工程經(jīng)濟(jì)學(xué) 建設(shè)項(xiàng)目可行性研究

建筑經(jīng)濟(jì)與管理

ConstructionEconomyandManagement

中國(guó)石油大學(xué)儲(chǔ)建學(xué)院主講人：陳金平：E-mail：第4章 建設(shè)工程可行性研究4.1可行性研究概述概念目的范圍作用特點(diǎn)可行性研究階段劃分階段劃分時(shí)間和費(fèi)用承擔(dān)者第4章 建設(shè)工程可行性研究

可行性研究主要內(nèi)容和步驟方法與參數(shù)編制指南工作程序編制步驟4.4可行性研究編制編制依據(jù)編制要求一般工業(yè)工程可行性研究報(bào)告編制大綱公路工程可行性研究報(bào)告編制大綱

4.1可行性研究的概述

可行性研究是20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的一門新科學(xué)。20世紀(jì)70年代我國(guó)引進(jìn)了這種方法，主要用于工程工程建設(shè)前期的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。80年代國(guó)家有關(guān)部門將可行性研究列入了根本建設(shè)程序，作為編制和審批工程設(shè)計(jì)任務(wù)書的根底和依據(jù)，肯定了可行性研究在根本建設(shè)程序中的地位和作用，并對(duì)開展可行性研究的工作做了具體規(guī)定。因此有必要對(duì)它的概念、內(nèi)容、作用、方法和步驟等進(jìn)行系統(tǒng)介紹，加深相關(guān)人員的理解和重視。對(duì)投資決策者來說，可行性研究報(bào)告是方案評(píng)估、投資決策的依據(jù)和根底，因此要懂得其具體做法，以便有效地運(yùn)用可行性研究結(jié)果進(jìn)行科學(xué)決策。4.1可行性研究的概述

4.1.1可行性研究的含義、目的4.1.2可行性研究的范圍4.1.3可行性研究的作用4.1.4可行性研究的特點(diǎn)4.1.1可行性研究的含義可行性研究方法：是運(yùn)用多種科學(xué)研究成果對(duì)象：對(duì)建設(shè)工程投資決策內(nèi)容：進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證技術(shù)上是否先進(jìn)、適用、平安經(jīng)濟(jì)上是否合理在財(cái)務(wù)上是否贏利實(shí)質(zhì)：是一門綜合性科學(xué)取得最正確的經(jīng)濟(jì)效果的有效手段是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的一種重要形式4.1.1可行性研究的含義工程可行性研究(FeasibilityStudy)是指對(duì)工程工程建設(shè)投資決策前進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、論證的科學(xué)方法和合理的手段。它以保證工程建設(shè)以最小的投資消耗取得最正確的經(jīng)濟(jì)效果，是實(shí)現(xiàn)工程技術(shù)在技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理和建設(shè)上可行的科學(xué)方法?？尚行匝芯康哪康暮完P(guān)鍵可行性研究的目的投資前期是決定建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)效果的關(guān)鍵時(shí)期，是研究和控制的重點(diǎn)。如果在實(shí)施中才發(fā)現(xiàn)工程費(fèi)用過高，投資缺乏，或原材料不能保證等問題，將會(huì)給投資者造成巨大損失。因此，無論是興旺國(guó)家還是開展中國(guó)家，都把可行性研究視為建設(shè)工程的重要環(huán)節(jié)。投資者為了排除盲目性，減少風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)中取得最大利潤(rùn)，寧肯在投資前花費(fèi)一定的代價(jià)，也要進(jìn)行投資工程的可行性研究，以提高投資獲利的可靠程度。

可行性研究的目的和關(guān)鍵可行性研究的目的為了防止投資盲目性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，以求工程在投產(chǎn)或使用后在其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中獲得社會(huì)上、經(jīng)濟(jì)上的最正確效果。欲到達(dá)上述目的，需在投資建設(shè)工程前，對(duì)投資行為做全面調(diào)研，并根據(jù)占有資料，依據(jù)研究方法，論證并得出“可行〞或是“不可行〞的結(jié)論。可行性研究的目的和關(guān)鍵一項(xiàng)可行性研究，一般要答復(fù)以下幾個(gè)方面的問題：WHAT——WHY——WHERE——WHEN——WHO——HOW——可行性研究的目的和關(guān)鍵可行性研究的關(guān)鍵是質(zhì)量組成質(zhì)量的因素有三種：市場(chǎng)需求(前提)工藝技術(shù)(手段)財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)(核心)4.1.2可行性研究的范圍

新建、改建和擴(kuò)建的工業(yè)工程大型民用建筑工程科學(xué)技術(shù)試驗(yàn)研究工程地區(qū)開發(fā)和資源綜合利用工程技術(shù)措施的應(yīng)用和技術(shù)政策的制定4.1.3可行性研究的作用

工程工程建設(shè)的依據(jù)向銀行貸款或籌資的依據(jù)工程設(shè)計(jì)的依據(jù)申請(qǐng)建設(shè)執(zhí)照的文件互訂協(xié)議、簽訂合同的依據(jù)本工程建設(shè)的根底資料科研試驗(yàn)、設(shè)備研制的依據(jù)企業(yè)安排工程方案和實(shí)施的依據(jù)4.1.3可行性研究的作用

可行性研究的主要作用有以下幾點(diǎn)。(1)可行性研究是建設(shè)工程投資決策和編制設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù)，決定一個(gè)工程是否應(yīng)該投資，主要依據(jù)工程可行性研究所用的定性的定量的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。因此，它是投資決策的主要依據(jù)，只有決策后，才能編制設(shè)計(jì)任務(wù)書，才能產(chǎn)生工程決策性的法人文件。(2)可行性研究是籌集資金的依據(jù)。特別是須要申請(qǐng)銀行貸款的工程，可行性研究報(bào)告是銀行在接受貸款工程前進(jìn)行全面分析、評(píng)估、確認(rèn)能否貸款的依據(jù)。(3)可行性研究報(bào)告是工程工程建設(shè)前期準(zhǔn)備的依據(jù)。包括進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)備訂貨、合同的洽談，環(huán)保、規(guī)劃部門確認(rèn)等，都依據(jù)可行性研究的結(jié)果。4.1.4可行性研究的特點(diǎn)

先行性：不確定性(客觀性)：預(yù)測(cè)性：決策性：4.2可行性研究的階段劃分

4.2.1可行性研究的階段劃分4.2.2可行性研究的時(shí)間和費(fèi)用4.2.3可行性研究的承擔(dān)者4.2.1可行性研究的階段劃分1.工程工程進(jìn)展周期投資前時(shí)期〔PREINVESTMENTPHASE〕投資時(shí)期〔INVESTMENTPHASE〕生產(chǎn)時(shí)期〔OPERATIONALPHASE〕2.可行性研究的階段劃分時(shí)機(jī)研究階段〔OPPORTUNITYSTUDY〕初步可行性研究階段〔PRE－FEASIBILITYSTUDY〕詳細(xì)可行性研究階段〔FEASIBILITYSTUDY〕(1)時(shí)機(jī)研究階段A.自然資源情況B.由于人口增長(zhǎng)或購(gòu)置力增長(zhǎng)對(duì)消費(fèi)品需求的潛力C.進(jìn)口情況，可以取代的進(jìn)口商品情況，出口的可能性D.現(xiàn)有企業(yè)擴(kuò)建的可能性，多種經(jīng)營(yíng)的可能性E.開展工業(yè)的政策，在其他國(guó)家取得成功的經(jīng)驗(yàn)(2)初步可行性研究階段A.分析時(shí)機(jī)研究的結(jié)論B.確定需要進(jìn)行輔助性專題產(chǎn)品市場(chǎng)需求量的估計(jì)進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力原材料等的供給情況和價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)工藝技術(shù)在實(shí)驗(yàn)室和工廠試驗(yàn)的情況分析廠址方案的選擇，重點(diǎn)是估算交通運(yùn)輸費(fèi)用和重大工程措施費(fèi)用C.判明這個(gè)建設(shè)工程設(shè)想是否有生命力(3)詳細(xì)可行性研究生產(chǎn)綱領(lǐng)廠區(qū)廠址工藝電氣設(shè)備土木施工生產(chǎn)系統(tǒng)車間劃分投資總額建設(shè)時(shí)間運(yùn)作投資回收期建立組織機(jī)構(gòu)可行性研究的評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)定：必須經(jīng)有權(quán)審批單位委托有資格的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證未經(jīng)評(píng)估的建設(shè)工程，任何單位不得審批，不準(zhǔn)組織建設(shè)。工程評(píng)估部門：建設(shè)銀行投資銀行工程咨詢公司或有關(guān)專家主要任務(wù)是對(duì)工程的可行性研究報(bào)告提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)估內(nèi)容：全面審核報(bào)告中反映的情況是否確實(shí)；分析報(bào)告中各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算是否正確綜合分析和判斷工程工程的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；分析和判斷可行性研究報(bào)告的可靠性、真實(shí)性和客觀性研究階段任務(wù)投資估算的精確度（％）研究費(fèi)用占總投資的（％）研究所需時(shí)間機(jī)會(huì)研究尋求投資機(jī)會(huì)選擇項(xiàng)目300.2～1.01～3個(gè)月初步可行性研究篩選項(xiàng)目方案初步估算200.25～1.253～5個(gè)月詳細(xì)可行性研究技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的深入研究，計(jì)算總投資10大項(xiàng)目0.8～1.0小項(xiàng)目1.0～3.01～2年0.5～1年4.2.2可行性研究的時(shí)間與費(fèi)用投資前時(shí)期投資時(shí)期生產(chǎn)時(shí)期機(jī)會(huì)研究(鑒別投資機(jī)會(huì))初步可行性研究(初步選擇階段)可行性研究(項(xiàng)目擬建階段)評(píng)價(jià)報(bào)告(評(píng)價(jià)和決策階段)談判和訂立合同階段項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段施工安裝階段試運(yùn)轉(zhuǎn)階段正式生產(chǎn)階段可行性研究的例子1.瑞士哈耶克咨詢工程公司，提供一個(gè)相當(dāng)規(guī)模鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告，要30個(gè)人工作8-10個(gè)月；一個(gè)大型鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告要5-6年，與施工安裝的時(shí)間大體相等；有些工程工程的準(zhǔn)備時(shí)間是建設(shè)時(shí)間的2倍。2.美國(guó)鋼鐵公司所屬咨詢工程公司提出為我國(guó)武鋼作設(shè)施研究，要價(jià)44萬美元，假設(shè)增加經(jīng)濟(jì)局部，再增加27.5萬美元。4.2.3可行性研究的承擔(dān)者

國(guó)外承擔(dān)可行性研究的機(jī)構(gòu)名稱：如英國(guó)有咨詢公司，美國(guó)有參謀公司，法國(guó)有工程公司等商業(yè)性機(jī)構(gòu)，中國(guó)的各大設(shè)計(jì)研究院、咨詢公司等?？尚行匝芯繉＜倚〗M：不管在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，可行性研究小組配備的成員都有以下專家：工業(yè)經(jīng)濟(jì)專家、市場(chǎng)研究專家、精通本行業(yè)的工程師、土建工程師、財(cái)會(huì)專家、地質(zhì)勘察專家、試驗(yàn)研究專家。我國(guó)的限制：承擔(dān)本工程可行性研究的單位不能參加本工程的可行性研究的評(píng)審工作。4.3可行性研究的內(nèi)容和步驟4.3.1編制內(nèi)容和格式4.3.1.1教材上編制的內(nèi)容4.3.1.2最新的編制內(nèi)容和格式4.3.2編制的步驟和工作程序編制的步驟工作程序圖4.3.1.1(教材的)編制內(nèi)容和格式總論市場(chǎng)需求情況和擬建規(guī)模資源、原材料及主要協(xié)作條件建廠條件和廠址方案工程設(shè)計(jì)方案環(huán)境保護(hù)生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)工程實(shí)施方案和進(jìn)度要求財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)論1.總論

A工程的概況工程名稱，主辦單位和承擔(dān)可行性研究的單位工程提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義，支持該工程的經(jīng)濟(jì)和工業(yè)政策調(diào)查研究的主要依據(jù)，工作范圍和主要過程B研究結(jié)果概要C存在的問題和建議2.市場(chǎng)需求情況和擬建規(guī)模A國(guó)內(nèi)外近期需要情況B國(guó)內(nèi)現(xiàn)有工廠的生產(chǎn)能力的估計(jì)C銷售預(yù)測(cè)、價(jià)格分析、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的前景D擬建工程的規(guī)模，選擇產(chǎn)品方案的論述和開展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析3.資源、原材料及主要協(xié)作條件A資源的儲(chǔ)量、品位、成分、勘察精度和資源審批情況資源開發(fā)條件的評(píng)述B原料燃料和輔助材料的種類、來源、供給地點(diǎn)、條件和數(shù)量、簽訂合同的情況C外部協(xié)作條件 4.建廠條件和廠址方案A建廠地區(qū)的地理位置，與原料產(chǎn)地、市場(chǎng)的距離、地區(qū)環(huán)境情況B廠址的位置、氣象、水文、地形、地質(zhì)等條件，交通運(yùn)輸及水電汽等的供給現(xiàn)狀和規(guī)劃，與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系、居住條件C廠址面積，占地范圍、廠區(qū)布置方案、建設(shè)條件，廠區(qū)內(nèi)地上地下現(xiàn)有設(shè)施的情況、搬遷和搬遷情況，安置規(guī)劃和選擇方案的論述 5.工程設(shè)計(jì)方案

A工程的構(gòu)成和范圍，B技術(shù)與設(shè)備，C公用輔助設(shè)施方案的選擇D土建工程布置方案的選擇E總圖和運(yùn)輸F設(shè)計(jì)方案用各種文字和功能圖、平面布置圖來表示 6.環(huán)境保護(hù)A擬建工程的三廢種類、成份和數(shù)量，對(duì)環(huán)境影響的范圍和程度B治理方案的選擇和回收利用情況C對(duì)環(huán)境影響的預(yù)評(píng)價(jià)

7.生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)A全廠生產(chǎn)管理體制、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、對(duì)選擇方案的論證B勞動(dòng)定員的配備方案C人員培訓(xùn)規(guī)劃和費(fèi)用的估算 8.工程實(shí)施方案和進(jìn)度要求 A勘察設(shè)計(jì)的周期和進(jìn)度要求 B設(shè)備制造所需要的時(shí)間 C工程施工所需要的時(shí)間 D試生產(chǎn)所需的時(shí)間 E整個(gè)工程工程實(shí)施方案和進(jìn)度的選擇要求9.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)A總投資費(fèi)用〔各項(xiàng)根本建設(shè)費(fèi)用、流動(dòng)資金估算等〕B資金來源、資金籌措方式、各種資金所占比例、資金數(shù)量和利率C生產(chǎn)本錢計(jì)算，包括生產(chǎn)總本錢，單位生產(chǎn)本錢等D財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，E國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

10.評(píng)價(jià)結(jié)論

A運(yùn)用各項(xiàng)數(shù)據(jù)從技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)方面論述建設(shè)工程的可行性B存在問題C建議4.3.1.2(最新的)可行性研究報(bào)告內(nèi)容及格式1．總論2．市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)3．資源條件評(píng)價(jià)4．建設(shè)規(guī)模產(chǎn)品方案5．場(chǎng)址選擇6．技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7．原材料燃料供給8.總圖運(yùn)輸與公用輔助工程9．節(jié)能措施10．節(jié)水措施11．環(huán)境影響評(píng)價(jià)12．勞動(dòng)平安衛(wèi)生與消防13．組織機(jī)構(gòu)人力資源配置14．工程實(shí)施進(jìn)度15．投資估算16．融資方案17．財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)18．國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)19．社會(huì)評(píng)價(jià)20．風(fēng)險(xiǎn)分析21．研究結(jié)論與建議4.3.2.1編制的步驟1開始籌劃2調(diào)查研究3擬建工程的必要性和現(xiàn)實(shí)性分析研究4優(yōu)化和選擇方案5詳細(xì)研究6總結(jié)建議7匯總、編制可研報(bào)告書4.4編制報(bào)告的依據(jù)和要求4.4.1編制報(bào)告的依據(jù)4.4.2編制報(bào)告的要求1國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針、政策和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，2工程建議書和委托單位的設(shè)想說明，3經(jīng)國(guó)家正式批準(zhǔn)的資源報(bào)告、國(guó)土開發(fā)整治規(guī)劃、河流流域規(guī)劃，路網(wǎng)規(guī)劃、工業(yè)基地規(guī)劃等4可靠的自然、地理、氣象、地質(zhì)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等根底資料5有關(guān)的工程技術(shù)方面的指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)等6國(guó)家公布的用于工程評(píng)價(jià)的有關(guān)參數(shù)、指標(biāo)4.4.1編制報(bào)告的依據(jù)

1堅(jiān)持實(shí)事求是，保證可行性研究的科學(xué)性2內(nèi)容、深度要到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)3編制單位要具備一定條件4.4.2編制報(bào)告的要求

4.5一般工業(yè)工程可行性研究報(bào)告編制大綱

4.5.1總論工程背景(1)工程名稱。(2)承辦單位概括(新建工程指籌建單位情況，技術(shù)改造工程指原企業(yè)情況，合資工程指合資各方情況)。(3)可行性研究報(bào)告編制依據(jù)。(4)工程提出的理由與過程。2.工程概況(1)擬建地點(diǎn)。(2)建設(shè)規(guī)模與目標(biāo)。(3)主要建設(shè)條件。(4)工程投入總資金及效益情況。(5)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。3.問題與建議4.市場(chǎng)預(yù)測(cè)產(chǎn)品市場(chǎng)供給預(yù)測(cè)(1)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)供給現(xiàn)狀。(2)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)供給預(yù)測(cè)。2.產(chǎn)品市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)(1)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求現(xiàn)狀。(2)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)。3.產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)分析(1)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售價(jià)格。(2)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)銷售價(jià)格。4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力分析(1)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。(2)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)。(3)營(yíng)銷策略。5.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4.5.3資源條件評(píng)價(jià)(指資源開發(fā)工程)4.5.4資源開發(fā)利用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)4.5.5場(chǎng)址選擇4.5.6技術(shù)方案、設(shè)備方案比較4.5.7主要原材料、燃料供給3.主要原材料、燃料價(jià)格4.編制主要原材料、燃料年需要量表4.5.8總圖運(yùn)輸與公用輔助工程4.5.9環(huán)境影響評(píng)價(jià)4.5.10工程實(shí)施進(jìn)度(1)建設(shè)工期。(2)工程實(shí)施進(jìn)度安排。(3)工程實(shí)施進(jìn)度表(橫線圖)。4.5.11投資估算(1)建筑工程費(fèi)。(2)設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)。(3)安裝工程費(fèi)。(4)工程建設(shè)其他費(fèi)用。(5)根本預(yù)備費(fèi)。(6)漲價(jià)預(yù)備費(fèi)。(7)建設(shè)期利息。4.5.12融資方案(1)新設(shè)工程法人工程資本金籌措。(2)既有工程法人工程資本金籌措。4.5.13財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)3.歸還能力分析(借款歸還期或利息備付率和歸還備付率)(1)敏感性分析(編制敏感性分析表，繪制敏感性分析