2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實(shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C2、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A3、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.標(biāo)的證券價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股利【答案】A4、下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是()。A.不可以記名B.不允許在流通市場上交易C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行對象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人【答案】A5、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。A.股票是設(shè)權(quán)證券B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權(quán)利本來不存在D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的【答案】B6、關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A9、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A11、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B12、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B13、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C14、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A15、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)【答案】A16、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C18、（2019年真題）債券的必要回報(bào)率等于（）。A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B19、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對話報(bào)價(jià)【答案】B23、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D24、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10％B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10％C.上一交易日最高價(jià)的±2％D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2％【答案】B25、下列選項(xiàng)中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B27、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3，不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D28、下列各項(xiàng)中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D29、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、下列關(guān)于金融市場分類錯(cuò)誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D31、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、主要負(fù)責(zé)對美國國民銀行發(fā)放執(zhí)照并進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。A.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會B.各州政府C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.貨幣監(jiān)理署【答案】D33、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A35、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡便易算C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C37、中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C38、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C39、下列屬于場外交易市場的特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B41、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B42、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A43、資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、關(guān)于股票權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B45、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人證書B.經(jīng)紀(jì)合同C.身份證D.產(chǎn)品說明書【答案】A47、下列不屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B.維護(hù)市場公開、公平、公正C.穩(wěn)定市場價(jià)格D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展【答案】C48、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A50、目前，可進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B51、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D52、中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。A.社?；養(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會公益基金【答案】C54、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C55、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批