企業(yè)刑事法律風險防范課件

企業(yè)刑事法律風險防范

一、企業(yè)的概念二、企業(yè)刑事法律風險的概念三、企業(yè)刑事法律風險的成因四、企業(yè)經(jīng)營涉及刑事法律風險的常見罪名五、企業(yè)刑事法律風險的識別六、企業(yè)刑事法律風險的防范七、企業(yè)涉嫌刑事犯罪時的訴訟策略八、企業(yè)涉嫌刑事犯罪時的辯護技能一、企業(yè)的概念

1、經(jīng)濟學上的概念

企業(yè)一般是指以盈利為目的，運用各種生產(chǎn)要素（土地、勞動力、資本、技術(shù)和企業(yè)家才能等），向市場提供商品或服務(wù)，實行自主經(jīng)營、自負盈虧、獨立核算的法人或其他社會經(jīng)濟組織。

現(xiàn)代經(jīng)濟學理論認為，企業(yè)本質(zhì)上是“一種資源配置的機制”，其能夠?qū)崿F(xiàn)整個社會經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置，降低整個社會的“交易成本”。2、法律上的概念《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》2007年

第一條在中華人民共和國境內(nèi)，企業(yè)和其他取得收入的組織（以下統(tǒng)稱企業(yè)）為企業(yè)所得稅的納稅人，依照本法的規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。

個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)不適用本法。

從上面的解釋和法條可以看出：首先企業(yè)是一種社會組織（也即部門，但是“部門”這個單詞有著濃重的計劃經(jīng)濟色彩，顯得有些過時）；其次企業(yè)從事經(jīng)濟活動，也就是能夠給社會提供服務(wù)或產(chǎn)品；最后企業(yè)是以取得收入為目的，即以營利為目的。《中華人民共和國公司法》2013年

第二條本法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司。可知：凡公司均為企業(yè)，但企業(yè)未必都是公司。公司只是企業(yè)的一種組織形態(tài)。3、企業(yè)風險防范的原則：尊重企業(yè)經(jīng)營規(guī)律，即企業(yè)追逐經(jīng)濟利益的內(nèi)在合理性

必須處理好風險防控與企業(yè)正常經(jīng)營之間的關(guān)系，應(yīng)當尊重企業(yè)追逐經(jīng)濟利益的內(nèi)在合理性，不能本末倒置，因為過分注重安全，而忽視了企業(yè)的本質(zhì)。具體講就是任何的防控措施的設(shè)計與實施，都必須不影響企業(yè)正常經(jīng)營，即以不影響企業(yè)追求合理經(jīng)濟目標為前提進行刑事法律風險防控。

刑事律師應(yīng)該做的是給企業(yè)所有者和經(jīng)營者一條法律成本更低、最好沒有刑事法律成本的道路。二、企業(yè)刑事法律風險的概念

刑事法律風險是與犯罪相關(guān)的一種風險，是指某種行為是否會具有社會危害性、是否因此而觸犯刑事法律，是否進而應(yīng)承擔刑事責任的可能性。

企業(yè)的刑事法律風險，是指企業(yè)在經(jīng)營活動中的具體行為出現(xiàn)觸犯刑律、構(gòu)成犯罪、應(yīng)當承擔刑事責任的可能性。三、企業(yè)刑事法律風險的成因

1、外部原因1）法律規(guī)定模糊；

2）法律變化；

3）與合作者利益沖突；4）同業(yè)惡性競爭；5）權(quán)力尋租。

2、內(nèi)部原因1）追求利益，明知故犯；2）法律意識差，觸犯刑律；3）股東之間利益沖突；4）管理疏漏。四、企業(yè)經(jīng)營涉及刑事法律風險的常見罪名1、職務(wù)類犯罪1）職務(wù)侵占；2）挪用資金；3）非國家工作人員受賄；4）行賄。2、資金類犯罪

1）合同詐騙罪2）貸款詐騙罪3）非法吸收公眾存款罪4）票據(jù)詐騙罪5）集資詐騙罪6）信用證詐騙罪7）騙取貸款罪8）高利轉(zhuǎn)貸罪3、經(jīng)營類犯罪

1）非法經(jīng)營罪2）走私類犯罪3）強迫交易罪4）生產(chǎn)銷售偽劣商品罪5）內(nèi)幕交易罪6）擅自發(fā)行股票罪7）組織、領(lǐng)導傳銷罪4、涉稅類犯罪1）逃稅罪2）虛開增值稅專用發(fā)票罪3）非法購買增值稅專用發(fā)票罪4）非法出售增值稅專用發(fā)票罪5）騙取出口退稅罪5、

注冊資金類犯罪1）虛報注冊資本罪2）抽逃出資罪3）虛假出資罪6、知識產(chǎn)權(quán)類犯罪1）銷售假冒注冊商標商品罪2）侵犯商業(yè)秘密罪

五、企業(yè)刑事法律風險的識別

1、企業(yè)管理秩序類犯罪風險識別虛報注冊資本罪；虛假出資、抽逃出資罪；為親友非法牟利罪；簽訂、履行合同失職被騙罪；妨害清算罪；隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告罪；非法經(jīng)營同類營業(yè)罪；徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪；背信損害上市公司利益罪。2、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)類犯罪風險識別假冒注冊商標罪；銷售假冒注冊商標的商品罪；非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪；假冒專利罪；侵犯著作權(quán)罪；銷售侵權(quán)復制品罪；侵犯商業(yè)秘密罪。3、企業(yè)稅收繳納類犯罪風險識別逃稅罪；逃避追繳欠稅罪；騙取出口退稅罪；虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪；非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票罪；非法出售增值稅專用發(fā)票罪。4、企業(yè)金融秩序類犯罪風險識別非法吸收公眾存款罪；集資詐騙罪；擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪；高利轉(zhuǎn)貸罪；逃匯罪；騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪；對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪；票據(jù)詐騙罪；貸款詐騙罪；信用證詐騙罪；操縱證券、期貨市場罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；出售、購買、運輸假幣罪；偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪；擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。5、企業(yè)走私類犯罪風險識別走私普通貨物、物品罪；走私貴重金屬罪；走私珍貴動物、珍貴動物制品罪；走私國家禁止進出口的貨物、物品罪；走私文物罪；走私廢物罪。6、企業(yè)市場秩序類犯罪風險識別損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪；虛假廣告罪；串通投標罪；合同詐騙罪；非法經(jīng)營罪；強迫交易罪；非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪；提供虛假證明文件罪；逃避商檢罪。7、企業(yè)財產(chǎn)管理類犯罪風險識別職務(wù)侵占罪；挪用資金罪；故意毀壞財物罪；破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪。8、企業(yè)貪污賄賂類犯罪風險識別貪污罪；受賄罪；行賄罪；私分國有資產(chǎn)罪；非國家工作人員受賄罪；對非國家工作人員行賄罪。9、企業(yè)生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品類犯罪風險識別生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪；生產(chǎn)、銷售假藥罪；生產(chǎn)、銷售劣藥罪；生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的食品罪；生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪；生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪；生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品罪；生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪；生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標準的化妝品罪。10、企業(yè)生產(chǎn)安全類犯罪風險識別重大責任事故罪；污染環(huán)境罪；強令違章冒險作業(yè)罪；重大勞動安全事故罪；危險物品肇事罪；工程重大安全事故罪；教育設(shè)施重大安全事故罪；消防責任事故罪；不報、謊報安全事故罪。11、企業(yè)破壞環(huán)境資源類犯罪風險識別非法占用農(nóng)用地罪；非法采礦罪；破壞性采礦罪；非法捕撈水產(chǎn)品罪；非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物、珍貴、瀕危野生動物制品罪；非法采伐、毀壞國家重點保護植物罪；非法收購、運輸、加工、出售國家重點保護植物、國家重點保護植物制品罪；盜伐林木罪；濫伐林木罪；非法收購、運輸盜伐、濫伐的林木罪。12、企業(yè)妨害公共秩序類犯罪風險識別非法生產(chǎn)、買賣警用裝備罪；非法生產(chǎn)、銷售專用間諜器材、竊聽、竊照專用器材罪；非法侵入計算機信息系統(tǒng)罪；破壞計算機信息系統(tǒng)罪；擾亂無線電通訊管理秩序罪；偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章罪；偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體印章罪；偽造、變造、買賣居民身份證罪；開設(shè)賭場罪。13、企業(yè)非法用工類犯罪風險識別強迫勞動罪；雇用童工從事危重勞動罪；拒不支付勞動報酬罪。

六、企業(yè)刑事法律風險的防范

1、提高法律意識，增加事前預防法律風險的投入。企業(yè)家要有效地防范刑事法律風險，首先必須對此有一個正確的認識，并樹立起防范意識。2、企業(yè)應(yīng)定期進行法律風險評估

法律風險評估：律師在獲得被評估企業(yè)的同意后，入駐企業(yè)并對目標企業(yè)進行法律風險事項調(diào)查燕出具法律風險評估報告的一項預防性法律服務(wù)工作。通過審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、公司各項許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)管理制度和流程、對外重大合同簽署的決策和流程、勞動合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等，并對之分別進行法律風險評估。3、建立法律風險防范機制1）樹立必要的法律意識，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立、完善、落實有效的監(jiān)督、防范機制。如財務(wù)制度、保衛(wèi)制度、安全生產(chǎn)制度、檢查制度、請示匯報制度等。2）處理好與政府、媒體和員工的關(guān)系?！吨袊髽I(yè)家》總編輯牛文文在談及中國企業(yè)的生存特征時坦言：“90%的企業(yè)的消亡，都是沒有處理好與政府的關(guān)系。不僅是民營企業(yè)，即便是國有企業(yè)比如中航油、伊利集團等，如果選擇強行改制，往往會中途折斷?！逼髽I(yè)與員工，從長遠上看應(yīng)該是共存共榮的。3）危機應(yīng)對與救濟體系：在危機面前，企業(yè)經(jīng)營管理者應(yīng)當排除僥幸懶得理，積極與主管部門溝通，避免損失擴大及至承擔刑事追究的風險。同時，企業(yè)或者企業(yè)家在被調(diào)查時如何應(yīng)對，能夠有效避免事態(tài)的惡化并最大程度減小損害，是企業(yè)家應(yīng)該具有的憂患意識。如進入刑事司法程序后如何主張自己的合法權(quán)利，以及如何靈活應(yīng)對辦案人員的違法行為和判決生效后如何進行自我保護等。七、企業(yè)涉嫌刑事犯罪時的

訴訟策略

八、企業(yè)涉嫌刑事犯罪時的

辯護技能

（一）偵查階段的辯護（二）審查起訴階段的辯護（三）一審階段的辯護（四）二審階段的辯護（一）偵查階段的辯護《刑事訴訟法》第三十三條犯罪嫌疑人自被偵查機關(guān)第一次訊問或者采取強制措施之日起，有權(quán)委托辯護人。第三十六條辯護律師在偵查期間可以為犯罪嫌疑人提供法律幫助；代理申訴、控告；申請變更強制措施；向偵查機關(guān)了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和案件有關(guān)情況，提出意見。《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定(2012修訂)

》(以下簡稱：《公安部規(guī)定》)第四十七條辯護律師向公安機關(guān)了解案件有關(guān)情況的,公安機關(guān)應(yīng)當依法將犯罪嫌疑人涉嫌的罪名以及當時已查明的該罪的主要事實,犯罪嫌疑人被采取、變更、解除強制措施,延長偵查羈押期限等案件有關(guān)情況,告知接受委托或者指派的辯護律師,并記錄在案。

《刑事訴訟法》第一百五十九條在案件偵查終結(jié)前，辯護律師提出要求的，偵查機關(guān)應(yīng)當聽取辯護律師的意見，并記錄在案。辯護律師提出書面意見的，應(yīng)當附卷。

《公安部規(guī)定》第五十五條案件偵查終結(jié)前，辯護律師提出要求的，公安機關(guān)應(yīng)當聽取辯護律師的意見，根據(jù)情況進行核實，并記錄在案。辯護律師提出書面意見的，應(yīng)當附卷。對辯護律師收集的犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場、未達到刑事責任年齡、屬于依法不負刑事責任的精神病人的證據(jù)，公安機關(guān)應(yīng)當進行核實并將有關(guān)情況記錄在案，有關(guān)證據(jù)應(yīng)當附卷。偵查階段的技能要點律師應(yīng)當盡可能向委托人了解以下情況偵查階段辯護的主要工作會見犯罪嫌疑人關(guān)于非法證據(jù)排除關(guān)于調(diào)查取證申請變更強制措施

會見《刑事訴訟法

》第三十七條辯護律師可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人會見和通信。其他辯護人經(jīng)人民法院、人民檢察院許可，也可以同在押的犯罪嫌疑人、被告人會見和通信。辯護律師持律師執(zhí)業(yè)證書、律師事務(wù)所證明和委托書或者法律援助公函要求會見在押的犯罪嫌疑人、被告人的，看守所應(yīng)當及時安排會見，至遲不得超過四十八小時。危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、特別重大賄賂犯罪案件，在偵查期間辯護律師會見在押的犯罪嫌疑人，應(yīng)當經(jīng)偵查機關(guān)許可。上述案件，偵查機關(guān)應(yīng)當事先通知看守所。辯護律師會見在押的犯罪嫌疑人、被告人，可以了解案件有關(guān)情況，提供法律咨詢等；自案件移送審查起訴之日起，可以向犯罪嫌疑人、被告人核實有關(guān)證據(jù)。辯護律師會見犯罪嫌疑人、被告人時不被監(jiān)聽。辯護律師同被監(jiān)視居住的犯罪嫌疑人、被告人會見、通信，適用第一款、第三款、第四款的規(guī)定。非法證據(jù)排除《刑事訴訟法

》第五十四條收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴重影響司法公正的，應(yīng)當予以補正或者作出合理解釋；不能補正或者作出合理解釋的，對該證據(jù)應(yīng)當予以排除。在偵查、審查起訴、審判時發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當排除的證據(jù)的，應(yīng)當依法予以排除，不得作為起訴意見、起訴決定和判決的依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用《中華人民共和國刑事訴訟法》的解釋》

（以下簡稱《最高法解釋》）第九十五條第二款

認定刑事訴訟法第五十四條規(guī)定的“可能嚴重影響司法公正”，應(yīng)當綜合考慮收集物證、書證違反法定程序以及所造成后果的嚴重程度等情況?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則(試行)2012修訂》（以下簡稱《檢察院規(guī)則》）第六十六條收集物證、書證不符合法定程序,可能嚴重影響司法公正的,人民檢察院應(yīng)當及時要求偵查機關(guān)補正或者作出書面解釋;不能補正或者無法作出合理解釋的,對該證據(jù)應(yīng)當予以排除。對偵查機關(guān)的補正或者解釋,人民檢察院應(yīng)當予以審查。經(jīng)偵查機關(guān)補正或者作出合理解釋的,可以作為批準或者決定逮捕、提起公訴的依據(jù)。本條第一款中的可能嚴重影響司法公正是指收集物證、書證不符合法定程序的行為明顯違法或者情節(jié)嚴重,可能對司法機關(guān)辦理案件的公正性造成嚴重損害;補正是指對取證程序上的非實質(zhì)性瑕疵進行補救;合理解釋是指對取證程序的瑕疵作出符合常理及邏輯的解釋。非法證據(jù)排除規(guī)則《刑事訴訟法

》第五十四條第二款在偵查、審查起訴、審判時發(fā)現(xiàn)有應(yīng)當排除的證據(jù)的，應(yīng)當依法予以排除，不得作為起訴意見、起訴決定和判決的依據(jù)。第五十一條公安機關(guān)提請批準逮捕書、人民檢察院起訴書、人民法院判決書，必須忠實于事實真象。故意隱瞞事實真象的，應(yīng)當追究責任。非法證據(jù)的受理主體《刑事訴訟法

》第五十五條人民檢察院接到報案、控告、舉報或者發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法收集證據(jù)的，應(yīng)當進行調(diào)查核實。對于確有以非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)當提出糾正意見；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任?！稒z察院規(guī)則》第六十八條第二、三、四款當事人及其辯護人、訴訟代理人報案、控告、舉報偵查人員采用刑訊逼供等非法方法收集證據(jù)并提供涉嫌非法取證的人員、時間、地點、方式和內(nèi)容等材料或者線索的,人民檢察院應(yīng)當受理并進行審查,對于根據(jù)現(xiàn)有材料無法證明證據(jù)收集合法性的,應(yīng)當報經(jīng)檢察長批準,及時進行調(diào)查核實。上一級人民檢察院接到對偵查人員采用刑訊逼供等非法方法收集證據(jù)的報案、控告、舉報的,可以直接進行調(diào)查核實,也可以交由下級人民檢察院調(diào)查核實。交由下級人民檢察院調(diào)查核實的,下級人民檢察院應(yīng)當及時將調(diào)查結(jié)果報告上一級人民檢察院。人民檢察院決定調(diào)查核實的,應(yīng)當及時通知辦案機關(guān)?！稒z察院規(guī)則》第七十一條第三、四款對于確有以非法方法收集證據(jù)情形,尚未構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當依法向被調(diào)查人所在機關(guān)提出糾正意見。對于需要補正或者作出合理解釋的,應(yīng)當提出明確要求。經(jīng)審查,認為非法取證行為構(gòu)成犯罪需要追究刑事責任的,應(yīng)當依法移送立案偵查。第七十二條人民檢察院認為存在以非法方法收集證據(jù)情形的,可以書面要求偵查機關(guān)對證據(jù)收集的合法性進行說明。說明應(yīng)當加蓋單位公章,并由偵查人員簽名。非法證據(jù)的調(diào)查《刑事訴訟法

》第五十六條

法庭審理過程中，審判人員認為可能存在本法第五十四條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，應(yīng)當對證據(jù)收集的合法性進行法庭調(diào)查?！蹲罡叻ń忉尅返诰攀邨l人民法院向被告人及其辯護人送達起訴書副本時，應(yīng)當告知其申請排除非法證據(jù)的，應(yīng)當在開庭審理前提出，但在庭審期間才發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索或者材料的除外。第一百條法庭審理過程中，辯護人申請排除非法證據(jù)的，法庭應(yīng)當進行審查。經(jīng)審查，對證據(jù)收集的合法性有疑問的，應(yīng)當進行調(diào)查；沒有疑問的，應(yīng)當當庭說明情況和理由，繼續(xù)法庭審理。對證據(jù)收集合法性的調(diào)查，根據(jù)具體情況，可以在辯護人提出排除非法證據(jù)的申請后進行，也可以在法庭調(diào)查結(jié)束前一并進行?！缎淌略V訟法

》第一百八十二條第二款在開庭以前，審判人員可以召集公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人，對回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等與審判相關(guān)的問題，了解情況，聽取意見?！蹲罡叻ń忉尅返诰攀艞l開庭審理前，當事人及其辯護人、訴訟代理人申請排除非法證據(jù)，人民法院經(jīng)審查，對證據(jù)收集的合法性有疑問的，應(yīng)當依照刑事訴訟法第一百八十二條第二款的規(guī)定召開庭前會議，就非法證據(jù)排除等問題了解情況，聽取意見。人民檢察院可以通過出示有關(guān)證據(jù)材料等方式，對證據(jù)收集的合法性加以說明。證據(jù)合法性的證明《刑事訴訟法

》第五十七條在對證據(jù)收集的合法性進行法庭調(diào)查的過程中，人民檢察院應(yīng)當對證據(jù)收集的合法性加以證明?，F(xiàn)有證據(jù)材料不能證明證據(jù)收集的合法性的，人民檢察院可以提請人民法院通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說明情況；人民法院可以通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說明情況。有關(guān)偵查人員或者其他人員也可以要求出庭說明情況。經(jīng)人民法院通知，有關(guān)人員應(yīng)當出庭?！蹲罡叻ń忉尅返谝话倭阋粭l：“法庭決定對證據(jù)收集的合法性進行調(diào)查的，可以由公訴人通過出示、宣讀訊問筆錄或者其他證據(jù)，有針對性地播放訊問過程的錄音錄像，提請法庭通知有關(guān)偵查人員或者其他人員出庭說明情況等方式，證明證據(jù)收集的合法性。公訴人提交的取證過程合法的說明材料，應(yīng)當經(jīng)有關(guān)偵查人員簽名，并加蓋公章。未經(jīng)有關(guān)偵查人員簽名的，不得作為證據(jù)使用。上述說明材料不能單獨作為證明取證過程合法的根據(jù)?！钡诰攀鶙l：當事人及其辯護人、訴訟代理人申請人民法院排除以非法方法收集的證據(jù)的，應(yīng)當提供涉嫌非法取證的人員、時間、地點、方式、內(nèi)容等相關(guān)線索或者材料。

非法證據(jù)排除的其它問題啟動非法證據(jù)排除和程序性辯護的最佳階段應(yīng)當是審判階段。辯護人有義務(wù)協(xié)助被告人完成程序性辯護的總體工作。非法證據(jù)排除現(xiàn)實操作的困難調(diào)查取證《刑事訴訟法

》第四十一條

：辯護律師經(jīng)證人或者其他有關(guān)單位和個人同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料，也可以申請人民檢察院、人民法院收集、調(diào)取證據(jù)，或者申請人民法院通知證人出庭作證。辯護律師經(jīng)人民檢察院或者人民法院許可，并且經(jīng)被害人或者其近親屬、被害人提供的證人同意，可以向他們收集與本案有關(guān)的材料?！稒z察院規(guī)則》第五十三條：辯護律師向被害人或者其近親屬、被害人提供的證人收集與本案有關(guān)的材料,向人民檢察院提出申請的,人民檢察院案件管理部門應(yīng)當及時將申請材料移送公訴部門辦理,人民檢察院應(yīng)當在七日以內(nèi)作出是否許可的決定,通知辯護律師。人民檢察院沒有許可的,應(yīng)當書面說明理由?！蹲罡叻ń忉尅返谖迨畻l：辯護律師申請向被害人及其近親屬、被害人提供的證人收集與本案有關(guān)的材料，人民法院認為確有必要的，應(yīng)當簽發(fā)準許調(diào)查書。申請調(diào)取證據(jù)《檢察院規(guī)則》第五十二條案件移送審查起訴后,辯護律師申請人民檢察院收集、調(diào)取證據(jù)的,人民檢察院案件管理部門應(yīng)當及時將申請材料移送公訴部門辦理。人民檢察院認為需要收集、調(diào)取證據(jù)的,應(yīng)當決定收集、調(diào)取并制作筆錄附卷;決定不予收集、調(diào)取的,應(yīng)當書面說明理由。人民檢察院根據(jù)辯護律師的申請收集、調(diào)取證據(jù)時,辯護律師可以在場。《最高法解釋》第五十三條收集、調(diào)取證據(jù)申請，應(yīng)當以書面形式提出，并說明理由，寫明需要收集、調(diào)取證據(jù)材料的內(nèi)容或者需要調(diào)查問題的提綱。對辯護律師的申請，人民法院應(yīng)當在五日內(nèi)作出是否準許、同意的決定，并通知申請人；決定不準許、不同意的，應(yīng)當說明理由?！缎淌略V訟法

》第三十九條

辯護人認為在偵查、審查起訴期間公安機關(guān)、人民檢察院收集的證明犯罪嫌疑人、被告人無罪或者罪輕的證據(jù)材料未提交的，有權(quán)申請人民檢察院、人民法院調(diào)取。

《檢察院規(guī)則》第五十條：

案件移送審查逮捕或者審查起訴后,辯護人認為在偵查期間公安機關(guān)收集的證明犯罪嫌疑人無罪或者罪輕的證據(jù)材料未提交,申請人民檢察院向公安機關(guān)調(diào)取的,人民檢察院案件管理部門應(yīng)當及時將申請材料送偵查監(jiān)督部門或者公訴部門辦理。經(jīng)審查,認為辯護人申請調(diào)取的證據(jù)已收集并且與案件事實有聯(lián)系的,應(yīng)當予以調(diào)取;認為辯護人申請調(diào)取的證據(jù)未收集或者與案件事實沒有聯(lián)系的,應(yīng)當決定不予調(diào)取并向辯護人說明理由。公安機關(guān)移送相關(guān)證據(jù)材料的,人民檢察院應(yīng)當在三日以內(nèi)告知辯護人。人民檢察院辦理直接立案偵查的案件,按照本條規(guī)定辦理?！蹲罡叻ń忉尅返谒氖艞l

辯護人認為在偵查、審查起訴期間公安機關(guān)、人民檢察院收集的證明被告人無罪或者罪輕的證據(jù)材料未隨案移送，申請人民法院調(diào)取的，應(yīng)當以書面形式提出，并提供相關(guān)線索或者材料。人民法院接受申請后，應(yīng)當向人民檢察院調(diào)取。人民檢察院移送相關(guān)證據(jù)材料后，人民法院應(yīng)當及時通知辯護人。《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部、全國人大常委會法制工作委員會關(guān)于實施刑事訴訟法若干問題的規(guī)定

》

（以下簡稱《六部委規(guī)定》）第

24條人民檢察院向人民法院提起公訴時,應(yīng)當將案卷材料和全部證據(jù)移送人民法院,包括犯罪嫌疑人、被告人翻供的材料,證人改變證言的材料,以及對犯罪嫌疑人、被告人有利的其他證據(jù)材料。

《刑事訴訟法

》第一百八十七條：公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言有異議，且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響，人民法院認為證人有必要出庭作證的，證人應(yīng)當出庭作證。人民警察就其執(zhí)行職務(wù)時目擊的犯罪情況作為證人出庭作證，適用前款規(guī)定。公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對鑒定意見有異議，人民法院認為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應(yīng)當出庭作證。經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為定案的根據(jù)。

《刑事訴訟法

》第四十條

：辯護人收集的有關(guān)犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場、未達到刑事責任年齡、屬于依法不負刑事責任的精神病人的證據(jù)，應(yīng)當及時告知公安機關(guān)、人民檢察院?！豆膊恳?guī)定》第五十五條第二款：對辯護律師收集的犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場、未達到刑事責任年齡、屬于依法不負刑事責任的精神病人的證據(jù)，公安機關(guān)應(yīng)當進行核實并將有關(guān)情況記錄在案，有關(guān)證據(jù)應(yīng)當附卷?！稒z察院規(guī)則》第五十一條：在人民檢察院偵查、審查逮捕、審查起訴過程中,辯護人收集到有關(guān)犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場、未達到刑事責任年齡、屬于依法不負刑事責任的精神病人的證據(jù),告知人民檢察院的,人民檢察院相關(guān)辦案部門應(yīng)當及時進行審查。申請變更強制措施

作為律師，時刻關(guān)注當事人所采取的強制措施，盡力做好犯罪嫌疑人刑事拘留期間37天的黃金機會！不予逮捕的辯護《刑事訴訟法

》第八十五條：公安機關(guān)要求逮捕犯罪嫌疑人的時候，應(yīng)當寫出提請批準逮捕書，連同案卷材料、證據(jù)，一并移送同級人民檢察院審查批準。必要的時候，人民檢察院可以派人參加公安機關(guān)對于重大案件的討論。

第八十六條：人民檢察院審查批準逮捕，可以訊問犯罪嫌疑人；有下列情形之一的，應(yīng)當訊問犯罪嫌疑人：（一）對是否符合逮捕條件有疑問的；（二）犯罪嫌疑人要求向檢察人員當面陳述的；（三）偵查活動可能有重大違法行為的。人民檢察院審查批準逮捕，可以詢問證人等訴訟參與人，聽取辯護律師的意見；辯護律師提出要求的，應(yīng)當聽取辯護律師的意見。羈押性必要性審查的辯護《人民檢察院辦理羈押必要性審查案件規(guī)定（試行）》已經(jīng)2016年1月13日最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第四十七次會議通過?！缎淌略V訟法

》第九十三條：犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民檢察院仍應(yīng)當對羈押的必要性進行審查。對不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當建議予以釋放或者變更強制措施。有關(guān)機關(guān)應(yīng)當在十日以內(nèi)將處理情況通知人民檢察院。《檢察院規(guī)則》第六百一十八條：犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護人可以申請人民檢察院進行羈押必要性審查,申請時應(yīng)當說明不需要繼續(xù)羈押的理由,有相關(guān)證據(jù)或者其他材料的,應(yīng)當提供。第六百二十一條：人民檢察院向有關(guān)辦案機關(guān)提出對犯罪嫌疑人、被告人予以釋放或者變更強制措施的建議的,應(yīng)當要求有關(guān)辦案機關(guān)在十日以內(nèi)將處理情況通知本院。有關(guān)辦案機關(guān)沒有采納人民檢察院建議的,應(yīng)當要求其說明理由和依據(jù)。對人民檢察院辦理的案件,經(jīng)審查認為不需要繼續(xù)羈押犯罪嫌疑人的,應(yīng)當建議辦案部門予以釋放或者變更強制措施?！缎淌略V訟法》第九十五條：犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護人有權(quán)申請變更強制措施。人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)收到申請后，應(yīng)當在三日以內(nèi)作出決定；不同意變更強制措施的，應(yīng)當告知申請人，并說明不同意的理由。《檢察院規(guī)則》第一百四十八條：犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬或者辯護人向人民檢察院提出變更強制措施申請的,由人民檢察院偵查部門或者公訴部門審查后報請檢察長決定。人民檢察院應(yīng)當在收到申請后三日內(nèi)作出決定。經(jīng)審查同意變更強制措施的,在作出決定的同時通知公安機關(guān)執(zhí)行;不同意變更強制措施的,應(yīng)當書面告知申請人,并說明不同意的理由。對于被羈押的犯罪嫌疑人變更強制措施的,偵查部門或者公訴部門應(yīng)當及時通報本院監(jiān)所檢察部門和案件管理部門。犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬或者辯護人提出變更強制措施申請的,應(yīng)當說明理由,有證據(jù)和其他材料的,應(yīng)當附上相關(guān)材料。《刑事訴訟法

》第九十六條犯罪嫌疑人、被告人被羈押的案件，不能在本法規(guī)定的偵查羈押、審查起訴、一審、二審期限內(nèi)辦結(jié)的，對犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)當予以釋放；需要繼續(xù)查證、審理的，對犯罪嫌疑人、被告人可以取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。

第九十七條人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)對被采取強制措施法定期限屆滿的犯罪嫌疑人、被告人，應(yīng)當予以釋放、解除取保候?qū)?、監(jiān)視居住或者依法變更強制措施。犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬或者辯護人對于人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)采取強制措施法定期限屆滿的，有權(quán)要求解除強制措施。

《檢察院規(guī)則》第147條：犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬或者辯護人認為人民檢察院采取強制措施法定期限屆滿,要求解除強制措施的,由人民檢察院偵查部門或者公訴部門審查后報請檢察長決定。人民檢察院應(yīng)當在收到申請后三日以內(nèi)作出決定經(jīng)審查,認為法定期限屆滿的,應(yīng)當決定解除或者依法變更強制措施,并通知公安機關(guān)執(zhí)行;認為未滿法定期限的,書面答復申請人。《六部委規(guī)定》第40條：刑事訴訟法第147條規(guī)定:“對犯罪嫌疑人作精神病鑒定的期間不計入辦案期限?！备鶕?jù)上述規(guī)定,犯罪嫌疑人、被告人在押的案件,除對犯罪嫌疑人、被告人的精神病鑒定期間不計入辦案期限外,其他鑒定期間都應(yīng)當計入辦案期限。對于因鑒定時間較長,辦案期限屆滿仍不能終結(jié)的案件,自期限屆滿之日起,應(yīng)當對被羈押的犯罪嫌疑人、被告人變更強制措施,改為取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住。申請取保候?qū)彙缎淌略V訟法》第六十九條：“被取保候?qū)彽姆缸锵右扇?、被告人?yīng)當遵守以下規(guī)定：（一）未經(jīng)執(zhí)行機關(guān)批準不得離開所居住的市、縣；（二）住址、工作單位和聯(lián)系方式發(fā)生變動的，在二十四小時以內(nèi)向執(zhí)行機關(guān)報告；（三）在傳訊的時候及時到案；（四）不得以任何形式干擾證人作證；（五）不得毀滅、偽造證據(jù)或者串供。人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)可以根據(jù)案件情況，責令被取保候?qū)彽姆缸锵右扇?、被告人遵守以下一項或者多項?guī)定：（一）不得進入特定的場所；（二）不得與特定的人員會見或者通信；（三）不得從事特定的活動；（四）將護照等出入境證件、駕駛證件交執(zhí)行機關(guān)保存?！薄豆膊恳?guī)定》第八十五條：公安機關(guān)在宣布取保候?qū)彌Q定時,應(yīng)當告知被取保候?qū)徣俗袷匾韵乱?guī)定:(一)未經(jīng)執(zhí)行機關(guān)批準不得離開所居住的市、縣;

(二)住址、工作單位和聯(lián)系方式發(fā)生變動的,在二十四小時以內(nèi)向執(zhí)行機關(guān)報告;

(三)在傳訊的時候及時到案;(四)不得以任何形式干擾證人作證;(五)不得毀滅、偽造證據(jù)或者串供。《公安部規(guī)定》第86條：“公安機關(guān)在決定取保候?qū)彆r,還可以根據(jù)案件情況,責令被取保候?qū)徣俗袷匾韵乱豁椈蛘叨囗椧?guī)定:

(一)不得進入與其犯罪活動等相關(guān)聯(lián)的特定場所;

(二)不得與證人、被害人及其近親屬、同案犯以及與案件有關(guān)聯(lián)的其他特定人員會見或者以任何方式通信;

(三)不得從事與其犯罪行為等相關(guān)聯(lián)的特定活動;

(四)將護照等出入境證件、駕駛證件交執(zhí)行機關(guān)保存。公安機關(guān)應(yīng)當綜合考慮案件的性質(zhì)、情節(jié)、社會影響、犯罪嫌疑人的社會關(guān)系等因素,確定特定場所、特定人員和特定活動的范圍?！稒z察院規(guī)則》第92條：“人民檢察院決定對犯罪嫌疑人取保候?qū)彽?應(yīng)當制作取保候?qū)彌Q定書,載明取保候?qū)彽钠陂g、擔保方式、被取保候?qū)徣藨?yīng)當履行的義務(wù)和應(yīng)當遵守的規(guī)定。人民檢察院作出取保候?qū)彌Q定時,可以根據(jù)犯罪嫌疑人涉嫌犯罪性質(zhì)、危害后果、社會影響,犯罪嫌疑人、被害人的具體情況等,有針對性地責令其遵守以下一項或者多項規(guī)定:

(一)不得進入特定的場所;

(二)不得與特定的人員會見或者通信;

(三)不得從事特定的活動;

(四)將護照等出入境證件、駕駛證件交執(zhí)行機關(guān)保存。”（二）審查起訴階段的辯護《刑事訴訟法》第三十八條辯護律師自人民檢察院對案件審查起訴之日起，可以查閱、摘抄、復制本案的案卷材料。其他辯護人經(jīng)人民法院、人民檢察院許可，也可以查閱、摘抄、復制上述材料。第三十七條第三款辯護律師會見在押的犯罪嫌疑人、被告人，可以了解案件有關(guān)情況，提供法律咨詢等；自案件移送審查起訴之日起，可以向犯罪嫌疑人、被告人核實有關(guān)證據(jù)。辯護律師會見犯罪嫌疑人、被告人時不被監(jiān)聽?！吨腥A人民共和國律師法(2012修正)》（以下簡稱《律師法》）第三十四條律師擔任辯護人的，自人民檢察院對案件審查起訴之日起，有權(quán)查閱、摘抄、復制本案的案卷材料。審查起訴階段的技能要點閱卷會見閱卷《刑事訴訟法》第三十八條辯護律師自人民檢察院對案件審查起訴之日起，可以查閱、摘抄、復制本案的案卷材料。其他辯護人經(jīng)人民法院、人民檢察院許可，也可以查閱、摘抄、復制上述材料。《律師法》第三十四條律師擔任辯護人的，自人民檢察院對案件審查起訴之日起，有權(quán)查閱、摘抄、復制本案的案卷材料。《檢察院規(guī)則》第49條：辯護人復制案卷材料可以采取復印、拍照等方式?！蹲罡叻ń忉尅返?7條：復制案卷材料可以采用復印、拍照、掃描等方式?！稒z察院規(guī)則》第47條：案卷材料包括案件的訴訟文書和證據(jù)材料。會見《刑事訴訟法》第三十七條第三款辯護律師會見在押的犯罪嫌疑人、被告人，可以了解案件有關(guān)情況，提供法律咨詢等；自案件移送審查起訴之日起，可以向犯罪嫌疑人、被告人核實有關(guān)證據(jù)。辯護律師會見犯罪嫌疑人、被告人時不被監(jiān)聽。（三）一審階段的辯護《刑事訴訟法》第一百八十一條人民法院對提起公訴的案件進行審查后，對于起訴書中有明確的指控犯罪事實的，應(yīng)當決定開庭審判。第一百八十二條人民法院決定開庭審判后，應(yīng)當確定合議庭的組成人員，將人民檢察院的起訴書副本至遲在開庭十日以前送達被告人及其辯護人。在開庭以前，審判人員可以召集公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人，對回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等與審判相關(guān)的問題，了解情況，聽取意見。人民法院確定開庭日期后，應(yīng)當將開庭的時間、地點通知人民檢察院，傳喚當事人，通知辯護人、訴訟代理人、證人、鑒定人和翻譯人員，傳票和通知書至遲在開庭三日以前送達。公開審判的案件，應(yīng)當在開庭三日以前先期公布案由、被告人姓名、開庭時間和地點。上述活動情形應(yīng)當寫入筆錄，由審判人員和書記員簽名。第一百八十三條：人民法院審判第一審案件應(yīng)當公開進行。但是有關(guān)國家秘密或者個人隱私的案件，不公開審理；涉及商業(yè)秘密的案件，當事人申請不公開審理的，可以不公開審理。不公開審理的案件，應(yīng)當當庭宣布不公開審理的理由。第一百八十五條：開庭的時候，審判長查明當事人是否到庭，宣布案由；宣布合議庭的組成人員、書記員、公訴人、辯護人、訴訟代理人、鑒定人和翻譯人員的名單；告知當事人有權(quán)對合議庭組成人員、書記員、公訴人、鑒定人和翻譯人員申請回避；告知被告人享有辯護權(quán)利。第一百八十六條：公訴人在法庭上宣讀起訴書后，被告人、被害人可以就起訴書指控的犯罪進行陳述，公訴人可以訊問被告人。被害人、附帶民事訴訟的原告人和辯護人、訴訟代理人，經(jīng)審判長許可，可以向被告人發(fā)問。審判人員可以訊問被告人。第一百八十七條：公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對證人證言有異議，且該證人證言對案件定罪量刑有重大影響，人民法院認為證人有必要出庭作證的，證人應(yīng)當出庭作證。人民警察就其執(zhí)行職務(wù)時目擊的犯罪情況作為證人出庭作證，適用前款規(guī)定。公訴人、當事人或者辯護人、訴訟代理人對鑒定意見有異議，人民法院認為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應(yīng)當出庭作證。經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為定案的根據(jù)。第一百八十八條：經(jīng)人民法院通知，證人沒有正當理由不出庭作證的，人民法院可以強制其到庭，但是被告人的配偶、父母、子女除外。證人沒有正當理由拒絕出庭或者出庭后拒絕作證的，予以訓誡，情節(jié)嚴重的，經(jīng)院長批準，處以十日以下的拘留。被處罰人對拘留決定不服的，可以向上一級人民法院申請復議。復議期間不停止執(zhí)行。第一百九十條：公訴人、辯護人應(yīng)當向法庭出示物證，讓當事人辨認，對未到庭的證人的證言筆錄、鑒定人的鑒定意見、勘驗筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應(yīng)當當庭宣讀。審判人員應(yīng)當聽取公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人的意見。第一百九十二條：法庭審理過程中，當事人和辯護人、訴訟代理人有權(quán)申請通知新的證人到庭，調(diào)取新的物證，申請重新鑒定或者勘驗。公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人可以申請法庭通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。法庭對于上述申請，應(yīng)當作出是否同意的決定。第二款規(guī)定的有專門知識的人出庭，適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定。第一百九十三條：法庭審理過程中，對與定罪、量刑有關(guān)的事實、證據(jù)都應(yīng)當進行調(diào)查、辯論。經(jīng)審判長許可，公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。審判長在宣布辯論終結(jié)后，被告人有最后陳述的權(quán)利。第一百九十五條：在被告人最后陳述后，審判長宣布休庭，合議庭進行評議，根據(jù)已經(jīng)查明的事實、證據(jù)和有關(guān)的法律規(guī)定，分別作出以下判決：

(一)案件事實清楚，證據(jù)確實、充分，依據(jù)法律認定被告人有罪的，應(yīng)當作出有罪判決；

(二)依據(jù)法律認定被告人無罪的，應(yīng)當作出無罪判決；

(三)證據(jù)不足，不能認定被告人有罪的，應(yīng)當作出證據(jù)不足、指控的犯罪不能成立的無罪判決。第一百九十六條：宣告判決，一律公開進行。當庭宣告判決的，應(yīng)當在五日以內(nèi)將判決書送達當事人和提起公訴的人民檢察院；定期宣告判決的，應(yīng)當在宣告后立即將判決書送達當事人和提起公訴的人民檢察院。判決書應(yīng)當同時送達辯護人、訴訟代理人。第一百九十八條：在法庭審判過程中，遇有下列情形之一，影響審判進行的，可以延期審理：

(一)需要通知新的證人到庭，調(diào)取新的物證，重新鑒定或者勘驗的；

(二)檢察人員發(fā)現(xiàn)提起公訴的案件需要補充偵查，提出建議的；

(三)由于申請回避而不能進行審判的。第二百零二條：人民法院審理公訴案件，應(yīng)當在受理后二個月以內(nèi)宣判，至遲不得超過三個月