9.3-質(zhì)量管理體系要求-9.3管理評審條文理解與實(shí)施指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2023）

質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條文理解與實(shí)施指導(dǎo)材料系列質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條文理解與實(shí)施指導(dǎo)材料系列“9.3管理評審”條文理解與實(shí)施指導(dǎo)材料【標(biāo)準(zhǔn)原文】9.3管理評審9.3.1總則最高管理者應(yīng)按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致。9.3.2管理評審輸入策劃和實(shí)施管理評審時應(yīng)考慮下列內(nèi)容：a）以往管理評審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1）顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；4）不合格及糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效。d）資源的充分性；e）應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）；f）改進(jìn)的機(jī)會。9.3.3管理評審輸出管理評審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：a）改進(jìn)的機(jī)會；b）質(zhì)量管理體系所需的變更；c）資源需求。組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)?！?.3管理評審“9.3管理評審”條款思維導(dǎo)圖最高管理者（高層領(lǐng)導(dǎo)）職責(zé)涉及管理評審的主要活動序號領(lǐng)導(dǎo)層職責(zé)涉及管理評審活動1對管理體系的有效性負(fù)責(zé)評價體系有效性2確保制定管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致評價方針和目標(biāo)，必要時調(diào)整及校準(zhǔn)，使之與組織的戰(zhàn)略方向相一致3確保質(zhì)量管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程評價體系有效性4確保可獲得管理體系所需的資源評價資源的是否充分，對資源需求作出決定和措施5確保各過程實(shí)現(xiàn)其預(yù)期輸出，確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果評價過程績效及管理體系績效和有效性6體系管理部門、分管領(lǐng)導(dǎo)向最高管理者報告管理體系的績效及其改進(jìn)機(jī)會了解體系狀況與水平以及存在的重大問題7確保在對管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，保持管理體系的完整性評價完整性（充分性），對管理體系所需的變更作出決定和措施8推動（促進(jìn)）改進(jìn)改進(jìn)的機(jī)會作出決定和措施管理評審常見問題分析管理評審常見問題管理評審常見問題分析?領(lǐng)導(dǎo)參與管理評審走過場與程序，只限于形式上的評審，關(guān)注解決具體問題而不是系統(tǒng)全局和戰(zhàn)略方向問題?體系管理部門代替領(lǐng)導(dǎo)評審和決策?未針對覆蓋所有評審主題事項(xiàng)（項(xiàng)目）而形成評審意見?對管理評審（含管理、評審、管理評審、體系及其特征）涵義及其重要性理解不深刻，評審目的、對象與重點(diǎn)不明確；?管理評審活動只是為了完成年度任務(wù)，未成為領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用、引領(lǐng)和推動改進(jìn)的手段?評審方法單一?與戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算編制與審批、績效評價等業(yè)務(wù)活動脫節(jié)統(tǒng)計分析工具利用不夠，缺少分析與評價結(jié)果中所獲信息的評審?評審周期與頻次過長，時間倉促，缺少系統(tǒng)性評審?評審準(zhǔn)備工作不足，各層級領(lǐng)導(dǎo)未組織實(shí)施本級評審并提交結(jié)果?評審輸入信息不完整或有缺失且質(zhì)量不高，未有效分析和評價、提煉并分類匯總出有價值輸入信息，缺少針對主題事項(xiàng)的專項(xiàng)與專業(yè)報告?評審人員缺少對管理及體系的專業(yè)理解，缺少評審專業(yè)培訓(xùn)和指導(dǎo)，缺少專業(yè)報告模板與指導(dǎo)性材料常見管理評審問題?評審報告脫離評審議題，沒有針對議題的的評審意見?未能提出具體的重大改進(jìn)決議、措施，或未有效落實(shí)和跟蹤驗(yàn)證，管理評審未推動體系的重大改進(jìn)有關(guān)體系、管理、評審的理解對管理含義的理解管理的本質(zhì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果（有效性、效率、績效、相關(guān)方滿意），只對結(jié)果負(fù)責(zé)。對評審含義的理解對管理評審含義的理解什么是管理評審管理評審=管理+評審。最高管理者（高層領(lǐng)導(dǎo)）對管理（含監(jiān)視和評審組織內(nèi)外部環(huán)境，確定并提供所需的資源，目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃等活動）進(jìn)行的評審（對體系實(shí)現(xiàn)所規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性或有效性的確定），也可以稱之為戰(zhàn)略評審或業(yè)務(wù)績效評審。（≠由管理者進(jìn)行的評審）；管理評審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運(yùn)行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)體系的機(jī)會，提出改進(jìn)措施的一種工作機(jī)制；管理評審是最高管理者定期監(jiān)視和評價管理體系績效與有效性的一項(xiàng)管理工具與方法；管理評審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開展的一項(xiàng)活動。是一種高層次的對管理體系全面而系統(tǒng)的評價，應(yīng)具有前瞻性、高瞻遠(yuǎn)矚、審時度勢，可視為戰(zhàn)略評審與業(yè)務(wù)績效評審，推動體系持續(xù)改進(jìn)和組織的變革與創(chuàng)新。管理評審目的管理評審根本目的是評審體系在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與預(yù)期結(jié)果方面的適宜性、充分性與有效性，并支持組織戰(zhàn)略方向；管理評審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠透過管理評審掌握管理體系運(yùn)行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進(jìn)的著力點(diǎn)。管理評審基本特點(diǎn)高層次性；方針和目標(biāo)的評審由最高管理者來組織進(jìn)行，支持性活動的評審由對管理體系負(fù)責(zé)的管理者或管理者決定的其他合適的勝任而獨(dú)立的人員來負(fù)責(zé)，并要作出正式評價。全局性；管埋評審是對方針、目標(biāo)和管理體系的評審，評審帶有全局性、整體性的重大問題，對組織的發(fā)展具有重大影響。長遠(yuǎn)性；管埋評審是謀求方針、目標(biāo)和管理體系對組織發(fā)展在較長時間內(nèi)的適應(yīng)性，不是為了取得短期滿足，而是從組織長遠(yuǎn)利益出發(fā)進(jìn)行的評審。適應(yīng)性；管理評審的重點(diǎn)是評價方針、目標(biāo)和管理體系的適應(yīng)性。適應(yīng)性評審包括兩個方面：一方面評審它們與組織外部環(huán)境、變化趨勢等因素的適應(yīng)性；另一方面評審它們與組織內(nèi)部資源、能力、環(huán)境與發(fā)展戰(zhàn)略等因素的適應(yīng)性。通過適應(yīng)性評審，發(fā)現(xiàn)確認(rèn)組織重要的改進(jìn)或發(fā)展饑會、項(xiàng)目及措施。戰(zhàn)略性；組織內(nèi)部有兩種控制。一種是戰(zhàn)術(shù)控制，即對已偏離預(yù)定目標(biāo)的活動進(jìn)行糾正、調(diào)整或?qū)赡芷x預(yù)定目標(biāo)的活動采取預(yù)防措施，以期達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的控制；一種是戰(zhàn)略控制，就是對目標(biāo)本身的正確與否進(jìn)行評價、監(jiān)控，也就是以戰(zhàn)略的眼光來審視包括目標(biāo)在內(nèi)的整個活動是否有效。內(nèi)部審核屬戰(zhàn)術(shù)控制，管理評審屬戰(zhàn)略控制。戰(zhàn)略控制是戰(zhàn)術(shù)控制的前提，戰(zhàn)略控制失效，戰(zhàn)術(shù)控制則失去意義；戰(zhàn)術(shù)控制是戰(zhàn)略控制的保證，在有效的戰(zhàn)略控制下，戰(zhàn)術(shù)控制則是必須的保證活動。風(fēng)險性。管理評審本身應(yīng)評審組織應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性。管理評審的結(jié)果可能要引起對組織方針、目標(biāo)和管理體系的改進(jìn)。這種改進(jìn)的影響往往是長期性的、全局性的，而組織的外部環(huán)境具有多變性、不可控性和復(fù)雜性，潛伏著許多不確定因索。因此這種改進(jìn)要冒一定的風(fēng)險。管理評審與其他典型績效評價方法比較典型績效評價方法比較表項(xiàng)目監(jiān)視和測量內(nèi)部審核管理評審目的對于產(chǎn)品和服務(wù)、過程績效是否滿足規(guī)定或相關(guān)方要求的驗(yàn)證活動1）確定管理體系是否：a）符合：）組織自身管理體系要求以及相應(yīng)體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）得到有效實(shí)施與保持。確定管理體系的符合性和有效性。2）內(nèi)部審核是識別問題、風(fēng)險和不符合，以及監(jiān)視以前所識別的不符合的關(guān)閉情況的有效工具確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致依據(jù)監(jiān)視和測量規(guī)范、接收和放行準(zhǔn)則、評價準(zhǔn)則以及相關(guān)方對產(chǎn)品、服務(wù)和過程的要求審核準(zhǔn)則（體系標(biāo)準(zhǔn)與文件、法律法規(guī)等）評審輸入（方針和目標(biāo)，環(huán)境變化、相關(guān)方要求、體系績效和有效性的信息、資源的充分、風(fēng)險管理有效性、重大改進(jìn)的機(jī)會或需求等）范圍與對象產(chǎn)品和服務(wù)、過程及活動、績效部門、過程及活動的審核，組織自身管理體系有效實(shí)施與保持（運(yùn)行）狀況管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性層次執(zhí)行層面中層，側(cè)重戰(zhàn)術(shù)與過程控制（符合性、有效性及現(xiàn)狀的維護(hù)）高層，側(cè)重風(fēng)險和戰(zhàn)略全局控制（保持與戰(zhàn)略方向相一致，評價策劃結(jié)果或績效方面的進(jìn)展情況）組織（實(shí)施）者相應(yīng)監(jiān)視和測量崗位或授權(quán)放行人員確保審核過程客觀性和公正性的內(nèi)部審核員最高管理者(領(lǐng)導(dǎo)層)，管理層（某些管理評審活動可能通過各層級組織實(shí)施，只要其結(jié)果提供給最高管理者）頻次按規(guī)定頻次和時機(jī)進(jìn)行，按抽樣規(guī)范進(jìn)行依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃審核頻次（時間間隔），宜集中審核和經(jīng)常性（滾動）審核相結(jié)合按照策劃的時間間隔(如每月、每季、每半年或每年），特殊情況下增加頻次）管理體系的主要特征（管理評審的主要關(guān)注點(diǎn)）適宜性（適應(yīng)性與適合性、靈敏性和響應(yīng)能力，能不能用）適宜性含義方針和目標(biāo)適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向，體系的特征對適合組織的用途，具有內(nèi)外部環(huán)境變化的適應(yīng)性，體系適合于組織、其運(yùn)行、文化及業(yè)務(wù)系統(tǒng)，適合于組織的目標(biāo)；系統(tǒng)是一個動態(tài)的系統(tǒng)，要適時調(diào)整或改進(jìn)現(xiàn)有管理體系，使之敏捷和持續(xù)地適應(yīng)環(huán)境的變化。這些變化包括：管理體制與組織機(jī)構(gòu)的變化，相關(guān)方需求與期望的變化（包括相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的變化），新技術(shù)的變化等。標(biāo)準(zhǔn)涉及“適宜性”要求的部分示例：最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審組織的管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性并與組織的戰(zhàn)略方向相一致；應(yīng)具有長期的戰(zhàn)略眼光，對組織的環(huán)境（外部和內(nèi)部因素）的相關(guān)信息進(jìn)行持續(xù)地監(jiān)視和評審，以保持適應(yīng)環(huán)境快速變化的能力和運(yùn)營的敏捷性；組織應(yīng)對自己的相關(guān)方及相關(guān)方有關(guān)要求的相關(guān)信息進(jìn)行持續(xù)地監(jiān)視和評審；組織應(yīng)及時更新策劃期間所確定的風(fēng)險和機(jī)遇及其應(yīng)對措施；組織應(yīng)根據(jù)環(huán)境信息以及相關(guān)方要求的變化，及時確定是否需要對管理體系進(jìn)行變更或調(diào)整；建立并保持創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)的過程，及時做出組織變革和創(chuàng)新方面的決策，以保持和提高組織的績效，推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。充分性（完整、足夠，夠不夠用）充分性含義管理體系過程識別與充分展開的程度，符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求并予以適當(dāng)?shù)貙?shí)施或運(yùn)行，具有能力滿足相關(guān)方需求與期望以及實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。充分性包括下列方面：體系結(jié)構(gòu)或要素是否充分（體系范圍）；過程（包括活動、輸入、輸出、過程職責(zé)分配、過程運(yùn)行方法和準(zhǔn)則等）否充分地識別與確定；組織的內(nèi)部和外部環(huán)境因素的相關(guān)信息是否充分地識別與理解；組織的相關(guān)方及其需求與期望是否充分地識別與理解；組織需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇是否得到充分地確定，應(yīng)對措施否充分地策劃；管理體系的變更否得到充分地識別與策劃；組織的目標(biāo)是否在相關(guān)職能、層次和過程上得到充分地展開和分解；管理體系要求是否全面融入組織的業(yè)務(wù)過程；過程方法和基于風(fēng)險的思維是否得到廣泛和充好地應(yīng)用；全體人員是否積極地參與體系工作；資源（人員及其能力、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備、過程運(yùn)行環(huán)境、監(jiān)視與測量資源以及技術(shù)、信息和知識等）配置是否充分是否充分。標(biāo)準(zhǔn)涉及“充分性”要求的部分示例：應(yīng)識別并確定管理體系所需的全部過程；在對管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，應(yīng)保持質(zhì)量管理體系的完整性；確?？色@得管理體系以及組織當(dāng)前和未來運(yùn)行所需的的資源；通過考慮其決策的長期和短期后果而充分利用資源。；有效性（取得預(yù)期結(jié)果，做正確的事，好不好用，有沒有用）有效性含義指實(shí)現(xiàn)策劃的過程或活動并取得策劃的結(jié)果的程度。管理體系正在實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果或預(yù)期結(jié)果，包括績效與預(yù)期結(jié)果（目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、產(chǎn)品和服務(wù)合格情況、過程有效性的結(jié)果、風(fēng)險管理績效、供方績效、相關(guān)方滿意度等）。標(biāo)準(zhǔn)涉及“有效性”要求的部分示例：最高管理者應(yīng)對質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)；策劃和實(shí)施管理評審時應(yīng)考慮有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性及其趨勢的信息；對組織的所有層次、相關(guān)過程及職能在實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果方面的進(jìn)展情況進(jìn)行評價；定期評價組織的關(guān)鍵績效指標(biāo)，確定改進(jìn)和創(chuàng)新的重點(diǎn)；組織應(yīng)評價管理體系的有效性；組織應(yīng)評價策劃是否得到有效實(shí)施；組織應(yīng)評價應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；組織應(yīng)評價外部供方的績效；組織最高管理者應(yīng)確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；當(dāng)組織策劃管理體系時，應(yīng)確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。符合性、適宜性、充分性和有效性的關(guān)系適宜性、充分性和有效性的關(guān)系是相互關(guān)聯(lián)、不可分割的整體。符合性是前提，有效性是組織建立管理體系的根本目的，適宜性、充分性是達(dá)到有效性的重要保證。管理評審的組織與策劃管理評審實(shí)施者誰是最高管理者最高管理者是在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人，最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)部授權(quán)并提供資源。若質(zhì)量管理體系的范圍僅涵蓋組織的一部分，則最高管理者是指那些指揮并控制組織該部分的人員。最高管理者職責(zé)中涉及管理評審的相關(guān)工作最高管理者職責(zé)涉及管理評審活動對管理體系的有效性負(fù)責(zé)評價體系有效性確保制定管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致評價方針和目標(biāo)，必要時調(diào)整及校準(zhǔn)，使之與組織的戰(zhàn)略方向相一致確?？色@得管理體系所需的資源評價資源的是否充分，對資源需求作出決定和措施確保各過程實(shí)現(xiàn)其預(yù)期輸出，確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果評價過程績效及管理體系績效和有效性體系管理部門、分管領(lǐng)導(dǎo)向最高管理者報告管理體系的績效及其改進(jìn)機(jī)會了解體系狀況與水平以及存在的重大問題確保在對管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，保持管理體系的完整性評價完整性（充分性），對管理體系所需的變更作出決定和措施促進(jìn)改進(jìn)改進(jìn)的機(jī)會作出決定和措施管理評審時機(jī)定期管理評審管理評審是最高管理者按策劃的時間間隔（每天、每周、每月、每季、每半年或每年）對組織的管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的評價，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致。定期管理評審應(yīng)按策劃的時間間隔。應(yīng)每年至少開展一次體系管理評審，時間間隔通常不超過12個月?？梢愿鶕?jù)實(shí)際需要，增加體系管理評審的頻次。體系管理評審?fù)ǔ＿x擇在每年的年底進(jìn)行。管理評審雖然典型地會以年度會議的形式體現(xiàn)，但管理評審并非一定是單獨(dú)的或一次性的活動，也可以安排與其他業(yè)務(wù)活動同時進(jìn)行（如戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)計劃、例行會議、年度會議、階段性總結(jié)開展，其他管理標(biāo)準(zhǔn)的評審）以增值并避免冗余的多重會議。不定期管理評審當(dāng)發(fā)生下列情況時，經(jīng)站長批準(zhǔn)，可組織開展不定期評審：組織管理體系或組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生重大變更；組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大變化；內(nèi)外部環(huán)境與相關(guān)方需求發(fā)生重大變化；發(fā)生安全生產(chǎn)事故（嚴(yán)重差錯及以上不安全事件或有關(guān)服務(wù)質(zhì)量的重大投訴；沒有通過上級管理部門體系評審、驗(yàn)收、審計、審核；最高管理者認(rèn)為有必要進(jìn)行評審的其它情況。制定管理評審計劃制訂管理評審實(shí)施計劃，下發(fā)評審會議通知，確定會議議程。管理評審過程管理評審工作流程圖（示例1）管理評審工作流程圖（示例1）管理評審工作流程圖(示例2)管理評審策劃管理評審輸入策劃與收集管理評審輸入的信息準(zhǔn)備在管理評審會議前，各部門第一負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供與本部門職能相關(guān)的評審材料。評審輸入材料通常涉及以下內(nèi)容：上一次管理評審決定事項(xiàng)的改進(jìn)效果和跟蹤驗(yàn)證情況；相關(guān)方的需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）；與管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化及其對策；下列有關(guān)管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：客戶及其他相關(guān)方的需求及反饋信息，包括與客戶及其他相關(guān)方溝通、滿意度測量的情況，甚至可能是他們提出的觀點(diǎn)；目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；不合格和糾正措施的狀況；體系、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、績效等的監(jiān)視和測量結(jié)果；審核結(jié)果（包括內(nèi)部審核和外部審核，產(chǎn)品質(zhì)量和過程的專項(xiàng)審核），法定要求的合規(guī)性評價結(jié)果以及對供方審核的結(jié)果；外部供方的績效；應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性。 對可能影響本單位管理體系的重要變化。如管理體系隨著市場戰(zhàn)略和社會要求或環(huán)境條件的變化而進(jìn)行的更新，相關(guān)法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)和其他文件等要求的變化；資源的充分性；改進(jìn)的機(jī)會（包括改進(jìn)意見、建議等）；必要時，還可考慮包括其他管理評審的輸入：使命、愿景、價值觀和文化的適宜性；與市場有關(guān)的因素，如技術(shù)、研究和開發(fā)以及競爭對手的業(yè)績等；標(biāo)桿對比活動的結(jié)果，包括與國內(nèi)外同行的比較（如與其他同行單位在技術(shù)、研究和開發(fā)、績效等的水平對比結(jié)果）；市場評估及戰(zhàn)略、戰(zhàn)略合作活動的狀況；各項(xiàng)活動的經(jīng)濟(jì)效果；戰(zhàn)略合作活動的狀況；各種重要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。管理評審輸入、活動及輸出關(guān)系圖以及ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)“9.1.3分析與評價”、“9.3.2管理評審輸入”和標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款要求之間的對應(yīng)關(guān)系以及管理評審輸入資料準(zhǔn)備與提交清單表見以下圖表。管理評審輸入、評審活動及評審輸出關(guān)系管理評審輸入、管理評審輸入、評審活動及評審輸出關(guān)系示意圖“9.1.3分析與評價”、“9.3.2管理評審輸入”和標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款要求之間的對應(yīng)關(guān)系表9.1.3體系分析與評價9.3.2體系管理評審輸入ISO9001標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款要求a)體系產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；體系c3)體系產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；8.2.3.2a)產(chǎn)品和服務(wù)評審（顧客規(guī)定的要求，體系包括對交付及交付后活動的要求）；體系8.3.4b）設(shè)計評審結(jié)果（實(shí)施評審活動，體系以評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力）8.3.4c）設(shè)計驗(yàn)證結(jié)果（實(shí)施驗(yàn)證活動，體系以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸人的要求）；體系8.3.4d）體系確認(rèn)結(jié)果（實(shí)施確認(rèn)活動，體系以確保形成的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途）；b體系)體系顧客滿意程度；c1)體系顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；c)體系質(zhì)量管理體系的績效和有效性；c)有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，體系包括其趨勢：9.1.1組織應(yīng)評價質(zhì)量管理體系的績效和有效性。體系c2)體系質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；c3)體系過程績效4.4.2a)體系體系在必要的范圍和程度上，體系組織應(yīng)保持成文信息以支持過程運(yùn)行；8.1e）1)體系體系在必要的范圍和程度上，體系確定并保持、體系保留成文信息，體系以確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；C4)不合格及糾正措施；10.2.2體系組織應(yīng)保留成文信息，體系作為下列事項(xiàng)的證據(jù)：a）體系不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；b）體系糾正措施的結(jié)果。C5)體系監(jiān)視和測量結(jié)果；體系8.6a）組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)的成文信息。d)體系策劃是否得到有效實(shí)施；C6)體系審核結(jié)果；體系9.2.2f）體系保留成文信息，體系作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。e)體系應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；e）體系應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）體系；體系6.1體系應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施f)體系外部供方的績效；C7)體系外部供方的績效。8.4.1組織應(yīng)保留外部供方績效監(jiān)視以及再評價成文信息。g)體系質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求。體系f）體系改進(jìn)的機(jī)會。體系a）體系以往管理評審所采取措施的情況；b）體系與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；4.4.1h)體系改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系。10.3體系組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性、體系充分性和有效性隱含在d）(策劃是否得到有效實(shí)施)中d）體系資源的充分性；4.4.1d)體系確定這些過程所需的資源并確保其可獲得；7,1.1組織應(yīng)確定并提供所需的資源，體系以建立、體系實(shí)施、體系保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。8.1c）體系確定所需的資源以使產(chǎn)品和服務(wù)符合要求；管理評審輸入資料準(zhǔn)備與提交清單表序號評審主題事項(xiàng)所（涉及體系要素評審輸入資料輸入資料要求說明上一次管理評審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況10.2不合格和糾正措施上次管理評審決議事項(xiàng)跟蹤結(jié)果說明與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素（各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素以及組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素）的重大變化（含面臨的形勢與任務(wù)）4.1理解組織及其環(huán)境管理體系運(yùn)行環(huán)境(工作系統(tǒng))描述書（內(nèi)外部環(huán)境因素變化說明）現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)（包括優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅分析與評價結(jié)果）相關(guān)方及其需求和期望(含合規(guī)義務(wù))的重大變化4.2理解相關(guān)方的需求和期望本單位主要相關(guān)方及其需求和期望列表（相關(guān)關(guān)方當(dāng)前和未來的需求和期望重要變化說明）體系重大變更的需求6.3（體系）變更的策劃管理體系重大變更需求清單體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）4.4.2成文信息的范圍與程度7.5成文信息文件評審與驗(yàn)證報告（管理體系文件評審結(jié)果以及適用（宜）性驗(yàn)證結(jié)果及其重大修訂需求說明）目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃單位和部門目標(biāo)完成情況統(tǒng)計（含未完成情況說明）應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施全面風(fēng)險管理報告（見模板）過程績效(績效的數(shù)據(jù)和信息)以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行各部門（專項(xiàng)）工作總結(jié)報告服務(wù)質(zhì)量評定報告領(lǐng)導(dǎo)年度績效與部門年度績效報告(關(guān)鍵績效指標(biāo)當(dāng)前水平和趨勢)監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評價、內(nèi)外部審核和考核評價的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）4.4.1g)評價這些過程，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果9.1.1（監(jiān)視、測量、分析和評價）總則9.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核結(jié)果報告外部監(jiān)督檢查、審核（評審）、考核評價結(jié)果報告外部供方的績效8.4.1（外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制）總則對外部供方定期績效（質(zhì)量、交期、服務(wù)等）考核評價報告顧客及其他相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析(9.1.2）9.1.2顧客滿意8.2.1顧客溝通顧客滿意度測評統(tǒng)計分析報告其他相關(guān)方滿意度測評統(tǒng)計分析報告不合格和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、不安全事件處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）10.2不合格和糾正措施重大不合格和糾正措施實(shí)施及跟蹤結(jié)果統(tǒng)計改進(jìn)的需求或機(jī)會（包括改進(jìn)意見、建議與措施等）4.4.1h)改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系9.1.3分析與評價10.3持續(xù)改進(jìn)（體系的適宜性、充分性和有效性）（產(chǎn)品和服務(wù)、過程、體系與績效）主要問題及其改進(jìn)意見、建議與措施清單體系優(yōu)化工作總結(jié)資源的充分性7.1.1總則（確定并提供所需的資源）資源需求清單管理評審輸出策劃需要記錄的管理評審信息評審的日期和地點(diǎn)；評審的參與者及其所扮演的角色；質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的判斷準(zhǔn)則；提交的分析和評價結(jié)果，證實(shí)質(zhì)量管理體系的當(dāng)前績效；內(nèi)部和外部環(huán)境的任何變化（確定的風(fēng)險、機(jī)遇和在相關(guān)方潛在需求）；結(jié)論（質(zhì)量管理體系是否有效并能夠應(yīng)對環(huán)境中的預(yù)期變化，如果不是，原因何在？）；措施和決定（什么保持不變，什么會改變）；執(zhí)行商定行動的責(zé)任和時間表（由誰來執(zhí)行，何時完成）。管理評審評審輸出管理評審的輸出實(shí)際是最高管理者根據(jù)對輸入的評審討論所作的評審結(jié)論，也是領(lǐng)導(dǎo)層新的決策；評審的輸出可用于組織內(nèi)部活動之間和過程之間的標(biāo)桿對比，以顯示某段時間的趨勢；評審的輸出也可用于與組織外部的相同行業(yè)或其他行業(yè)的組織所達(dá)到的結(jié)果進(jìn)行比較；評審的輸出可表明所提供資源的充分性，以及資源如何有效地用于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；評審的輸出形式應(yīng)有助于實(shí)施過程改進(jìn)活動；應(yīng)建立和保持管理評審記錄，形成體系管理評審紀(jì)要，并及時進(jìn)行落實(shí)和跟蹤；形成的體系管理評審紀(jì)要應(yīng)當(dāng)包含與管理評審輸入相關(guān)并覆蓋管理評審輸出事項(xiàng)有關(guān)的任何決定和措施。管理評審應(yīng)作出關(guān)于管理體系調(diào)整和改進(jìn)的決策，包括對下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定和資源保障安排。必要時，應(yīng)對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)作出修訂；所有上述需改進(jìn)的措施應(yīng)按輕重緩急的次序排隊(duì)，制定出改進(jìn)措施計劃，明確實(shí)施的責(zé)任部門及配合部門。管理評審事項(xiàng)（要素）、輸入與輸出、特性對照表管理評審事項(xiàng)（要素）、輸入與輸出、特性對照表涉及體系要素評審輸入評審輸出評審適宜性充分性有效性10.2不合格和糾正措施上一次管理評審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況前次評審改進(jìn)措施閉環(huán)管理狀況√4.1理解組織及其環(huán)境與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素（各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素以及組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素）的重大變化（含面臨的形勢與任務(wù)）管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對管理體系影響說明√√應(yīng)對現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)的重大舉措施4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方及其需求和期望(含合規(guī)義務(wù))的重大變化下一步服務(wù)和使服務(wù)對象及其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)√6.3（體系）變更的策劃體系重大變更的需求管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策√4.4.2成文信息的范圍與程度7.5成文信息體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）對體系文件換版及重大修訂的需求√√6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）目標(biāo)沒有達(dá)成時所需的行動√√√對方針和目標(biāo)作出修訂以及下年度目標(biāo)設(shè)定對下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定（含下年度重點(diǎn)工作計劃）6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性針對已識別的風(fēng)險所制定的風(fēng)險緩解方案或計劃(含改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇)√8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行4.4.1g)評價這些過程，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果9.1.1（監(jiān)視、測量、分析和評價）總則9.2內(nèi)部審核過程績效(績效的數(shù)據(jù)和信息)以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性關(guān)鍵績效指標(biāo)的當(dāng)前水平和趨勢改進(jìn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)、體系及其過程、供方績效以及相關(guān)方滿意度的措施√監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評價、內(nèi)外部審核和考核評價的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）8.4.1（外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制）總則外部供方的績效√9.1.2顧客滿意8.2.1顧客溝通顧客及其他相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析(9.1.2）√10.2不合格和糾正措施不合格和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、不安全事件處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）建立長效機(jī)制的措施√4.4.1h)改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系9.1.3分析與評價10.3持續(xù)改進(jìn)（體系的適宜性、充分性和有效性）改進(jìn)的需求或機(jī)會（包括改進(jìn)意見、建議與措施等）管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論√√√任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論a或啟示與（體系及其過程有效性、產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)以及與利益相關(guān)方要求和/或期望相關(guān)的改進(jìn)等）改進(jìn)決議（措施）以及落實(shí)計劃改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程整合的機(jī)會7.1.1總則（確定并提供所需的資源）資源的充分性資源需求(表明所提供資源的充分性，以及資源如何有效地用于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)))√√管理評審實(shí)施管理評審實(shí)施方法列表評審法：將需要評審的項(xiàng)目和要求列入表內(nèi)，并按某一評審標(biāo)準(zhǔn)逐一評價。評審項(xiàng)目和要求可視每次管理評審的目的、重點(diǎn)情況而異；集體討論評審法：通過評審會等形式，集思廣益，廣泛討論，并將討論結(jié)果形成評審報告。如采用評審會討論，事前應(yīng)將議題、要求通知有關(guān)部門人員，使與會人員作好充分準(zhǔn)備；專題研討評審：將所需管理評審的項(xiàng)目和要求，分為幾個專題，事先分發(fā)給有關(guān)部門和人員。屆時將專題報告匯總形成管理評審報告；問題導(dǎo)向評審法：列出管理體系運(yùn)行過程中實(shí)際的和潛在的、外部的和內(nèi)部的所有問題，逐個分析論證，提出改進(jìn)建議，最后形成評審報告；統(tǒng)計分析評審法：通過統(tǒng)計組織的總體目標(biāo)（KPI指標(biāo)）實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計結(jié)果、內(nèi)外故障損失成本等數(shù)據(jù)，按評審目的和重點(diǎn)進(jìn)行分層分類分析，最后將統(tǒng)計分析結(jié)果、結(jié)論和建議形成評審報告。管理評審會議形式通常以管理評審會議的形式進(jìn)行。管理評審會議可以專門召開，也可以結(jié)合本單位的最高管理層辦公會議（如站長辦公會）實(shí)施管理評審；可以將體系管理評審與年度工作會議、專題會議、例行會議、工作總結(jié)等會議形式有機(jī)結(jié)合，也可以就體系某些方面組織專題管理評審。管理評審?fù)ㄓ眠^程管理評審主要流程節(jié)點(diǎn)管理評審過程圖示1：管理體系管理評審循環(huán)示意圖管理評審過程圖示1：管理體系管理評審信息源管理評審過程圖示2：過程方法應(yīng)用于管理評審思維導(dǎo)圖單一項(xiàng)目管理評審?fù)ㄓ昧鞒碳捌鋺?yīng)用示例單一項(xiàng)目管理評審?fù)ㄓ昧鞒棠繕?biāo)評審示例目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（明確評審事項(xiàng)）目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（明確評審事項(xiàng)）收集目標(biāo)完成情況數(shù)據(jù)與信息目標(biāo)完成情況報告（目標(biāo)值與目標(biāo)完成情況統(tǒng)計）分管領(lǐng)導(dǎo)評審1（目標(biāo)未達(dá)成項(xiàng)目及其原因）分管領(lǐng)導(dǎo)評審2（對目標(biāo)的修訂或完成目標(biāo)措施）領(lǐng)導(dǎo)（主要負(fù)責(zé)人）評審3（實(shí)現(xiàn)新目標(biāo)的資源再分配措施）編制和提交評審報告（目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度評審結(jié)果）確定評審安排（明確評審事項(xiàng)）收集待評審事項(xiàng)相關(guān)數(shù)據(jù)與信息對照績效評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析和評價提交評審輸入材料分管領(lǐng)導(dǎo)評審1（提出發(fā)現(xiàn)的問題）分管領(lǐng)導(dǎo)評審2（提出并確認(rèn)重要改進(jìn)決議或措施）領(lǐng)導(dǎo)（主要負(fù)責(zé)人）評審3（確認(rèn)評審結(jié)果，確定資源需求）編制和提交評審報告（匯總評審結(jié)果，作出評審結(jié)論）召開管理評審會議管理評審活動由本單位的主要負(fù)責(zé)人實(shí)施，單位分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人參加并簽到；針對管理評審輸入信息進(jìn)行匯總、分析，整體評價管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的需求，制訂改進(jìn)措施并分工落實(shí)。以促進(jìn)管理體系績效及運(yùn)行效率的提高；最高管理者應(yīng)使用系統(tǒng)的方法評審獲得的信息，并確保這些信息可用于決策；評審事項(xiàng)應(yīng)主要涉及管理評審輸入有關(guān)信息；評審應(yīng)被用于評價有關(guān)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)結(jié)果，評審應(yīng)確定趨勢和評價組織在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)方面的進(jìn)展?fàn)顩r；評審應(yīng)被用于識別改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的機(jī)會；評審還應(yīng)注重對以前所實(shí)施的改進(jìn)活動的評價和評估，包括與組織愿景和目標(biāo)相關(guān)的適應(yīng)性、靈活性和響應(yīng)能力等方面的評價和評估；對數(shù)據(jù)的有效評審將有助于達(dá)到所策劃的結(jié)果。編制管理評審報告管理評審會議結(jié)束后，體系分管部門根據(jù)管理評審輸出的要求以及根據(jù)會議對評審意見的評議記錄，編制“管理評審報告”，本次管理評審的輸出作為下次管理評審的輸入。評審報告內(nèi)容可包括（但不限于）：評審時間、主持人和參加評審人員；評審依據(jù)和內(nèi)容；評估事項(xiàng)及評審結(jié)果；評審結(jié)論以及改進(jìn)的需求：對管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；管理方針和目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時需要采取的措施；未來產(chǎn)品和服務(wù)方向和使客戶及其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)；與改進(jìn)的機(jī)會相關(guān)的決策；與管理體系變更相關(guān)的任何需求和決策；改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇；針對已識別的風(fēng)險所制定的風(fēng)險控制方案或計劃；任何與本單位未來的戰(zhàn)略策劃信息；資源需求等。管理評審決策和改進(jìn)措施的落實(shí)和跟蹤管理評審所做出的任何決策和改進(jìn)措施要求，均必須明確落實(shí)責(zé)任部門/人員，制訂改進(jìn)措施計劃和時間表，并明確管理評審決策和改進(jìn)措施的落實(shí)督辦職責(zé)，并加以跟蹤和督辦，以保證管理評審決策和改進(jìn)措施的真正落實(shí)。管理評審過程審核與評價對管理評審過程的內(nèi)部審核（基于過程方法審核）管理評審檢查表審核維度（過程階段）管理評審的審核思路與要點(diǎn)提示管理評審策劃（P）評審流程：查閱《管理評審工作流程圖》；評審輸入：策劃和實(shí)施管理評審時應(yīng)考慮下列輸入信息：a）以往管理評審所采取措施的情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：1）顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；4）不合格及糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效。d）資源的充分性；e）應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）；f）改進(jìn)的機(jī)會。（尤其關(guān)注：查看組織管理評審成文信息，是否有證據(jù)表明管理評審輸入包括上面所要求的內(nèi)容？）評審輸出：管理評審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：

a）改進(jìn)的機(jī)會（含方針目標(biāo)的變更、行動計劃或方案、業(yè)務(wù)計劃等）；

b）質(zhì)量管理體系所需的變更；

c）資源需求（含預(yù)算）。（尤其關(guān)注：組織的管理評審活動是否評審了質(zhì)量管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，以及與組織的戰(zhàn)略方向保持一致？是否形成重大改進(jìn)決定和措施？）接口關(guān)系：1）查閱《管理評審工作流程圖》，了解管理評審各項(xiàng)活動順序設(shè)計是否連貫與合理？2）了解管理評審與其他體系過程之間的接口關(guān)系（評審輸入來自哪些過程，評審輸出提供給哪些過程？） 職責(zé)分配：了解管理評審職責(zé)在最高管理者（主要負(fù)責(zé)人、管理者代表)、體系主管部門、各參與評審部門中的職責(zé)分配情況【了解評審會議主持者（主要負(fù)責(zé)人）、評審會議參加者（單位主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人）、評審會議及紀(jì)要記錄者（體系主管部門）、評審決議實(shí)施者（責(zé)任部門）、改進(jìn)措施跟蹤驗(yàn)證者（管理者代表、體系主管部門）的職責(zé)分配情況】（尤其關(guān)注：管理評審是否由最高管理者組織并實(shí)施評審？）相關(guān)方要求：行業(yè)或上級主管部門以及本單位領(lǐng)導(dǎo)對管理評審有無特定要求？風(fēng)險與機(jī)遇：了解導(dǎo)致管理評審失效或不成功的主要風(fēng)險點(diǎn)及其控制措施評審準(zhǔn)則：1）評審準(zhǔn)則：《管理評審控制程序》、《會議管理規(guī)定》、《局（站長）議事規(guī)則》；2）評審控制要點(diǎn)：1）評審及時性（周期或時機(jī)恰當(dāng)與否）（按策劃時間間隔）；2）評審程序規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)性；3）評審輸入完整性；4）評審結(jié)果有效性（包括；體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性評價結(jié)論準(zhǔn)確性；對體系與組織的戰(zhàn)略方向相一致的校準(zhǔn)）；5）對體系改進(jìn)的推動作用。評審方法：1）定期單獨(dú)開展綜合性評審活動；2）與其他業(yè)務(wù)活動同時進(jìn)行（分散式專題性評審，如召開年度工作會議、專題會議、例行會議、工作總結(jié)會議；召開最高管理層辦公或議事性重要決策會議）。管理評審實(shí)施（D）評審實(shí)施：1）《管理評審控制程序》執(zhí)行情況；2）管理評審流程實(shí)施過程：評審準(zhǔn)備、評審會議召開、評審決議形成、評審報告編制與分發(fā)、評審事項(xiàng)改進(jìn)及其跟蹤驗(yàn)證。3）管理評審計劃執(zhí)行情況。管理評審檢查（C）工作檢查：對管理評審工作的總結(jié)與評價。管理評審改進(jìn)（A）工作改進(jìn)：對管理評審工作存在的問題改進(jìn)。管理評審記錄（R）記錄歸檔：1-12檢查項(xiàng)，管理評審應(yīng)形成的相關(guān)證據(jù)性包括：年度管理評審計劃；評審會議相關(guān)材料：評審議題確定、管理評審會議通知、管理評審輸入材料、會議簽到記錄、會議記錄、會議紀(jì)要等）；管理評審報告、決議事項(xiàng)（改進(jìn)決定或措施）；改進(jìn)計劃或方案及措施實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證材料。管理評審工作成熟度評價等級1:管理評審處于初級狀態(tài)、不夠規(guī)范，有效性差；等級2:比較規(guī)范、系統(tǒng)地進(jìn)行管理評審，但評審輸出用于管理決策的作用不明顯；等級3:規(guī)范、系統(tǒng)地進(jìn)行管理評審，管理評審輸入、輸出比較充分、完整，能有效評價管理體系的適宜性、充分性和有效性，并促進(jìn)改進(jìn)；等級4:管理評審系統(tǒng)、規(guī)范，并能有效促進(jìn)管理體系的改進(jìn)，并對管理評審的方法和過程進(jìn)行持續(xù)評價和改進(jìn)；等級5:管理評審的策劃考慮各方面的需求和資源，與組織整體管理的切合度高，全面、有效地促進(jìn)管理工作，體系適宜性、充分性和有效性的持續(xù)改進(jìn)，成為行業(yè)或國內(nèi)外標(biāo)桿。附錄：管理評審樣表附錄A：管理評審樣表附錄A-1：管理評審計劃附錄A-2：管理評審會議記錄要點(diǎn)提示單附錄A-3：管理評審報告附錄A-4：管理評審決議事項(xiàng)跟蹤表管理評審過程內(nèi)部審核檢查項(xiàng)目提示清單附錄A-1:管理評審計劃時間地點(diǎn)主持人記錄人評審目的評審范圍評審依據(jù)參加人員評審內(nèi)容評審準(zhǔn)備工作要求見附件A：《管理評審輸入資料準(zhǔn)備與提交清單表》會議議程管理者代表主持會議。說明管理評審的目的、依據(jù)和評審內(nèi)容，提出評審要求；管理者代表作本單位年管理體系運(yùn)行與改進(jìn)情況報告；單位主要負(fù)責(zé)人指定部門（單位）匯報：存在的問題與改進(jìn)對策、需要本單位領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)的事項(xiàng)與資源需求。匯報過程中與會者進(jìn)行評審；單位分管領(lǐng)導(dǎo)對評審議題組織討論；單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)講話；單位主要負(fù)責(zé)人作體系評審結(jié)論和決定事項(xiàng)的要求。管評報告的要求編制：審核：批準(zhǔn)：年月日年月日年月日附錄A-2:管理評審會議記錄要點(diǎn)提示單涉及體系要素評審事項(xiàng)（評審輸入）被評審事項(xiàng)匯報人評審意見問題概要描述與評審事項(xiàng)相關(guān)的重要改進(jìn)決定和措施評審人（分管領(lǐng)導(dǎo)）評審輸出要點(diǎn)提示10.2不合格和糾正措施上一次管理評審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況前次評審改進(jìn)措施閉環(huán)管理狀況4.1理解組織及其環(huán)境與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素（各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素以及組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素）的重大變化（含面臨的形勢與任務(wù)）管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對管理體系影響說明應(yīng)對現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)的重大舉措施4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方及其需求和期望(含合規(guī)義務(wù))的重大變化下一步服務(wù)和使服務(wù)對象及其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)6.3（體系）變更的策劃體系重大變更的需求管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策4.4.2成文信息的范圍與程度7.5成文信息體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）對體系文件換版及重大修訂的需求6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）方針和目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時需要采取的措施對方針和目標(biāo)作出修訂以及下年度目標(biāo)設(shè)定對下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定（含下年度重點(diǎn)工作計劃）6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性針對已識別的風(fēng)險所制定的風(fēng)險緩解方案或計劃(含改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇)8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行4.4.1g)評價這些過程，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果9.1.1（監(jiān)視、測量、分析和評價）總則9.2內(nèi)部審核過程績效(績效的數(shù)據(jù)和信息)以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性關(guān)鍵績效指標(biāo)的當(dāng)前水平和趨勢改進(jìn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)、體系及其過程、供方績效以及相關(guān)方滿意度的措施監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評價、內(nèi)外部審核和考核評價的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）8.4.1（外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制）總則外部供方的績效9.1.2顧客滿意8.2.1顧客溝通顧客及其他相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析(9.1.2）10.2不合格和糾正措施不合格和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、不安全事件處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）建立長效機(jī)制的措施4.4.1h)改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系9.1.3分析與評價10.3持續(xù)改進(jìn)（體系的適宜性、充分性和有效性）改進(jìn)的需求或機(jī)會（包括改進(jìn)意見、建議與措施等）管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論與（體系及其過程有效性、產(chǎn)品和服務(wù)改進(jìn)以及與利益相關(guān)方要求和/或期望相關(guān)的改進(jìn)等）改進(jìn)決議（措施）以及落實(shí)計劃7.1.1總則（確定并提供所需的資源）資源的充分性資源需求(表明所提供資源的充分性，以及資源如何有效地用于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)))附錄A-3：管理評審報告單位名稱評審日期評審會議主持者評審方式評審參加人員：評審依據(jù)：評審綜述（此頁不夠?qū)?，可附頁）（根?jù)評審主題事項(xiàng)以及相關(guān)評審輸入，作出如下評審方面意見）：1．上一次管理評審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況2．與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素（各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素以及組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素）的重大變化（含面臨的形勢與任務(wù)）3．相關(guān)方及其需求和期望(含合規(guī)義務(wù))的重大變化4．體系重大變更的需求5．體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）6．方針和目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）7．應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性8．過程績效(績效的數(shù)據(jù)和信息)以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性9．監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評價、內(nèi)外部審核和考核評價的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）10．外部供方的績效11．顧客及其他相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析(9.1.2）12．不合格和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、不安全事件處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）13．改進(jìn)的需求或機(jī)會（包括改進(jìn)意見、建議與措施等）14．資源的充分性議評審輸出的決議事項(xiàng)和措施：1.前次評審改進(jìn)措施閉環(huán)管理狀況2.管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對管理體系影響說明3.應(yīng)對現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)的重大舉措施4.下一步服務(wù)和使服務(wù)對象及其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)5.管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策6.對體系文件換版及重大修訂的需求7.方針和