產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-王俊豪主編

王俊豪主編產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概述本章主要內(nèi)容1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍234產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以產(chǎn)業(yè)為研究對象，研究同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的運(yùn)行以及不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)簡介

目前，國內(nèi)的教科書通常把“產(chǎn)業(yè)”定義為具有某類共同特性的企業(yè)的集合。需要注意的是，對“產(chǎn)業(yè)”劃分的基準(zhǔn)——企業(yè)某類特性，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是有選擇性的，這種選擇性服從于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析的需要。一般而言，我們將產(chǎn)業(yè)界定為“具有使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)產(chǎn)品用途相同的企業(yè)的集合”。一、產(chǎn)業(yè)的定義第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的運(yùn)行，也研究產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，即產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)包含產(chǎn)業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論兩大范疇。產(chǎn)業(yè)組織理論相對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注政策問題。產(chǎn)業(yè)組織研究有助于政府提高公共政策的效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究社會再生產(chǎn)過程中，大類部門之間、制造業(yè)各行業(yè)之間，以及行業(yè)內(nèi)各中間產(chǎn)品之間的均衡狀態(tài)。第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系國際上，學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系存在一定的分歧。在國內(nèi)，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括產(chǎn)業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，以及產(chǎn)業(yè)組織政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策研究。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系分歧

一、產(chǎn)業(yè)組織及公共政策（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的縱深發(fā)展，以幫助人們分析現(xiàn)實(shí)中的市場。通過對市場運(yùn)行的研究得出對特定市場績效、社會福利與競爭秩序的判斷，為政府實(shí)施相應(yīng)的公共政策以維持基本的市場秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供實(shí)證依據(jù)和理論指導(dǎo)。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系簡單地說，產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場與企業(yè)”為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為，或者說從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系（二）產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織理論對公共政策的直接作用體現(xiàn)為政府的競爭政策和政府管制政策。研究產(chǎn)業(yè)組織的興趣就起源于人們希望了解認(rèn)識大型企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟行為對產(chǎn)品性能、價格等市場元素的影響。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展直接表現(xiàn)在各國反壟斷法和競爭政策的不斷完善之中，并為政府與公眾提供了甄別企業(yè)不當(dāng)行為、鼓勵創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論和工具。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系（三）政府管制政策長期以來，人們都認(rèn)為政府對電力、煤氣、城市供水等公用事業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭姓苤剖抢硭?dāng)然的，出于社會福利最大化的考慮，政府必須對具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管制，包括價格管制和進(jìn)入管制。此外，在某些產(chǎn)業(yè)，存在外部性、公共物品等市場機(jī)制無法解決的問題和領(lǐng)域，從這種市場失靈的角度看，政府管制也是必需的。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策隨著歐美主流產(chǎn)業(yè)組織理論引入中國，中國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始逐漸轉(zhuǎn)型，將以產(chǎn)業(yè)組織理論和公共政策為主要研究內(nèi)容的歐美產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系與以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制政策等為研究重點(diǎn)的日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系整合在一起。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對于后發(fā)國家利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換來加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可能性，也為后發(fā)國家?guī)砹擞捎趶?qiáng)制性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不恰當(dāng)而造成資源使用更大浪費(fèi)的危險(xiǎn)性。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的主要研究內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)組成及其變化（即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的高度化、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的合理性研究等，從而為政府制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，實(shí)現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)的升級，實(shí)現(xiàn)后發(fā)國家對先進(jìn)國家的趕超，獲得本國產(chǎn)業(yè)的動態(tài)競爭優(yōu)勢提供理論依據(jù)。從寬泛的視角來看，廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論還包括產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)競爭力等內(nèi)容。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策早期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策主要是通過國家力量，調(diào)配資源驅(qū)使國民經(jīng)濟(jì)朝著既定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換理論與后發(fā)優(yōu)勢理論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的核心理論基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)施以廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論作為指導(dǎo)。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩大部分具有不同的理論淵源，在不同地區(qū)呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢。

產(chǎn)業(yè)組織理論主要學(xué)派

第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展

1.起源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)起源最早可追溯到亞當(dāng)?斯密（AdamSmith）和阿爾弗雷德?馬歇爾（AlfredMarshall）。1933年，哈佛大學(xué)教授張伯侖和劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》。

2.成熟

1939年梅森出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向，從而為產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

1959年，梅森的弟子貝恩（J.Bain）出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書——《產(chǎn)業(yè)組織理論》，完整地提出了結(jié)構(gòu)（Structure）——行為（Behavior）——績效（Performance）分析范式。SCP理論范式標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展謝勒（Scherer）在1970年出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效》，對SCP分析框架進(jìn)行了完整系統(tǒng)的闡述，指出了所謂的產(chǎn)業(yè)基本條件對市場結(jié)構(gòu)和市場行為的影響，同時強(qiáng)調(diào)了市場行為對市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基本條件的反饋效應(yīng)。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

3.發(fā)展在哈佛學(xué)派名滿天下的同時，芝加哥大學(xué)的一群學(xué)者包括斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（Demsetz）、布羅曾（Brozen）、波斯納（Posner）形成了有別于哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展芝加哥學(xué)派強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派的價格理論在實(shí)際產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策仍然應(yīng)該從價格理論的視角來展開研究，從而與哈佛學(xué)派在方法論上形成鮮明的對比。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展二十世紀(jì)70年代后，以泰勒爾（Tirole）、克瑞普斯（Kreps）等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了旨在分析企業(yè)策略性行為的“新產(chǎn)業(yè)組織理論”（NIO）?！靶庐a(chǎn)業(yè)組織理論”對產(chǎn)業(yè)組織研究的最大貢獻(xiàn)，在于理論研究方法的統(tǒng)一，即博弈論成為統(tǒng)一的方法，其中又以非合作博弈理論居于統(tǒng)治地位。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律的研究思路可以分為兩種，一種從三次產(chǎn)業(yè)分類法出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系及其演進(jìn)規(guī)律；另一種從工業(yè)部門內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系研究并考察各產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)變化。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展（二）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論主要研究產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的投入與產(chǎn)出關(guān)系，所以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論也被稱為投入產(chǎn)出理論。對產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出進(jìn)行系統(tǒng)分析的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫（M.G.Leonteafe）。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展（三）產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)集群的開創(chuàng)性研究來自于哈佛大學(xué)教授邁克爾?波特（MichaelPorter），《國家競爭優(yōu)勢》系統(tǒng)分析了影響產(chǎn)業(yè)競爭力的“鉆石”模型。目前，新產(chǎn)業(yè)空間理論將產(chǎn)業(yè)集群迅速發(fā)展的原因歸結(jié)為網(wǎng)絡(luò)式合作中不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新動力。產(chǎn)業(yè)布局的古典區(qū)位論，其研究宗旨是為各個企業(yè)或部門尋找最佳的生產(chǎn)區(qū)位。目前學(xué)者們關(guān)注的另一個焦點(diǎn)問題是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長問題。第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等多項(xiàng)內(nèi)容，學(xué)者們使用了多種研究方法以滿足產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)各部分研究的需要。第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法一、基本的研究方法

——實(shí)證和規(guī)范的研究方法實(shí)證分析往往是描述性的，主要回答經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么”，以及社會所面臨的經(jīng)濟(jì)問題“實(shí)際上是如何解決的”。規(guī)范分析則是一種命令性的表述，它作出關(guān)于“世界應(yīng)該是怎樣”的判斷。即在有關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析中得出的一種價值判斷。第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

理論分析方法是指在特定的框架內(nèi)對事物進(jìn)行理論上的演繹、推理和歸納，而經(jīng)驗(yàn)分析方法則是運(yùn)用數(shù)據(jù)或?qū)嶋H資料的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法二、理論分析方法和經(jīng)驗(yàn)分析方法產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須要遵循主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法，而在低一層面的具體研究上，遵循下列研究方法。

1．博弈論分析

2．計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法

3．案例研究方法第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法三、具體的研究方法產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)本章主要內(nèi)容1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的幾個重要概念234規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因企業(yè)適度規(guī)模理論多元化與范圍經(jīng)濟(jì)的關(guān)系第一節(jié)若干概念

規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economiesofscale)是指當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)銷單一產(chǎn)品的單一經(jīng)營單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)或經(jīng)銷的單位成本時而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。一、規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)就是指隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，使單位產(chǎn)品成本下降，收益上升。規(guī)模外部經(jīng)濟(jì)是指實(shí)現(xiàn)規(guī)模內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性所需的外部條件，如市場規(guī)模擴(kuò)大、資源供給充足、運(yùn)輸和融資方便等。第一節(jié)若干概念第一節(jié)若干概念二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)一般以邊際成本（marginalcost）和平均成本（averagecost）的關(guān)系來區(qū)別規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（diseconomiesofscale）。我們可用圖2-1說明。第一節(jié)若干概念

C

規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)

MC

AC

規(guī)模報(bào)酬不變

AC

MC

O

Q1

Q2

Q

圖2-1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)

第一節(jié)若干概念三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的層次規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可分為產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)這三個主要層次。第一節(jié)若干概念四、范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)（economiesofscope）是指利用單一經(jīng)營單位內(nèi)原有的生產(chǎn)或銷售過程來生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。存在范圍經(jīng)濟(jì)的條件可用下式表示：

TC(Qx,Qy)＜TC(Qx

，0)+TC(0，Qy)第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成因

1．專業(yè)化分工和協(xié)作的經(jīng)濟(jì)性斯密：“第一，勞動者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機(jī)械發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。”

第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因亞當(dāng)·斯密：富裕源自分工亞當(dāng)·斯密（1723～1970）是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)立者。著名思想：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代自由市場、勞動分工學(xué)派／流派：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要領(lǐng)域：政治哲學(xué)、倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)

亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

2．采用大型、高效和專用設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性企業(yè)規(guī)模大，就能得益于采用大型、高效的專用設(shè)備。這種經(jīng)濟(jì)性在石油、化工、鋼鐵、水泥等裝置型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得特別明顯。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

3．標(biāo)準(zhǔn)化和簡單化的經(jīng)濟(jì)性大規(guī)模企業(yè)所采用的大批量生產(chǎn)方式有利于實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化和簡單化操作，從而有利于增加產(chǎn)量，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本。同時，這也使企業(yè)采用大型、專用機(jī)械設(shè)備和高效率的流水作業(yè)方式成為可能。這些都能提高經(jīng)濟(jì)效率。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

4．大批量采購和銷售的經(jīng)濟(jì)性大企業(yè)一次性大批量購進(jìn)原材料、零部件等生產(chǎn)要素，可以比多次小批量進(jìn)貨節(jié)省交易費(fèi)用，還可以享受較大的批量折扣；而大規(guī)模的產(chǎn)品銷售則有利于提高廣告等促銷活動的經(jīng)濟(jì)效益，降低單位產(chǎn)品的促銷費(fèi)用；同時，只有大規(guī)模的產(chǎn)品銷售，才可能在各地設(shè)立企業(yè)的銷售服務(wù)中心，以提高產(chǎn)品銷售效率，更好地滿足顧客需要。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

5．大批量運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性企業(yè)的市場范圍擴(kuò)大，有利于降低單位運(yùn)輸成本，若設(shè)R為企業(yè)的市場半徑，лR2這一圓形區(qū)域就是企業(yè)的市場范圍，圓心到圓周的運(yùn)輸距離為R，則在市場范圍擴(kuò)大4倍時，運(yùn)輸距離只擴(kuò)大2倍。此外，大批量運(yùn)輸還有利于取得整車運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

6．大規(guī)模管理的經(jīng)濟(jì)性企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，為經(jīng)營管理人員和技術(shù)人員專業(yè)化創(chuàng)造了條件，他們通過合理分工，各司其職，使其特長得到充分發(fā)揮，從而有利于提高企業(yè)經(jīng)營管理的整體水平。同時，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大也有利于使用現(xiàn)代辦公自動化設(shè)備，增強(qiáng)信息處理能力，從而提高企業(yè)管理效率。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因二、范圍經(jīng)濟(jì)的成因上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一些成因，如大批量采購和銷售的經(jīng)濟(jì)性，大批量運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)性和大規(guī)模管理的經(jīng)濟(jì)性，也是范圍經(jīng)濟(jì)的成因。此外，產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)的主要原因還包括：第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

1．生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備具有多種功能在科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的過程中，許多生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備具有向標(biāo)準(zhǔn)化、通用化發(fā)展的趨勢，這些具有通用性的生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備，可用來生產(chǎn)不同產(chǎn)品，從而提高生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備的利用率。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

2．零部件或中間產(chǎn)品具有多種組裝性能許多零部件或中間產(chǎn)品具有多種組裝性能，可以用來生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，因而可以增加零部件或中間產(chǎn)品的生產(chǎn)批量，取得因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而引起的范圍經(jīng)濟(jì)。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

3．研究與開發(fā)的擴(kuò)散效應(yīng)企業(yè)一項(xiàng)研究開發(fā)技術(shù)的成果往往可以用于多種產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而有利于擴(kuò)散研究開發(fā)成果，大大降低單位產(chǎn)品所分?jǐn)偟难芯块_發(fā)成本。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的成因

4．企業(yè)無形資產(chǎn)的充分利用企業(yè)的經(jīng)營管理知識和技術(shù)等無形資產(chǎn)在生產(chǎn)經(jīng)營多種產(chǎn)品時同樣可以使用，不會增加多少額外費(fèi)用。又如，由于企業(yè)的聲譽(yù)能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的聲譽(yù)，企業(yè)良好的聲譽(yù)能支持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多種產(chǎn)品。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定一、企業(yè)規(guī)模與效率企業(yè)規(guī)模是否越大越經(jīng)濟(jì)，效率越高？企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大會增加有效管理的難度，增加企業(yè)內(nèi)部交易成本。因此，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來的收益是有限度的。當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過一定程度后就會由“經(jīng)濟(jì)”變?yōu)椤安唤?jīng)濟(jì)”。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定二、企業(yè)適度規(guī)模的衡量器——平均成本曲線SAC1SAC2SAC3SAC4LAC

CQABCDQAQBQCQDO圖2-2平均成本曲線（不考慮技術(shù)進(jìn)步因素）第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定在圖2-2中，BC可稱之為“最佳規(guī)模區(qū)間”，B點(diǎn)所在規(guī)模稱為“最小最佳規(guī)?！保╩inimum

efficientscale），C點(diǎn)所在的規(guī)模稱為“最大最佳規(guī)?！保╩aximum

efficientscale）。企業(yè)規(guī)模處于該“區(qū)間”內(nèi)的任何一點(diǎn)都是適度的。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定在適度規(guī)模理論中，平均成本應(yīng)該是由平均生產(chǎn)成本和平均交易成本疊加而成的總平均成本。這樣才能全面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，才能正確界定企業(yè)適度規(guī)模。因此，我們可以用圖2-4描述：第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定圖2-4企業(yè)規(guī)模與平均成本E*企業(yè)規(guī)模O平均成本總平均成本曲線

平均交易成本曲線

平均生產(chǎn)成本曲線第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，我國理論界卻存在根本分歧。“規(guī)模經(jīng)濟(jì)是市場選擇的結(jié)果”還是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)是有效競爭的起點(diǎn)”。――參見陳尚前：《規(guī)模經(jīng)濟(jì)：市場選擇的結(jié)果抑或有效競爭的起點(diǎn)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》1997年第6期。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定三、企業(yè)適度規(guī)模的兩個決定因素——技術(shù)與市場某個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（適度規(guī)模）主要取決于技術(shù)與市場這兩個因素。技術(shù)與市場從企業(yè)內(nèi)部和外部條件上決定了產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而決定了特定產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的適度規(guī)模。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定錢德勒的代表性著作：《企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)》，中國社會科學(xué)出版社，1999年版；《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》，云南人民出版社，2002年版；《看得見的手：美國企業(yè)的管理革命》，商務(wù)印書館，2002年版。艾爾弗雷德﹒D﹒錢德勒（AlfredD.Chandler,Jr.）

第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定四、企業(yè)適度規(guī)模的確定方法確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法有量本利比較法、工程分析法和適者生存法。量本利比較法是一種通過比較分析不同規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)量、成本和利潤狀況，以單位產(chǎn)品的成本和利潤的多少為基準(zhǔn)確定企業(yè)適度規(guī)模的方法。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定工程分析法又叫技術(shù)定額法，它是一種在假設(shè)不同產(chǎn)量的基礎(chǔ)上，根據(jù)基本的設(shè)備參數(shù)、工藝參數(shù)以及標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)費(fèi)用定額等工程技術(shù)，以確定平均成本曲線，然后通過比較不同產(chǎn)量的平均成本曲線，以確定適度規(guī)模的方法。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定適者生存法（thesurvivaltechnique）由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）所首創(chuàng)。運(yùn)用生存技術(shù)來測定最佳廠商規(guī)模的過程如下：先把產(chǎn)業(yè)的廠商按規(guī)模分類，然后計(jì)算各時期各規(guī)模等級的廠商在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出中所占比重。如果某一等級的廠商所占的生產(chǎn)份額下降了，說明該規(guī)模效率較低。反之，則說明該規(guī)模效率較高。第三節(jié)企業(yè)適度規(guī)模的確定喬治·斯蒂格勒：第十四屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者——“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“管制經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)始人。斯蒂格勒確立了他在市場及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)用研究中的領(lǐng)導(dǎo)地位。斯蒂格勒發(fā)現(xiàn)了斯密定理：“勞動分工受市場規(guī)模的限制”。

喬治·J·施蒂格勒（GeorgeJ.Stigler）第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)一、一體化與多元化擴(kuò)大企業(yè)規(guī)?？刹扇∷揭惑w化、垂直一體化和混合一體化這三種戰(zhàn)略以形成大型企業(yè)。水平一體化（horizontalintegration）是企業(yè)在原有生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)，通過聯(lián)合、兼并同類企業(yè)或投資興建新的生產(chǎn)經(jīng)營單位，形成多工廠企業(yè)，以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)垂直一體化(verticalintegration)是企業(yè)在供、產(chǎn)、銷方面實(shí)行縱向滲透和擴(kuò)張。其實(shí)質(zhì)就是把原來由不同企業(yè)承擔(dān)的供、產(chǎn)、銷職能不斷集中于單個企業(yè)的過程，也就是把供、產(chǎn)、銷活動由原來的市場協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調(diào)的過程。第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)混合一體化(conglomerateintegration)是指企業(yè)通過一定的方式控制多個產(chǎn)業(yè)中的若干生產(chǎn)經(jīng)營單位，實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營。通過充分利用共同資源，降低單位產(chǎn)出的成本，以實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。混合一體化就是企業(yè)經(jīng)營多元化(diversification)。第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)

以上三種戰(zhàn)略不僅存在各自的經(jīng)濟(jì)性，而且具有層次性。我們可用圖2-5總結(jié)構(gòu)建大型企業(yè)的戰(zhàn)略步驟：圖2-5構(gòu)建大型企業(yè)的戰(zhàn)略步驟

水平一體化

垂直一體化

混合一體化大型企業(yè)第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)二、企業(yè)實(shí)行多元化的動機(jī)

1．分散風(fēng)險(xiǎn)多元化戰(zhàn)略有利于“分散風(fēng)險(xiǎn)”（riskspreading），提高經(jīng)營安全率。

2．避免反壟斷法規(guī)的制裁許多國家通常以某一產(chǎn)業(yè)的市場集中度來界定壟斷企業(yè)。企業(yè)實(shí)行多元化能避免受反壟斷法規(guī)的制裁。第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)

3．發(fā)揮企業(yè)的優(yōu)勢和潛能通過多元化實(shí)行跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)營，有利于充分發(fā)揮這些資源優(yōu)勢，拓寬業(yè)務(wù)空間及領(lǐng)域，給企業(yè)帶來新的成長機(jī)遇和利潤增長點(diǎn)。第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)三、范圍經(jīng)濟(jì)對多元化的制約關(guān)系

1．企業(yè)應(yīng)具有進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和管理知識

2．企業(yè)應(yīng)具有協(xié)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)的能力

3．實(shí)行多元化戰(zhàn)略取得的長期收益應(yīng)大于由此帶來的各種成本第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)史玉柱：在中國，多元化的企業(yè)除了復(fù)星之外，成功的沒幾個，搞多元化百分之百失敗。潮流：越來越多的企業(yè)開始放棄以前的單一化戰(zhàn)略，投向多元化的懷抱。這份名單包括：海爾、ＴＣＬ、美的、聯(lián)想、春蘭、創(chuàng)維、五糧液等。

分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，卻有不少中國企業(yè)開始踩剎車，開始做多元化“減法”，比如聯(lián)想、創(chuàng)維等。中國企業(yè)到底能不能走多元化?能走，出路又在何方?史玉柱和多元化出路第四節(jié)多元化與范圍經(jīng)濟(jì)案例見教材41-42頁。結(jié)合本案例，請討論下面問題：1．試以我國汽車產(chǎn)業(yè)為例，談?wù)勂髽I(yè)應(yīng)采用一次性投入方式（一次到位），還是逐步投入、滾動發(fā)展方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)？2．企業(yè)進(jìn)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)決策時應(yīng)考慮那些約束條件？案例分析：規(guī)模經(jīng)濟(jì)是中國汽車產(chǎn)業(yè)的陷阱？產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章市場集中度本章主要內(nèi)容1一般集中和市場集中234市場集中度的測定指標(biāo)影響市場集中的主要因素市場集中與利潤率第一節(jié)一般集中和市場集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，集中是指國民經(jīng)濟(jì)和部分產(chǎn)業(yè)中少數(shù)大企業(yè)占有了較大部分資源的現(xiàn)象，通常可以分為一般集中和市場集中。一般集中度表示在整個國民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中，最大的企業(yè)所占比重的指標(biāo)。一般集中意味著少數(shù)大企業(yè)的部分高級管理者對整個社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)擁有較高的影響力。一、一般集中第一節(jié)一般集中和市場集中二、市場集中度市場集中度包括買方集中度和賣方集中度。由于買方集中僅限于某些特殊產(chǎn)業(yè)，因此產(chǎn)業(yè)組織理論對市場集中度的研究主要集中于賣方集中度。市場集中度描述特定市場中賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。第一節(jié)一般集中和市場集中第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)集中度概念假設(shè)企業(yè)數(shù)量以及企業(yè)的相對規(guī)模信息能夠反映市場力量的集中程度，因而試圖以一種簡單的形式綜合這兩種信息。一、判斷市場集中度指標(biāo)優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)只有恰當(dāng)反映市場力量的集中度指標(biāo)才是良好的集中度指標(biāo)。豪和泰德曼（HallandTideman）提出了六個判斷標(biāo)準(zhǔn)，罕拉和凱（HannahandKay）提出了七個判斷標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這些標(biāo)準(zhǔn)的必性以及正確性存在一定的分歧。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)二、市場集中度指標(biāo)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場集中程度與企業(yè)數(shù)量、資源份額（包括運(yùn)輸量、產(chǎn)出、員工數(shù)量、資本、增加值、控制的技術(shù)等）的非均等程度兩個基本因素密切相關(guān)。這些因素都被看作決定競爭的主要因素。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（一）綜合反映企業(yè)數(shù)量和資源份額非均等的指標(biāo)１.絕對集中度指標(biāo)最基本的市場集中度指標(biāo)是絕對集中度，通常用在規(guī)模上處于前幾位企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計(jì)數(shù)量(或數(shù)額)占整個市場的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)、職工總量的比重來表示。其計(jì)算公式為:第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)

CRn接近于0意味著最大的n個企業(yè)僅供應(yīng)了市場很小的部分。相反地，CRn接近于1意味著非常高的集中程度。絕對集中度作為市場集中度指標(biāo)使用得非常廣泛。但是，絕對集中度指標(biāo)僅僅反映了產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的市場集中程度，單憑這一指標(biāo)還難以把握產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的規(guī)模分布狀況。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)最早運(yùn)用絕對集中度指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭程度進(jìn)行分類研究的是貝恩教授，他將集中類型分成6個等級，并依據(jù)這種分類對當(dāng)時美國產(chǎn)業(yè)的集中程度進(jìn)行了測定，見表3—3。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)表3-3貝恩對產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭類型的劃分及實(shí)例（美國）類型C4C8該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)I.極高寡占型A>75%20家以內(nèi)轎車、電解銅、氧化鋁B>75%20-40家卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃II.高集中寡占型65-75%>85%20-200家輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機(jī)III.中（上）集中寡占型50-65%75-85%較多粗鋼、鋼琴、軸承IV.中（下）集中寡占型35-50%45-75%很多使用肉類制品、壁紙、殺蟲劑V.低集中寡占型30-35%40-45%很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐頭、涂料VI.原子型<30%極多，不存在集中婦女服裝、紡織、木制品中的大數(shù)第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模越是接近，且企業(yè)數(shù)越多，H指數(shù)就越接近于零。

2．H.H.I即H指數(shù)，也稱赫希曼—赫菲德爾指數(shù)(A.O.Hirschman一O.C.HerfindahlIndex)，其公式為：實(shí)際應(yīng)用中，人們常用10000乘以份額平方和來便利地表達(dá)H指數(shù)。例如美國司法部1984年公布的水平合并指南規(guī)定：對于HHI高于1800的市場，政府有可能對使指數(shù)提高50-100個點(diǎn)的合并進(jìn)行干預(yù)；對于HHI在1000-1800之間的市場，一項(xiàng)合并若使指數(shù)提高100點(diǎn)，政府就要進(jìn)行調(diào)查；對于HHI低于100的市場，政府不會對合并進(jìn)行干預(yù)。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)

3．E.I即E指數(shù)，又稱熵、埃思塔羅比指數(shù)(EntropyIndex)。其公式為：市場的集中程度越是接近壟斷和寡占，E指數(shù)就越大。反之，越是接近于完全競爭狀態(tài)，E指數(shù)就越小。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)

4．R.I亦稱羅森布拉斯指數(shù)(RosenbluthIndex)，用公式表示為：

Si含義同前。與H指數(shù)相反，這個指數(shù)能敏感反映相對規(guī)模較小的下位企業(yè)群的變化。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)

5．CCI通常也稱為包括性集中指無數(shù)(ComprehensiveConcentrationIndex)，用公式表示為：第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（二）單純使用市場份額非均等指標(biāo)

1．相對集中度指標(biāo)相對集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模分布狀況的市場集中度指標(biāo)，常用洛倫茨曲線和基尼系數(shù)表示。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)基尼系數(shù)在0與1之間變動。當(dāng)基尼系數(shù)等于零時，即意味著所有企業(yè)規(guī)模完全相等。反之，當(dāng)基尼系數(shù)越大時，意味著陰影部分的面積越大。企業(yè)規(guī)模分布越不均勻。當(dāng)兩條不同形狀的洛倫茨曲線所圍的面積大小相等時，基尼系數(shù)相同。因此，基尼系數(shù)并不代表其—特定市場中唯一的企業(yè)規(guī)模分布。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)

3．剩余：，其中HI為赫菲德爾指數(shù)。

2．相對熵：，其中HI為赫菲德爾指數(shù)，HImax是最大的赫菲德爾指數(shù)。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（三）單純測量企業(yè)數(shù)量的指標(biāo)人們可能想到用企業(yè)數(shù)量作為競爭程度的一個粗糙指標(biāo)。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（四）反映共謀潛力

1．絕對集中度差分：MCR8。

MCR8越大，共謀發(fā)生的機(jī)會少，共謀的效果差。

2．相對集中度差分：MCR8/C4。如果C4不同，那么相同的MCR8的影響會有較大的差異。隨著C4升高M(jìn)CR8也升高時，MCR8/C4也可以看作與共謀潛力反方向變化。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)面對多種多樣的市場集中指標(biāo)，一些學(xué)者曾經(jīng)調(diào)查了各種集中指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)上的關(guān)系。然而結(jié)果并不令人滿足，這些市場集中指標(biāo)的相關(guān)性存在較大的差異，市場集中度實(shí)證研究不能取代理論分析。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)中國與主要國家制造業(yè)平均集中度比較（1995年）三、測量市場集中度的程序

測量市場集中度還有一些技術(shù)性障礙，具體體現(xiàn)在測量操作程序中：（一）限定市場(或產(chǎn)業(yè))的范圍。對同類產(chǎn)品范圍、市場地理范圍的界定以及企業(yè)產(chǎn)品多樣化程度等因素，會極大地影響市場集中度。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（二）確定具體的資源變量。企業(yè)規(guī)模有多種不同計(jì)量基礎(chǔ)，例如銷售收入、總資產(chǎn)、員工數(shù)量等等。盡管不同的計(jì)量基礎(chǔ)測量出來的集中指標(biāo)可能高度相關(guān)，不同的計(jì)量基礎(chǔ)仍然可能測量出不同的產(chǎn)業(yè)集中序列。第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)（三）確定具體的測定集中度的統(tǒng)計(jì)方法。具體采用哪種測定集中度的統(tǒng)計(jì)方法，應(yīng)根據(jù)實(shí)際研究的需要來確定。由于各種衡量市場集中指標(biāo)的性質(zhì)特點(diǎn)各不相同，因此應(yīng)盡可能綜合地采用絕對集中度指標(biāo)、相對集中度指標(biāo)和H.I指數(shù)等進(jìn)行測定，以正確反映產(chǎn)業(yè)集中的狀況。

蘇泊爾市場集中度紛爭第二節(jié)市場集中度的測定指標(biāo)一、影響市場集中的主要因素一個產(chǎn)業(yè)市場集中程度的高低，是由該產(chǎn)業(yè)的市場容量和企業(yè)規(guī)模的相對關(guān)系決定的。因此，市場容量和企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的動因，是決定市場集中度動向的主要因素。第三節(jié)影響市場集中的主要因素影響市場集中的因素中，既有促進(jìn)集中的因素，也有限制集中的因素，主要有：

1．壟斷動機(jī)的影響。

2．國家政策與法制因素的影響。

3．市場變化的影響。第三節(jié)影響市場集中的主要因素二、影響市場集中度變化的主要因素現(xiàn)實(shí)中改變產(chǎn)業(yè)集中程度的因素很多，總體來看類似于產(chǎn)業(yè)集中的因素：機(jī)會或者運(yùn)氣，技術(shù)原因或者基本條件包括市場規(guī)模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、稀缺資源、市場增長速度等，政府政策包括反壟斷法、專利執(zhí)照關(guān)稅配額、并購政策、管制政策等，企業(yè)戰(zhàn)略包括兼并、限制性行為、產(chǎn)品差異化等。一般來說，并不存在適合所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中演變趨勢。第三節(jié)影響市場集中的主要因素第四節(jié)市場集中與利潤率

1.數(shù)量關(guān)系

1951年貝恩開創(chuàng)性地進(jìn)行了有關(guān)行業(yè)集中度與贏利能力之間關(guān)系的實(shí)證研究。在美國42個4位數(shù)行業(yè)中，8廠商集中度大于70%的產(chǎn)業(yè)，其稅后利潤占股東權(quán)益的比例平均為11.8%，高于集中度較低產(chǎn)業(yè)的平均水平7.5%。布羅曾（Brozen）從兩個方面批評了貝恩關(guān)于市場集中與利潤率高度相關(guān)的觀點(diǎn)：一是貝恩研究的產(chǎn)業(yè)可能處于非均衡狀態(tài)；二是貝恩在他的一些研究工作中使用的主導(dǎo)企業(yè)的利潤率（而不是整個產(chǎn)業(yè)的利潤率）可能歪曲了其研究結(jié)果。第四節(jié)市場集中與利潤率

2.因果關(guān)系即使實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)市場集中與利潤率存在某種正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對這種關(guān)系的具體形式尤其是理論解釋也存在巨大的分歧。第四節(jié)市場集中與利潤率一種觀點(diǎn)認(rèn)為是壟斷作祟。如果其他條件相同，寡頭之間的相互作用隨著集中度的高低而變化，集中度越高相互作用越明顯。寡頭市場上賣方集中度越高，賣方采取聯(lián)合利潤最大化價格和產(chǎn)量的可能性就越大。第四節(jié)市場集中與利潤率另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在集中度—利潤率因果關(guān)系中集中度不是自變量而是因變量。相比于低效率的企業(yè)，高效率的企業(yè)在市場上占據(jù)較大的市場份額，贏得較高利潤的同時提高了市場集中度。第四節(jié)市場集中與利潤率產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章進(jìn)入與退出壁壘本章主要內(nèi)容1進(jìn)入與退出壁壘的含義2結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘3策略性進(jìn)入壁壘4退出壁壘進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)5第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義一、 進(jìn)入壁壘的含義進(jìn)入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。我們把進(jìn)入壁壘定義為：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進(jìn)入壁壘和退出壁壘是衡量一個產(chǎn)業(yè)競爭程度的重要指標(biāo)，只有當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)可以自由進(jìn)入和退出，它才是一個可競爭產(chǎn)業(yè)。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義喬治·斯蒂格勒（GeorgeJosephStigler）,已故的芝加哥大學(xué)教授,“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“管制經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)始人，第十四屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。

二、把超額利潤和高集中度作為

進(jìn)入壁壘的判斷標(biāo)準(zhǔn)的原因第一，超額利潤（經(jīng)濟(jì)利潤）的存在是市場經(jīng)濟(jì)條件下吸引新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟(jì)因素。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義第二， 如果一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這就意味著幾乎不存在限制企業(yè)進(jìn)入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進(jìn)入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進(jìn)入壁壘。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義三、進(jìn)入壁壘的類型按照進(jìn)入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。四、退出壁壘的含義一般而言，某一企業(yè)在市場競爭中被其他企業(yè)擊敗，就應(yīng)該退出該產(chǎn)業(yè)或市場，但由于受到種種限制和制約，很難從該產(chǎn)業(yè)或市場中退出，這些妨礙企業(yè)退出的限制因素，就稱之為退出壁壘。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義五、退出壁壘形成的原因形成退出壁壘的因素多種多樣，如經(jīng)濟(jì)的、政治的、法律的等。構(gòu)成退出壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要是資產(chǎn)的專用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企業(yè)對已占領(lǐng)市場的依賴性，也是努力阻擊進(jìn)入的重要原因。構(gòu)成退出壁壘的行為性因素主要是管理者的行為。第一節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的含義第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘圖4-1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘產(chǎn)量平均成本ABM

C

DLRACO需求D第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘二、絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘三、必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高的原因?yàn)椋航鹑谑袌龅牟煌耆?、信息不對稱和風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘附錄檸檬市場中國民營企業(yè)的融資困境第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘

喬治·阿克洛夫(GeorgeArthurAkerlof)是美國加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,新凱恩斯主義的主要代表，也是當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)最杰出的代表之一。四、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費(fèi)的外部性，即購買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對該商品的需求?？ù暮拖钠ち_(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘卡爾·夏皮羅(CarlShapiro)是加州伯克利哈斯商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1981年畢業(yè)于MIT，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他發(fā)表的論文涉及產(chǎn)業(yè)組織、競爭政策、專利、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和競爭戰(zhàn)略。目前他的研究領(lǐng)域包括反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)等。

“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：于消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”?！伴g接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘五、產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費(fèi)者對有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標(biāo)法、知識產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：第一，在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。第二，在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三，在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進(jìn)入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。第四，在位企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費(fèi)者存在著不對稱性。由于消費(fèi)者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對消費(fèi)者來說是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費(fèi)者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營銷費(fèi)用來吸引消費(fèi)者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營銷成本上處于劣勢，從而限制了新企業(yè)的進(jìn)入。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘六、政策法律制度壁壘如果政府認(rèn)為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進(jìn)入引起的過度競爭，政府就會實(shí)行許可證制度來限制新企業(yè)的進(jìn)入。由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。第二節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進(jìn)行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。策略性進(jìn)入壁壘或進(jìn)入阻撓是位企業(yè)通過其策略性行為設(shè)置的進(jìn)入壁壘，對策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過程。由于原有企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進(jìn)行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無法獲得經(jīng)濟(jì)利潤，從而主動放棄進(jìn)入。第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘根據(jù)原有企業(yè)的策略性行為影響未來收入預(yù)期的方式，可以把進(jìn)入阻撓分為影響未來成本結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓、影響未來市場需求結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓和影響潛在進(jìn)入者對未來事件估計(jì)信念的進(jìn)入阻撓。一、 影響未來成本結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓原有企業(yè)通過策略性行為對進(jìn)入后的企業(yè)的相對成本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，使進(jìn)入者在寡占市場結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢，利用這種成本上的不對稱，原有企業(yè)發(fā)動的價格戰(zhàn)很容易使進(jìn)入者遭受虧損，當(dāng)進(jìn)入者預(yù)期到原有企業(yè)的價格戰(zhàn)是可信威脅時，就不會進(jìn)入。（一）過剩生產(chǎn)能力投資（二）干中學(xué)(learningbydoing)

（三）提高競爭對手的成本第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘二、 影響未來需求結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻撓原有企業(yè)除了利用策略性行動來獲取未來競爭的成本優(yōu)勢外，也可通過策略性行為增強(qiáng)消費(fèi)者者對自己產(chǎn)品的忠誠度，從而使未來的市場需求有利于已，由此可能鎖定消費(fèi)者偏好或市場需求，最終使進(jìn)入者在寡占市場中的需求處于不利地位。原有企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：（一）產(chǎn)品擴(kuò)散策略（二）提高轉(zhuǎn)換成本（三）利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘三、 影響進(jìn)入者信念的進(jìn)入阻撓在寡占市場上，市場上總是存在企業(yè)難以準(zhǔn)確觀察或預(yù)測的變量，而這些信息在原有企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)之間的分布上存在著明顯的不對稱，在這些信息的基礎(chǔ)上對進(jìn)入后市場競爭的態(tài)勢、進(jìn)入后的利潤做出預(yù)期，進(jìn)而決定是否進(jìn)入市場。第三節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘退出行為受多種因素制約，并不能單純地以成本收益分析為依據(jù)，而需要面對如下六種退出壁壘：一、 資產(chǎn)的專用性企業(yè)的退出決策也影響著企業(yè)的進(jìn)入決策，企業(yè)退出越是困難，企業(yè)的進(jìn)入決策就越謹(jǐn)慎。

第四節(jié) 退出壁壘

二、退出的固定成本企業(yè)退出現(xiàn)處行業(yè)時通常要支付給律師、會計(jì)師、資產(chǎn)評估師等專業(yè)人員高額費(fèi)用，要向職工支付安置費(fèi)用，要向毀約的一方支付違約金，要承擔(dān)宣布決定后客戶退貨、供應(yīng)商取消優(yōu)惠、職工生產(chǎn)率下降等損失。第四節(jié) 退出壁壘

三、戰(zhàn)略性退出壁壘實(shí)行多角化戰(zhàn)略的企業(yè)要退出某一特定業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致企業(yè)總體戰(zhàn)略的損失。這一特定業(yè)務(wù)可能是企業(yè)標(biāo)志和形象的中心，可能會損害企業(yè)與主要分銷商的關(guān)系，可能會削弱企業(yè)總體購買能力，可能會妨礙企業(yè)銷售其它產(chǎn)品，可能會動搖資本市場對企業(yè)的信心引發(fā)市價的大跌，可能會影響企業(yè)縱向整合的其它環(huán)節(jié)等。第四節(jié) 退出壁壘

四、信息壁壘由于企業(yè)多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間共用資產(chǎn)和內(nèi)部定價的大量存在，使得一項(xiàng)業(yè)務(wù)的失敗可以被其它業(yè)務(wù)的成功所掩蓋，一旦某項(xiàng)業(yè)務(wù)退出，則失敗的信息被提供，因此經(jīng)理們明知從經(jīng)濟(jì)上退出是合理的，卻不愿退出。第四節(jié) 退出壁壘

五、管理和情感壁壘退出某一行業(yè)通常意味著企業(yè)的某種失敗和企業(yè)認(rèn)同感的放棄，使得決策者不愿放棄從理智上看非常合理的退出選擇。六、政府和社會壁壘退出對工人而言意味著事業(yè)，對政府意味地方經(jīng)濟(jì)的衰退、財(cái)政收入的減少和財(cái)政支出的增加以及社會矛盾的加劇。因此，政府和社會（尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的地區(qū)）會設(shè)法阻止企業(yè)退出所處行業(yè)。第四節(jié) 退出壁壘企業(yè)進(jìn)入或退出市場，其實(shí)質(zhì)是資源重新配置的一種方式，從長期看進(jìn)入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)，而退出壁壘會使市場機(jī)制配置資源的作用弱化。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)

一、進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)

從效率增長和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的角度來看，適度的進(jìn)入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，因此，從長期看進(jìn)入壁壘對社會福利有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘越高，進(jìn)入越困難，進(jìn)入的企業(yè)也就愈少，從而愈容易產(chǎn)生壟斷。反之，進(jìn)入壁壘越低，進(jìn)入越容易，進(jìn)入的企業(yè)也就愈多，產(chǎn)生壟斷的可能性就較低。另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)策略性進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)的評價則更為困難，策略性行為的有效性取決于一系列復(fù)雜的假定：相互競爭企業(yè)的行為假定、企業(yè)之間競爭方式的假定以及有關(guān)信息的假定，對策略性行為的研究盡管從理論方法上有統(tǒng)一的模式，但這些研究模型對現(xiàn)實(shí)競爭的解釋能力依賴于其假定條件。因此對進(jìn)入阻撓的福利效應(yīng)分析缺乏清晰明確的結(jié)果，更多地是個案研究。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)

二、退出壁壘的福利效應(yīng)

市場效率的提高，一方面來自企業(yè)內(nèi)部配置效率的改進(jìn)，另一方面也來自對低效企業(yè)的淘汰。如果退出壁壘過高，企業(yè)退出的手段不成熟，不完善，將會直接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)調(diào)整的步伐受阻。第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)圖11－4中心地理論模式低退出壁壘高退出壁壘低進(jìn)入壁壘易進(jìn)易出，低但穩(wěn)定的收益易進(jìn)難出，低且風(fēng)險(xiǎn)大的收益高進(jìn)入壁壘難進(jìn)易出，高且穩(wěn)定的收益難進(jìn)難出，高且風(fēng)險(xiǎn)大的收益第五節(jié)進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第五章企業(yè)創(chuàng)新行為本章主要內(nèi)容1企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異234企業(yè)R&D與專利策略企業(yè)創(chuàng)新策略選擇科技創(chuàng)新政策及其作用第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異一、過程創(chuàng)新的動力差異PPmPcDABC1C2QmQCQ圖5-1壟斷市場與競爭市場過程創(chuàng)新利潤變化（1）過程創(chuàng)新主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。（2）對過程創(chuàng)新而言，壟斷性市場結(jié)構(gòu)下的大企業(yè)沒有競爭性市場結(jié)構(gòu)下的小企業(yè)更有創(chuàng)新動力。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異（一）創(chuàng)造性毀滅

第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異約瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“創(chuàng)造性毀滅”是他提出的最著名的觀點(diǎn)之一。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)造性毀滅”是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)。創(chuàng)造性毀滅的結(jié)果：（1）新的產(chǎn)品進(jìn)入市場，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代。（2）原有企業(yè)退出市場。（3）市場需求未必?cái)U(kuò)大。

(二)吞噬效應(yīng)吞噬效應(yīng)的結(jié)果：（1）市場需求不會有大的變化。（2）企業(yè)利潤沒有增加。（3）吞噬效應(yīng)可能會誘發(fā)企業(yè)的專利行為。（三）創(chuàng)造性發(fā)展創(chuàng)造性發(fā)展的結(jié)果：（1）市場擴(kuò)大。（2）大企業(yè)會變得更加強(qiáng)大。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異（四）效率效應(yīng)效率效應(yīng)是指壟斷者為了鞏固自己的壟斷地位而不斷改進(jìn)技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷擴(kuò)大需求和不斷增加利潤的現(xiàn)象。（五）動態(tài)競爭的市場結(jié)構(gòu)大企業(yè)和小企業(yè)在創(chuàng)新中的不同表現(xiàn)會產(chǎn)生不同的市場動態(tài)結(jié)構(gòu)。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異企業(yè)的創(chuàng)新活動需要有足夠的資本投入，風(fēng)險(xiǎn)投資制度為創(chuàng)新活動提供了融資的可能。大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢。第一節(jié)企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異三、企業(yè)創(chuàng)新能力（一）企業(yè)R&D投入企業(yè)R&D投入是指企業(yè)在研究和開發(fā)方面的投入。企業(yè)在研發(fā)中的兩個方面的投入形成了投入結(jié)構(gòu)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略一、企業(yè)R&D投入與專利策略（二）專利策略

專利是一種知識產(chǎn)權(quán)，一旦受理并被批準(zhǔn)可以得到國家的承認(rèn)，并形成了專有的權(quán)力。專利獲批的三個條件：新穎性或首創(chuàng)性；公開信息；收費(fèi)性。專利的三種形式：外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利，發(fā)明專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略每種專利的保護(hù)期不同，專利申請與保護(hù)費(fèi)也不相同。專利還有屬地性質(zhì)，在不同國家和地區(qū)申請就會受到不同國家和地區(qū)的保護(hù)。專利策略。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略二、壟斷企業(yè)專利行為分析假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，它保持領(lǐng)先地位、追求鞏固自己的優(yōu)勢；另一類是跟隨者，追求自己地位的提升，實(shí)現(xiàn)趕超。存在壟斷者、潛在競爭者和一個提供技術(shù)的研究與開發(fā)實(shí)驗(yàn)室。研究部門不將成果直接應(yīng)用于生產(chǎn)而是拍賣，誰出價高賣給誰，這意味著接受者有更高的創(chuàng)新動力并申請專利。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略模型：壟斷者原來的利潤為πM，購買專利后仍然維持壟斷地位，利潤不變；如果對手獲得專利后，可以與壟斷者一同分享市場，兩個企業(yè)利潤均為πD。壟斷者愿意購買專利的最高支出為πM-πD，而對手原來利潤為零，愿意購買專利的最高支出為πD。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價應(yīng)高于潛在競爭者出價，即πM-πD>πD，解之有，πM>2πD，也就是，如果完全壟斷利潤大于雙頭寡頭下的市場總利潤時，壟斷者愿意購買技術(shù)。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手企業(yè)具有更高的購買專利的動機(jī)，也就相當(dāng)于壟斷企業(yè)有自己研發(fā)的動力，具有更強(qiáng)的申請專利的愿望。推論：市場中的壟斷企業(yè)地位得到加強(qiáng)，市場結(jié)構(gòu)向高利潤方向發(fā)展。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價的概率為ρ，壟斷者不知道競爭是否對手參與競標(biāo)。模型：有兩種情況可以使壟斷者繼續(xù)維持壟斷利潤，一是競爭者不參加競標(biāo)，二是壟斷者參與并獲勝，壟斷利潤為πM。三、壟斷者研發(fā)投入分析第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略

如果壟斷者不參加競標(biāo)，競爭對手有可能以（1-ρ）的概率參加競標(biāo)，并且競爭對手獲得專利的可能性為（1-ρ），市場由兩個平分，壟斷者的利潤減少至πD；競爭對手不參與競標(biāo)，其概率為ρ，壟斷者仍然得到與原來一樣的壟斷利潤。壟斷者參加投標(biāo)的機(jī)會收益應(yīng)為：(1-ρ)πD+ρπM，相應(yīng)的機(jī)會損失，也就壟斷者愿意參加投標(biāo)的最高價格，寫成：πM-[(1-ρ)πD+ρπM]=（1-ρ）（πM-πD）第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略從競爭對手角度看，他愿意出價的最高額為πD。在競標(biāo)過程中，壟斷者勝出的條件是壟斷者報(bào)價高于競爭者報(bào)價，即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果競爭對手不參與的概率較大時，壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新金額將少于競爭對手出價，競爭對手獲得競標(biāo)勝利；反之，則壟斷者愿意購買該技術(shù)。當(dāng)概率滿足下列條件時，壟斷者愿意購買該技術(shù)：

ρ<(πM-2πD)/(πM-πD)第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略四、漸進(jìn)式創(chuàng)新與激進(jìn)式創(chuàng)新根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將創(chuàng)新區(qū)分為激進(jìn)式創(chuàng)新和激進(jìn)式創(chuàng)新。漸進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品，激進(jìn)式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入會迫使現(xiàn)有產(chǎn)品退出市場。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略假設(shè)：競爭對手有ρ的不參與激進(jìn)創(chuàng)新的概率，如果競爭者不參加競標(biāo)，壟斷者保持壟斷利潤πM不變，而競爭者參加競標(biāo)，壟斷者將沒有壟斷利潤。所以，壟斷者愿意出價等于

πM-[（1-ρ）0+ρπM]=（1-ρ）πM而競爭對手投標(biāo)后可以獲得壟斷利潤πM，所以愿意投標(biāo)的最高金額為πM

。顯然，（1-ρ）πM<πM，這意味著壟斷者愿意為創(chuàng)新支付的金額比競爭對手要小。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略結(jié)論：相對于新進(jìn)入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸進(jìn)式研究與開發(fā)，形成更新效應(yīng)，而不愿意從事激進(jìn)式創(chuàng)新，形成創(chuàng)造性毀滅。第二節(jié)企業(yè)R&D與專利策略第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響（一）溢出效應(yīng)溢出是指外部可以免費(fèi)獲得利益的現(xiàn)象。（二）溢出效應(yīng)與原有企業(yè)創(chuàng)新動力二、收購和兼并與創(chuàng)新技術(shù)溢出是原有企業(yè)進(jìn)行收購與兼并的直接動機(jī)。技術(shù)溢出效應(yīng)誘發(fā)了企業(yè)間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術(shù)競賽。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新根據(jù)大量產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，一般現(xiàn)有市場的領(lǐng)先者不會是下一代產(chǎn)品的領(lǐng)先者。阿特拜克經(jīng)過深入研究后發(fā)現(xiàn)一個驚人的現(xiàn)象，行業(yè)中的新進(jìn)入公司和傳統(tǒng)公司之間并不存在明顯的技術(shù)資源的差異。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇（一）干中學(xué)

第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇肯尼斯·約瑟夫·阿羅（KennethJ．Arrow)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因在一般均衡理論方面的突出貢獻(xiàn)與約翰·?？怂构餐瑯s獲1972年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。阿羅1962年提出了“干中學(xué)”（learningbydoing）模型，把從事生產(chǎn)的人獲得知識的過程內(nèi)生于模型。

大量數(shù)據(jù)證明，企業(yè)的生產(chǎn)成本與企業(yè)產(chǎn)量累積產(chǎn)出量成負(fù)相關(guān)，如圖5-2。企業(yè)的產(chǎn)量積累表明了企業(yè)在技術(shù)基本不改變條件下，通過重復(fù)可以提高效率，這被稱為“干中學(xué)”效應(yīng)。圖5-2企業(yè)學(xué)習(xí)曲線產(chǎn)量積累

Ｃ第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通過組織內(nèi)部學(xué)習(xí)、推動發(fā)現(xiàn)問題、解決問題將經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)化和知識化，由企業(yè)內(nèi)部共享，會使企業(yè)學(xué)習(xí)曲線更顯著，成本優(yōu)勢更加明顯。這是企業(yè)的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響學(xué)習(xí)曲線對創(chuàng)新的雙重影響：（1）大企業(yè)可以利用學(xué)習(xí)曲線保持自己的競爭優(yōu)勢。（2）學(xué)習(xí)曲線也可以成為大企業(yè)彌補(bǔ)研究與開發(fā)投入不足的誘因和依賴，在很大程度替代企業(yè)的創(chuàng)新活動。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后獲得的收益為S，則創(chuàng)新的凈收益為：

π=P×S-D

第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇結(jié)論：只有當(dāng)P>D/S時，企業(yè)才會愿意冒險(xiǎn)獲得盈利；而企業(yè)穩(wěn)定地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量，積累經(jīng)驗(yàn)，可以確定地得到節(jié)約T，如果將能力擴(kuò)大所產(chǎn)生的節(jié)約T大于π，那么企業(yè)就會選擇生產(chǎn)能力擴(kuò)大。如果企業(yè)主動學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢增加更明顯時，企業(yè)可能會更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇第一，不同產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)存在差別。第二，原有企業(yè)也可以創(chuàng)新，主要集中在漸進(jìn)創(chuàng)新領(lǐng)域。第三，企業(yè)通過競爭實(shí)現(xiàn)專業(yè)化，每個企業(yè)都傾向于在一種產(chǎn)品上發(fā)展，它不僅可以得到學(xué)習(xí)曲線，也可以積累研發(fā)能力，有利于創(chuàng)新。企業(yè)內(nèi)部組織與策略對創(chuàng)新有著重要的激勵或限制作用。四、組織與策略第三節(jié)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇很多研究證實(shí)：一國的經(jīng)濟(jì)增長和國家地位提高與技術(shù)進(jìn)步直接相關(guān)，通常情況下，政府對研究開發(fā)持積極態(tài)度?？梢苑譃橥苿觿?chuàng)新的公共政策和科技產(chǎn)業(yè)政策。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用一、技術(shù)研發(fā)的公共政策（一）推進(jìn)研發(fā)的公共政策類型政府促進(jìn)研發(fā)的公共政策主要是兩類：一類是以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的制度；另一類是針對企業(yè)有可能產(chǎn)生損害配置效率的協(xié)議進(jìn)行限制的政策，屬于反壟斷政策范疇。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用（二）專利的作用及其公共政策專利的重要作用是鼓勵創(chuàng)新和限制抄襲，它是用產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)專利發(fā)明人利益的法律工具。

專利的歷史淵源。

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用1．專利構(gòu)成因素：（1）新穎性和首創(chuàng)性。（2）公開信息。（3）保護(hù)時間。（4）保護(hù)寬度。（5）保護(hù)力度。

2．專利保護(hù)分析。保護(hù)強(qiáng)度是專利政策的重要方面，它是將保護(hù)時期和保護(hù)力度綜合在一起的抽象指標(biāo)，不是一個可以測量的具體指標(biāo)。為了分析問題，在理論上分為強(qiáng)保護(hù)和弱保護(hù)。強(qiáng)保護(hù)：創(chuàng)新企業(yè)為維持其壟斷地位，選擇壟斷產(chǎn)量和壟斷價格PM并獲得壟斷利潤，壟斷利潤用QM(PM-c)表示；

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用

弱保護(hù)：專利持有者將面臨一些競爭，這時在競爭者壓力下，產(chǎn)品市場價格會下降到PL，產(chǎn)量也會相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，如圖5-3。

圖5-3強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)的社會福利

第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用PPMPLAC

CBOQMQLQ（一）財(cái)稅金融政策（二）以政府采購政策為中心的產(chǎn)業(yè)支持政策（三）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策（四）科技創(chuàng)新基地與平臺政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用二、推進(jìn)研發(fā)的科技產(chǎn)業(yè)政策（一）研發(fā)協(xié)議與研發(fā)投入節(jié)約解決創(chuàng)新溢出效應(yīng)的重要方法之一是聯(lián)合開發(fā)。設(shè)溢出效應(yīng)在V=0-1之間，也就是研究與開發(fā)者為自己創(chuàng)造的收益會產(chǎn)生0-1倍的外部利益。第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用三、研究與開發(fā)協(xié)議管制

當(dāng)V=1時，研究與開發(fā)變成了公共產(chǎn)品，沒有人會愿意投資研發(fā)，只希望能夠搭便車。解決的方案是與那些可能搭便車的企業(yè)達(dá)成聯(lián)合開發(fā)的協(xié)議，使外部性內(nèi)部化或者聯(lián)合投資。當(dāng)V=0時，會產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)，創(chuàng)新企業(yè)將使那些競爭對手市場份額減少。這時競爭對手有動力與其聯(lián)合投資。（二）研發(fā)協(xié)議與合謀限制政策第四節(jié)科技創(chuàng)新政策及其作用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章企業(yè)并購行為

本章主要內(nèi)容1企業(yè)并購概述234橫向并購縱向并購混合并購第一節(jié)企業(yè)并購概述并購是企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的一種重要方式，泛指在市場機(jī)制作用下，企業(yè)為獲得其他企業(yè)的控制權(quán)而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易活動。（一）兼并（merger）狹義的兼并是指在市場機(jī)制作用下，企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易獲得其他企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，使這些企業(yè)法人資格喪失，并獲得它們控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。廣義的兼并是指在市場機(jī)制作用下，企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易獲得其他企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并企圖獲得其控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為。一、并購的概念第一節(jié)企業(yè)并購概述（二）收購（acquisition）對企業(yè)的資產(chǎn)和股份的購買行為（三）主兼并或主收購公司稱為：兼并公司、收購公司、進(jìn)攻公司、出價公司、標(biāo)購公司或接管公司（四）被兼并或被收購的公司稱為：被兼并公司、被收購公司、目標(biāo)公司、標(biāo)的公司、被標(biāo)購公司、被出價公司或被接管公司

第一節(jié)一般集中和市場集中第一節(jié)一般集中和市場集中（一）按照被并購雙方的產(chǎn)業(yè)特征劃分

1、橫向并購橫向并購雙方處于同一行業(yè)的并購活動，即一種競爭者之間的并購二、并購的類型附錄2004年中國十大并購事件

2、縱向并購縱向并購指處于生產(chǎn)同一（或相似）產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段的企業(yè)之間的并購。從縱向并購方向來看，有前向并購（前向一體化）和后向并購（后向一體化）之分。

第一節(jié)一般集中和市場集中

3、混合并購指既非競爭對手又非現(xiàn)實(shí)中或潛在的客戶或供應(yīng)商的企業(yè)之間的并購?；旌喜①徲腥N類型：在相關(guān)產(chǎn)品市場上企業(yè)間的產(chǎn)品擴(kuò)張型并購對尚未滲透的地區(qū)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行市場擴(kuò)張型并購生產(chǎn)和經(jīng)營彼此間毫無相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)間的純粹的混合并購。企業(yè)進(jìn)行混合并購的目的是追求組合效應(yīng)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)第一節(jié)一般集中和市場集中（二）公司法分類按照并購后的法律狀態(tài)分１、新設(shè)合并型兩個以上公司通過并成一個新公司的形式而進(jìn)行的合并，合并雙方都失去法人資格。

第一節(jié)一般集中和市場集中２、吸收合并型一個公司通過吸收其他公司的形式而進(jìn)行的合并，被吸收公司失去法人資格，存續(xù)公司申請變更，同時繼承被吸收公司的債權(quán)、債務(wù)。３、控股型并購雙方都不解散，但一方為另一方所控制，雙方均合法存在。第一節(jié)一般集中和市場集中第一次并購浪潮：19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，其高峰時期為1898-1903年。第二次并購浪潮：兩次世界大戰(zhàn)之間的20世紀(jì)20年代。第三次并購浪潮：第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的20世紀(jì)50年代和60年代的資本主義經(jīng)濟(jì)“繁榮”時期，并在60年代后期形成高潮。

第一節(jié)一般集中和市場集中三、西方企業(yè)并購的演進(jìn)第一節(jié)一般集中和市場集中

第四次并購浪潮：20世紀(jì)70年代中期至80年代末并在80年代形成高潮。第五次并購浪潮：20世紀(jì)90年代中期，一直延續(xù)至今。

三、西方企業(yè)并購的演進(jìn)附錄杜邦公司

聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議

第一節(jié)一般集中和市場集中橫向并購是企業(yè)擴(kuò)張的一種基本形式，企業(yè)間通過實(shí)施橫向并購，能夠充分利用并購后企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來擴(kuò)大市場競爭力，達(dá)到在市場競爭中取勝的目的。第二節(jié)橫向并購

附錄中國啤酒企業(yè)橫向并購的代表性模式

一、橫向并購的動機(jī)橫向并購的具體動機(jī)包括兩方面：一是由于成本節(jié)約所致，包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和管理協(xié)同效應(yīng)，二是由于追求市場勢力所致。第二節(jié)橫向并購

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)通過橫向兼并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，企業(yè)能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而導(dǎo)致成本降低。（1）企業(yè)橫向兼并從微觀的層次來看，會引起工廠規(guī)模的擴(kuò)大，從而產(chǎn)生工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（2）企業(yè)兼并從更高的層次來看，會擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，形成企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第二節(jié)橫向并購

2、管理協(xié)同效應(yīng)管理協(xié)同效應(yīng)的本質(zhì)是一種合理配置管理資源的效應(yīng)。存在兩個管理效率不同的企業(yè)時，橫向兼并有利于提高低效率企業(yè)的管理水平。第二節(jié)橫向并購

3、市場勢力效應(yīng)持有這種動機(jī)的企業(yè)是想通過橫向兼并減少競爭對手來增強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的控制，提高市場支配力，使企業(yè)獲得某種形式的壟斷或寡占以及由此帶來的壟斷或寡占利潤。橫向兼并對市場勢力的影響主要是通過市場集中度實(shí)現(xiàn)的，通過市場集中達(dá)到擴(kuò)大市場勢力和操縱市場的目的。第二節(jié)橫向并購（一）橫向并購和市場集中度橫向并購將使一個行業(yè)的市場集中度提高，并購造成的集中度變化的比率可以由以下公式計(jì)算而得：第二節(jié)橫向并購二、橫向并購的效應(yīng)實(shí)證研究表明，至少50％以上的集中度提高都來自于并購活動。

第二節(jié)橫向并購集中度1958年1967年并購的影響比率CR2531.3735.28110CR5040.9249.2362.3CR10051.6562.0354.3表6-5并購對集中度的影響（單位：％）

資料來源：Saronovitch,Sawyer.：《并購發(fā)展與集中》，《牛津經(jīng)濟(jì)報(bào)》，1976（3）；《倫敦巨商.》，麥克米倫出版社，1975。

（二）橫向并購與競爭效應(yīng)并購具有潛在的反競爭的效果，但是由于并購可以優(yōu)化企業(yè)資源配置效率、增強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、降低交易費(fèi)用，也會導(dǎo)致整個社會福利的增加。第二節(jié)橫向并購橫向并購可能導(dǎo)致的反競爭效果主要表現(xiàn)在以下方面：

1、過度的并購將造成市場過度集中，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)間形成共謀。

2、過度并購可以導(dǎo)致獨(dú)占，從而限制競爭。第二節(jié)橫向并購（三）橫向并購的福利分析橫向并購擴(kuò)大了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，降低了單位產(chǎn)品成本，提高了效率，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。橫向并購形成賣方集中，增加了賣方施加市場勢力的機(jī)會，造成了一定程度的壟斷，導(dǎo)致福利損失。第二節(jié)橫向并購?fù)飞＠麢?quán)衡模型就是通過對比這兩個方面的福利影響來分析橫向并購的效應(yīng)的。第二節(jié)橫向并購圖6-2并購前沒有市場勢力

圖6-3并購前就存在市場勢力

A2DP2P1A1C1C2D1Q2Q1A2DP2P1Q2Q1A1C1C2企業(yè)間通過實(shí)施縱向并購可以在獲得被并購企業(yè)的同時得到所需的資源，也可以通過縱向并購達(dá)到進(jìn)入某一行業(yè)的目的，完成企業(yè)的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。第三節(jié)縱向并購（一）市場失靈的解釋

1、擁有超越市場的潛在協(xié)調(diào)能力，機(jī)會主義與交易專用性投資的結(jié)合是解釋決定縱向一體化的主要因素第三節(jié)縱向并購一、縱向一體化理論

2、縱向一體化提供了解決寡頭壟斷市場上利益損失的一種方法

3、價格歧視、進(jìn)入壁壘促使縱向一體化

4、一體化還能產(chǎn)生結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，包括信息處理效應(yīng)和制度適應(yīng)能力

5、縱向一體化是避免機(jī)會主