公司高管的權(quán)利來源及其與公司的關(guān)系

公司高管的權(quán)利來源及其與公司的關(guān)系-經(jīng)濟(jì)法論文-法律論文-法學(xué)論文文章均為WORD文檔，下載后可直接編輯使用亦可打印一、公司高級管理人員的界定在現(xiàn)代企業(yè)制度中最為典型的公司企業(yè)中，高級管理人員作為公司日常經(jīng)營管理中不可或缺的中堅力量，被授權(quán)直接參與具體的運(yùn)營活動、制定計劃和決策方案并最終執(zhí)行。目前，對于在一個公司中究竟哪些職位上的人員屬于高級管理人員，學(xué)界并沒有給出一個定論。而這個范圍的界定，關(guān)系著本文問題研究的基礎(chǔ)，必須在此加以明確的界定。（一）法律定義我國《公司法》第二百一十七條第一款第一項規(guī)定高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財物負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。（二）學(xué)界定義目前，學(xué)界關(guān)于公司高級管理人員的劃分主要有三種方式。第一種是只把董事長和總經(jīng)理這兩個納入了考慮的范疇。這樣的劃分方法研究了最具代表性的兩種管理人員，但往往他們的工作效果的實(shí)現(xiàn)是依靠團(tuán)隊合作進(jìn)行實(shí)現(xiàn)而不是僅憑個人自身的行為。因此這種劃分方法不能夠全面體現(xiàn)公司管理職能實(shí)現(xiàn)的真實(shí)情況。第二種方式將研究對象擴(kuò)大到包括董事會、管理層及監(jiān)事會在內(nèi)的所有高管人員，不以高管的職能加以區(qū)分而當(dāng)作一個整體來進(jìn)行評價。第三種劃分與《公司法》的規(guī)定相對應(yīng)，主要研究的是總經(jīng)理、副經(jīng)理、上市公司董事會秘書等高級管理層人員。由于證監(jiān)會要求公司的財物年報需披露上述三位高管人員的報酬情況，這些數(shù)據(jù)的可獲取性使得學(xué)者們基于這種分類方式下的研究數(shù)量增多。就我的觀點(diǎn)來看，第三種劃分方式較為合理。既能夠符合《公司法》的規(guī)定，也能夠形成對于公司高級管理人員行為的整體把握，能夠較為全面地了解到真實(shí)公司日常經(jīng)營管理狀況。二、公司高管的權(quán)利來源人類社會發(fā)展到今天，商業(yè)經(jīng)營模式的各種制度設(shè)計也是不斷完善，日新月異。在這樣的背景下，現(xiàn)代企業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而生。以完善的企業(yè)法人制度為基礎(chǔ)，以有限責(zé)任制度為保證，以公司企業(yè)為主要形式，以產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)為要求是現(xiàn)代企業(yè)制度的特點(diǎn)。其中所包含的內(nèi)容有企業(yè)法人制度、企業(yè)自負(fù)盈虧制度、出資者有限責(zé)任制度、科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織管理制度。公司從成立之日便成為了的法人，又由于公司法人不具有思想意志，出資者們通過選舉產(chǎn)生董事會，代理其行使權(quán)力并與那些擁有專業(yè)知識和管理能力的代理人訂立契約，將公司經(jīng)營權(quán)讓渡與代理人。通過代理人運(yùn)用自身能力對公司進(jìn)行日常管理和經(jīng)營，來達(dá)到出資人出資時期望的盈利目標(biāo)。這些代理人逐漸演變成了現(xiàn)代公司的高級管理人員，手握公司的經(jīng)營管理權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)。公司高管的權(quán)利來自與董事會的授權(quán)，但由于雙方的信息不對稱以及實(shí)際操作中出現(xiàn)的種種問題，會出現(xiàn)高級管理人員的經(jīng)營目標(biāo)與出資人的期望目標(biāo)出現(xiàn)偏差，這時，出資人便會采取一系列激勵手段來糾正這種偏差。理論上來講，高級管理人員由于權(quán)利的來源而應(yīng)當(dāng)受到上述的行為限制，以出資人的利益為己任。三、公司高管與公司的關(guān)系（一）制度層面公司高級管理人員從本質(zhì)上來說，就是公司雇傭的員工，只不過這類特殊的員工享有了公司的經(jīng)營權(quán)，要對公司日常經(jīng)營事務(wù)負(fù)責(zé)。因此對于公司高管，我們對待他們不能像對待普通員一樣僅通過勞動合同對雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行約定，而要他們的特殊職權(quán)分三個層次進(jìn)行規(guī)范：第一，公司高管的法定義務(wù)規(guī)范我國現(xiàn)行的《公司法》中明文規(guī)定了公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)謀取私利。并且列舉了違反上述義務(wù)的七種情形，在最后還規(guī)定了兜底條款，進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。第二，公司章程中對于高級管理人員的約定公司高管和公司、董事、監(jiān)事都是公司章程規(guī)范的對象，受到公司章程的制約。在現(xiàn)代企業(yè)制度下，公司的高級管理人員是主要的決策者，公司績效的好壞、公司的發(fā)展前景和公司股東的利益實(shí)現(xiàn)，在很大程度上與高級管理人員的決策相關(guān)。因此，在最貼近公司日常經(jīng)營的公司章程中，要根據(jù)公司的具體情況，對高級管理人員做出更加寬泛和嚴(yán)格的規(guī)定。同時也更好地保證了高管對法律所規(guī)定的勤勉、忠實(shí)義務(wù)的實(shí)現(xiàn)。第三，勞動合同法中的相應(yīng)規(guī)定回歸到公司高級管理人員是普通勞動者的身份，應(yīng)由《勞動合同法》進(jìn)行規(guī)范。但由于其特殊性，其中也有對高級管理人員競業(yè)限制義務(wù)的規(guī)定。競業(yè)限制，就是限制特定員工離開原公司后與原公司競爭。從市場競爭的角度看，就是此消彼長的關(guān)系，競業(yè)限制從用人限制上保護(hù)原公司的競爭力。原來的高級管理人員在對公司進(jìn)行日常管理和經(jīng)營時，必然掌握了大量的商業(yè)秘密和相關(guān)信息，若不對其進(jìn)行競業(yè)限制，必然會對公司今后在市場經(jīng)濟(jì)中的競爭帶來巨大的損失和隱患。（二）管理層面高級管理人員與普通員工相比，具有特殊性。他們運(yùn)用自己的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)，在公司日常運(yùn)行過程中的各個環(huán)節(jié)都發(fā)揮著關(guān)鍵作用，支撐著公司運(yùn)營并實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。高管人員對公司的管理作用主要有以下四個方面：第一，他們主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，能夠調(diào)動公司的大量資源，掌握公司的主要經(jīng)營信息。可以說，公司每一個舉措和發(fā)展都與高管人員的意志息息相關(guān)。第二，高管人員能夠組織并實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案。這種決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)使得高管人員的個人意志能夠?qū)疚磥淼陌l(fā)展方向產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的影響，增強(qiáng)了他們的行動力。第三，公司的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的方案、基本管理制度以及公司的具體規(guī)章，都由高管人員擬定或制定。雖然這些方案和規(guī)章都要經(jīng)過股東大會審議后才能真正有效，但其中的大部分內(nèi)容還是體現(xiàn)了高管人員的經(jīng)營理念。第四，高級管理人員還具有一定的人事組織和任免權(quán)，除董事會覺得聘任或解聘以外的管理人員都能夠由其決定去留。這項權(quán)利可以直接從用人員任用方面實(shí)現(xiàn)其對公司的經(jīng)營控制權(quán)利，是高級管理人員職權(quán)的重要組成部分。四、公司高級管理人員自身的矛盾性及特殊性高級管理人員在公司中的雙重身份，使得他們自身天生具有矛盾的特性。首先他們是公司聘用的勞動人員，與公司具有著與普通員工同樣的雇傭關(guān)系。但同時他們又被公司賦予了經(jīng)營管理權(quán)，成為負(fù)責(zé)公司日常大小事務(wù)和員工們的管理者。這種類似于自己是自己的管理者的設(shè)計，很多時候存在著滯后性和不充分性。與公司朝夕相處并且事事相伴的高級管理人員，他們才是最了解公司實(shí)際情況的人，同時也是最了解公司制度漏洞的人。這就是一個問題的兩個方面，如果管理機(jī)制設(shè)計利用得好，這些高管們就是公司制度完善的得力助手;若出現(xiàn)不當(dāng)，出于對高級管理人員經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，是很難避免他們利用各種漏洞實(shí)施利己行為，從而威脅到公司利益和財產(chǎn)安全。一般在市場經(jīng)濟(jì)中，我們要給予勞動者以立法保護(hù)，是給予他們所處的弱勢地位。而高級管理人員在這些方面是具有特殊性的：首先，作為公司的決策者和執(zhí)行者，他們掌握了大量的公司資源和經(jīng)營信息，同時包括一些商業(yè)秘密甚至核心機(jī)密。其次，他們自身也是具有專業(yè)知識的高級人才，在市場上的流動性和競爭力性較強(qiáng)，并且對于制度的理解和自身權(quán)益維護(hù)的能力強(qiáng)于普通勞動者。再者，他們在公司經(jīng)營中起到的作用越大，所獲得的收益也越大。他們不但在公司參與中享有較多的權(quán)利，在收入分配中也占據(jù)了優(yōu)勢地位，甚至有些還享有公司的股權(quán)，讓他們能夠從公司的利潤中獲得較高的經(jīng)濟(jì)激勵。五、如何規(guī)范和約束高管行為的建議（一）從法律和制度層面，應(yīng)當(dāng)完善制度設(shè)計，與時俱進(jìn)。在實(shí)際經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)問題后，要及時對制度進(jìn)行改進(jìn)，盡量彌補(bǔ)漏填。（二）加強(qiáng)契約管理。公司在聘用企業(yè)高級管理人員時，除了與他們簽的一般的勞動合同外，還應(yīng)針對不同崗位和公司實(shí)際情況與他們簽訂專門擬定的合同。其中應(yīng)當(dāng)規(guī)定公司章程中的特別要求、高管的權(quán)利與義務(wù)、競業(yè)禁