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B30、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D31、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理()等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應(yīng)當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應(yīng)當依法保存C.出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C34、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C37、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B38、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B40、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應(yīng)當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D41、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A42、下列主體不得作為普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C43、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B44、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A45、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C46、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B47、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D48、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C49、保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B51、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D52、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.①③④B.①④C.③④D.①②④【答案】D53、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.