1997年中國近代經(jīng)濟(jì)史研究述評

1997年中國近代經(jīng)濟(jì)史研究述評

一年來的中國近代經(jīng)濟(jì)史研究呈現(xiàn)出穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢。全年發(fā)表論文263篇，接近改革開放以來至1996年發(fā)表的論文總數(shù)5000篇的年平均數(shù)277篇。其中確有提出新問題、新觀點(diǎn)，運(yùn)用新方法、新材料的有獨(dú)到見解之作。然而，也應(yīng)該承認(rèn)，有相當(dāng)部分是就事論事的平庸之作和低水平重復(fù)。研究的歷史時(shí)期，或貫穿于近代或集中于晚清，而北洋時(shí)期及其后的國民政府時(shí)期則顯得薄弱。研究的主題，工商、交通、外貿(mào)是重頭戲，而農(nóng)業(yè)和少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)史的研究則明顯不足。按主題分類篇數(shù)總論21經(jīng)濟(jì)政策11工商、交通、外貿(mào)97財(cái)政、金融、外債43農(nóng)業(yè)和土地占有關(guān)系30人口、災(zāi)荒、移民13民族資本和官僚資本10洋務(wù)企業(yè)14帝國主義經(jīng)濟(jì)侵略16少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)5其他3總計(jì)263按時(shí)期分類篇數(shù)近代109晚清70北洋23第一次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時(shí)期15抗日戰(zhàn)爭時(shí)期37解放戰(zhàn)爭時(shí)期9總計(jì)263本表論文采自1996年12月至1997年12月發(fā)行的中央和地方各報(bào)刊和各大專院校的學(xué)報(bào)。一、研究的特點(diǎn)一年來的近代經(jīng)濟(jì)史研究體現(xiàn)出以下特點(diǎn)：第一，微觀研究有所加強(qiáng)。長期以來，近代經(jīng)濟(jì)史研究重宏觀，輕微觀。1996年，吳承明先生再次提出：“微觀理論是宏觀理論的基礎(chǔ)。研究經(jīng)濟(jì)學(xué)必須從微觀入手，歷史研究也必須從個(gè)別入手。”一些經(jīng)濟(jì)史研究者也深切感覺到了這一需要。樊樹志指出：“筆者長期從事明清時(shí)代江南市鎮(zhèn)的研究，深感要深入理解江南市鎮(zhèn)在宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位，必須從微觀分析入手，在微觀分析時(shí)，?？嘤谫Y料之不足，便把目光逐漸下移至清末民初時(shí)代，對若干市鎮(zhèn)作實(shí)地考察?！倍￠L清的論文《從開灤看中國近代企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和中外經(jīng)濟(jì)關(guān)系》和湯可可、錢江的論文《大生紗廠的資產(chǎn)、盈利和利潤分配》則都應(yīng)用了微觀分析。丁文從考察1912—1941年開灤煤礦財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況入手，分析中國近代企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一般規(guī)律，指出：“我們對開灤作經(jīng)濟(jì)分析，一方面是找到現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的某些共同的規(guī)律性，并引以為歷史的借鑒。另一方面，則是要指出外國帝國主義剝削的罪行。只批判帝國主義的罪惡，而不研究、學(xué)習(xí)和借鑒其經(jīng)營近代企業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)，或因強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)外國某些有用的東西，而把帝國主義者的侵略說成是友誼，把他們的罪行說成是美德，都不是求實(shí)的科學(xué)態(tài)度?！睖慕厝〈笊粡S1899—1926年的有關(guān)統(tǒng)計(jì)和核算數(shù)據(jù)進(jìn)行整理排比，著重對其資產(chǎn)負(fù)債、盈虧損益、分配結(jié)構(gòu)、積累投資等加以剖析，結(jié)合探討近代企業(yè)史計(jì)量研究方法，文章指出：“大生企業(yè)集團(tuán)作為中國近代具有代表性的民族資本企業(yè)集團(tuán)，在數(shù)十年的發(fā)展歷程中留下了相當(dāng)豐富而系統(tǒng)的檔案資料。其中大量賬目表冊，為對這一典型進(jìn)行計(jì)量分析提供了必要條件。借助系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，分析大生集團(tuán)的投資經(jīng)營、效益及其分配，不僅有助于民族資本經(jīng)濟(jì)研究的深入，而且提示我們認(rèn)識近代企業(yè)史計(jì)量研究中若干值得注意的問題。”實(shí)際上，不僅是開灤煤礦、大生紗廠有大量資料可供進(jìn)行微觀研究，還有很多企業(yè)擁有豐富的資料，因此，在近代經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域，開展微觀研究是大有可為的。第二，區(qū)域研究成為熱點(diǎn)。一年來，發(fā)表了93篇近代區(qū)域經(jīng)濟(jì)史論文，約占論文總數(shù)的35%，足以說明區(qū)域研究已成為近代經(jīng)濟(jì)史研究的熱點(diǎn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的興起有其合理性，以中國之大，各地區(qū)發(fā)展很不平衡，為免以偏概全，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究實(shí)在是一條必行之路。在國際上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究已從早期的工業(yè)區(qū)位論、傳播論發(fā)展到區(qū)域經(jīng)濟(jì)成長論，并有區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)。而中國近代區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究還處于起始階段?？磥?，中國近代區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究還有很長的路要走。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)史可視為區(qū)域內(nèi)的研究和區(qū)域間的研究兩個(gè)方面，雙方應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。區(qū)域間的研究就是考察本區(qū)域與外區(qū)域的關(guān)系?？傊?，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史不能就本區(qū)域談本區(qū)域，這也是歷史唯物主義的要求。本年的近代區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究是瑕瑜互見。只有少量幾篇能夠結(jié)合區(qū)域內(nèi)的研究和區(qū)域間的研究。如戴鞍鋼的《近代上海與蘇南浙北農(nóng)村經(jīng)濟(jì)變遷》考察了上海與蘇南浙北農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。指出，近代上海開埠后，成為中國對外貿(mào)易大港和工商業(yè)、金融中心城市。毗鄰的蘇南浙北農(nóng)村經(jīng)濟(jì)受此促動(dòng)，發(fā)生結(jié)構(gòu)性的深刻變化。上海的內(nèi)外貿(mào)易和城市經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)了蘇南浙北農(nóng)副業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)棉花、蠶桑、蔬菜等經(jīng)濟(jì)作物種植面積明顯擴(kuò)大，農(nóng)產(chǎn)品商品化程度提高，并相應(yīng)形成幾個(gè)生產(chǎn)相對集中的產(chǎn)區(qū)；與此同時(shí)，原先面向國內(nèi)市場，以絲、棉織造為主的農(nóng)村傳統(tǒng)手工業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營發(fā)生劇烈變動(dòng)，呈現(xiàn)轉(zhuǎn)向國際市場，附麗于進(jìn)出口貿(mào)易的新趨向。這些變化反映了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向近代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程，體現(xiàn)了近代都市和周邊農(nóng)村互動(dòng)的雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系。李寶金的《青島近代城市經(jīng)濟(jì)簡論》考察了青島和周邊地區(qū)，和山東省，以及全國以至和德國及日本的關(guān)系，研究了青島的經(jīng)濟(jì)功能和輻射網(wǎng)絡(luò)，指出，近代中國沿海港口城市的興起與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不但取決于其良好的自然地理?xiàng)l件、資源優(yōu)勢和歷史文化傳統(tǒng)，而且也取決于其在特定歷史條件下的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事意義，尤其是政權(quán)機(jī)構(gòu)對這些情況的綜合分析、宏觀認(rèn)識所做出的開發(fā)決策。除以上兩篇論文以外，一年來的區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究多是以地區(qū)為單位孤立進(jìn)行研究，有的研究由于缺乏有關(guān)理論的指導(dǎo)往往套用一般經(jīng)濟(jì)歷史研究的模式，看不出本地區(qū)經(jīng)濟(jì)內(nèi)外關(guān)系的特點(diǎn)，或在功利目的的驅(qū)動(dòng)下予以拔高，出現(xiàn)被一些學(xué)者稱之為“孤立化”和“自夸化”的傾向。這種情況雖已開始引起學(xué)者界的注意，但是看來要想擺脫尚需時(shí)日。二、研究理論和方法近年來，面對紛至沓來的外國史學(xué)理論和研究方法，國內(nèi)史學(xué)者包括經(jīng)濟(jì)史學(xué)者痛感有建立本國史學(xué)理論的必要。多年來，我們一直強(qiáng)調(diào)史學(xué)研究必須以歷史唯物主義為指導(dǎo)理論，但是歷史唯物主義不等同于史學(xué)理論，正如馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不等同于經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論一樣。因此，史學(xué)理論的界定都成了問題，以至于歷史研究幾乎成了馬克思主義觀點(diǎn)的闡釋和驗(yàn)證。1996年，吳承明先生發(fā)表了論文集《市場·近代化·經(jīng)濟(jì)史論》，指出：“任何偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，在歷史的長河中都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。馬克思的世界觀和歷史觀，即歷史唯物主義，是我們研究的最高層次的指導(dǎo)，但它也只是一種方法。馬克思的經(jīng)濟(jì)理論，在研究經(jīng)濟(jì)史中，也是一種方法即分析方法?！眳浅忻飨壬挠^點(diǎn)正確地解決了歷史唯物主義與史學(xué)理論，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史研究的關(guān)系。史學(xué)理論即史學(xué)研究的方法論，歷史唯物主義被包括在史學(xué)理論之內(nèi)，但它并不能涵蓋史學(xué)理論。馬克思主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是馬克思根據(jù)對人類經(jīng)濟(jì)史的研究形成的偉大理論，但它對經(jīng)濟(jì)史研究來說是“流”而不是“源”。吳承明先生精辟的闡述既堅(jiān)持了馬克思主義作為指導(dǎo)思想的作用，又和教條主義徹底劃清了界線。一年來的中國近代經(jīng)濟(jì)史研究主要應(yīng)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)的理論和方法。首先是定量分析被廣泛應(yīng)用，應(yīng)用定量分析的論文有十余篇。當(dāng)然，我們不能要求所有的研究都作定量分析，因?yàn)橛械难芯恐灰擞谧鞫ㄐ苑治?，而有的研究因?shù)據(jù)不足，不能作定量分析。定量分析有兩種方法，即統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。應(yīng)用這兩種方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的，稱作定量分析。只是引用數(shù)據(jù)，沒有進(jìn)行加工的，不能稱作定量分析。一年來，使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法進(jìn)行定量分析的論文有10篇，其中有4篇較為有新意。茅海建通過搜集大量的有關(guān)資料，磨垢拋光，以確鑿的數(shù)據(jù)得出了鴉片戰(zhàn)爭的軍費(fèi)為三千萬兩，使這一有疑點(diǎn)的問題畫上了句號。曹樹基對太平天國戰(zhàn)前各省人口數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為，在施堅(jiān)雅的論述中，人口的年平均增長率表現(xiàn)為忽高忽低的波動(dòng)，與我們對中國人口發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識不相符合。所建立的清代以來的四川人口系列實(shí)不足取。張遠(yuǎn)鵬把東北淪陷對關(guān)內(nèi)民族經(jīng)濟(jì)的影響量化，指出，“九·一八”后東北淪陷，使中國喪失了一個(gè)面粉、紡織品等工業(yè)的重要銷售市場，喪失了一個(gè)土布、絲織品等手工業(yè)品的的重要市場，喪失了一個(gè)茶葉等農(nóng)產(chǎn)品的重要市場，喪失了一個(gè)近百萬關(guān)內(nèi)民眾謀生的好地方，急劇地降低了中國的購買力，導(dǎo)致了1932年開始空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。以東北為基地，日本慫恿、保護(hù)下的華北白銀走私；日本推動(dòng)、保護(hù)下的華北貨物走私，加劇了1934-1935年中國的民族經(jīng)濟(jì)危機(jī)。陳爭平以定性分析與定量分析相結(jié)合，研究了1895-1930年進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，引進(jìn)一個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)—MP，即部門間分工參與度，認(rèn)為，如果一個(gè)國家進(jìn)口的商品完全是初級產(chǎn)品，出口的完全是制成品，則MP=1，表示該國完全參與了國際的部門間分工，即部門間分工參與度最大。反之，如果一國進(jìn)口的完全是制成品，而出口的完全是初級產(chǎn)品，則MP=0，表明該國主要是以自然資源換取所需的制成品，這是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的特征，是自然經(jīng)濟(jì)的延伸，算不上自覺地參與國際分工，因而部門間分工的參與度為最低。在這兩個(gè)極端之間，MP越大，表明一國通過參與部門間分工與世界經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的程度越高；反之，MP越小，則表明該國經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)。他經(jīng)過計(jì)算，得出當(dāng)時(shí)中國的MP，1894年為,1920年為,1930年為，MP值比較低，而且越來越低。這說明在帝國主義經(jīng)濟(jì)侵略下，半殖民地的中國越來越成為帝國主義推銷制成品和榨取原料的場所。周中建從農(nóng)家戶均人數(shù)及勞動(dòng)力入手，分別就農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的耕作能力和主要農(nóng)作物畝需工量的方面對近代蘇南農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的供需狀況進(jìn)行了理論估算，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)地調(diào)查資料進(jìn)行了對照。結(jié)果表明，該地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的潛在性剩余率在40%左右，季節(jié)性剩余率在70%以上。對于定量分析來說，分析方法比最終結(jié)果更重要，就是說，只有建立在嚴(yán)格分析基礎(chǔ)上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)才是可用的。以上五文是體現(xiàn)這一原則的。定量分析的另一方法，即經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的方法，在本年的論文中未有體現(xiàn)，這說明定量分析在中國近代經(jīng)濟(jì)史研究中剛剛起步。社會(huì)學(xué)是通過探討社會(huì)關(guān)系、社會(huì)行為和社會(huì)組織的功能來研究社會(huì)整體的。經(jīng)濟(jì)史是研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的，自應(yīng)使用社會(huì)學(xué)方法。然而本年使用社會(huì)學(xué)方法研究近代經(jīng)濟(jì)史的論文較少，突出的有羅蘇文的《路、里、樓—近代上海商業(yè)空間的拓展》和忻平的《清末新政與中國現(xiàn)代化進(jìn)程》。羅文從上海的街、巷、弄到路、里、樓的變化，反映商業(yè)文明取代農(nóng)耕文明在上海的迅速推進(jìn)，結(jié)合歐美環(huán)球經(jīng)貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的拓展，近代科技的長足進(jìn)步，中外文化的交流，近代上海都市生活方式的演變，從時(shí)間到空間，說明上海的走向不僅是近代中國社會(huì)變遷的一個(gè)側(cè)面，也是世界文明進(jìn)程的一個(gè)組成部分。忻文從清末新政加劇了正在發(fā)展的城市化趨勢，直接導(dǎo)致了延續(xù)千年之久的政治結(jié)構(gòu)嬗變與社會(huì)結(jié)構(gòu)的分化，導(dǎo)致走出傳統(tǒng)角色的新型知識分子群體的出現(xiàn)，打開了封閉已久的資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的閘門，引起生活方式與觀念形態(tài)五個(gè)方面的轉(zhuǎn)變，全面地說明清末新政是一場全面深刻的改革。并指出：“清末新政是中國早期現(xiàn)代化的終結(jié)點(diǎn)，也是中國現(xiàn)代化進(jìn)程的分水嶺。它以并非自愿的自我毀滅為代價(jià)，較為全面地開啟了現(xiàn)代化的閘門，為辛亥后走上正式起跑線奠定了基礎(chǔ)?！毖芯糠椒ǔ陨纤f，還有系統(tǒng)論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠用于經(jīng)濟(jì)史研究的有比較研究法和二元經(jīng)濟(jì)論。比較研究法要求把研究對象放在國際體系中來考察。二元經(jīng)濟(jì)論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)創(chuàng)見。近代中國亦屬二元經(jīng)濟(jì)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與近代工業(yè)并存，研究其互動(dòng)作用極為重要。但這些在我們的近代經(jīng)濟(jì)史研究中還一無所見。三、新觀點(diǎn)和新見解一年來的近代經(jīng)濟(jì)史壇，沒有重大的理論爭論，但也并非沒有驚人之論。赫德是洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中最活躍的外國人。前幾年，汪敬虞先生發(fā)表了專著《赫德與中國海關(guān)》，從階級立場、思想動(dòng)機(jī)上對赫德作了全面否定。但1996年，畢生潛心研究洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的專家姜鐸先生研究了晚清海關(guān)制度的演變，認(rèn)為關(guān)稅支撐了晚清政府，同時(shí)也是大型洋務(wù)企業(yè)的財(cái)神爺，并給予赫德極高的評價(jià)。他認(rèn)為“對赫德為洋務(wù)運(yùn)動(dòng)所作的奉獻(xiàn)的一生，應(yīng)毫不吝嗇地給予滿分，即使不給滿分，至少應(yīng)打八十分”。姜鐸先生對洋務(wù)運(yùn)動(dòng)基本持否定態(tài)度，然而他卻對赫德持完全肯定的態(tài)度，這是否意味著我們在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)史研究時(shí)，不應(yīng)囿于歷史人物的階級身份，行為動(dòng)機(jī)，而應(yīng)更多地注意他對歷史進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用呢？四川保路運(yùn)動(dòng)，在史學(xué)界一貫被正面肯定，被譽(yù)為“辛亥革命的先聲”。然而蕭功秦《清末“保路運(yùn)動(dòng)”的再反思》一文，羅列了商辦鐵路的三大弊端，即資金不足、管理不善與缺乏統(tǒng)籌，指出：“事實(shí)上，從各國交通現(xiàn)代化的發(fā)展歷程來看，鐵路筑路權(quán)國有，幾乎是后起的各國的通例?！彼J(rèn)為，四國借款合同，具有低利率；低抵押風(fēng)險(xiǎn)；力圖保障中方利益；優(yōu)先使用中國工業(yè)產(chǎn)品與原材料；由中方監(jiān)控貸款國的產(chǎn)品與原材料；貸款方不擁有經(jīng)濟(jì)利益以外的經(jīng)濟(jì)條件等內(nèi)容。因此，“相對于過去清政府與外國所簽訂的鐵路借款合同而言，這份合同還是較為有利的”。他還認(rèn)為，“保路運(yùn)動(dòng)”是經(jīng)濟(jì)排外主義、地方主義與立憲派的結(jié)合。保路運(yùn)動(dòng)的思想基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)排外主義。經(jīng)濟(jì)排外主義者對現(xiàn)代實(shí)業(yè)所需要條件的復(fù)雜性知之甚少，這實(shí)際上是一種傳統(tǒng)封閉心態(tài)在新的條件下的延續(xù)；保路派的政治力量，還在于地方主義的分利集團(tuán)與經(jīng)濟(jì)民族主義者成功地利用了地方諮議局作為自己的政治舞臺，諮議局成為地方主義與經(jīng)濟(jì)民族主義者發(fā)起保路運(yùn)動(dòng)的大本營。我國馬克思主義者對西方資本列強(qiáng)侵略中國的后果有如下論斷：外國資本主義，一方面破壞了中國自給自足的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，破壞了城市的手工業(yè)和農(nóng)民家庭手工業(yè)，又一方面，則促進(jìn)了中國城市商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這不僅對中國封建經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)起了解體的作用，同時(shí)又給中國資本主義生產(chǎn)的發(fā)展造成了某些客觀的條件和可能。林剛根據(jù)對長江三角洲近代經(jīng)濟(jì)的考察，對此提出了不同意見。他指出：“歷史發(fā)展過程表明：就一些主要部門來看，資本主義近代大工業(yè)并不是建立在農(nóng)民家庭手工業(yè)之破壞、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)解體的基礎(chǔ)上，而是恰恰相反：這些部門往往是建立在農(nóng)民家庭工、副業(yè)整體繁榮發(fā)展之上的。另一方面，資本主義工業(yè)的發(fā)展，在一定時(shí)期、一定條件和一定程度上又反過來促進(jìn)農(nóng)民家庭工副業(yè)的進(jìn)步，并在進(jìn)步、發(fā)展中發(fā)生了經(jīng)濟(jì)組織和生產(chǎn)力的新變化，并奠定了農(nóng)村中的工業(yè)、手工業(yè)、家庭副業(yè)和商品農(nóng)業(yè)在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和整體經(jīng)濟(jì)中愈益重要的地位，從而，近代長江三角洲出現(xiàn)并確立