產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序文件編號(hào).:QSP-014版本:B/04頁(yè)碼:PAGE27ofNUMPAGES27制定：日期2017-3-10標(biāo)準(zhǔn)化審核：日期2017-3-10審核:日期2017-3-10批準(zhǔn):日期2017-3-10文件變更記錄版本/版次生效日期變更前敘述變更后敘述修改人1．目的為防止生產(chǎn)過(guò)程中原輔材料到半成品、成品及不合格品的混用或誤用，確保產(chǎn)品符合客戶要求，并可追溯產(chǎn)品及過(guò)程的品質(zhì)狀況，特制定本程序。2．適用范圍適用于原/輔材料接收、制造過(guò)程到出貨等所有階段中不同的標(biāo)識(shí)和可追溯方法。適用于原/輔材料、外協(xié)件、半成品、成品、產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量及產(chǎn)品可追溯均適用。3．職責(zé)與權(quán)限3.1品質(zhì)保證部：3.1.1負(fù)責(zé)原材料批次的檢驗(yàn)狀態(tài)追溯及供應(yīng)商來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告歸檔。3.1.2出貨時(shí)出貨信息的記錄，建立電子表單。3.1.3負(fù)責(zé)生產(chǎn)執(zhí)行狀況的巡查，并要求制造各部對(duì)不符合進(jìn)行改善。3.1.4負(fù)責(zé)所有結(jié)批批次的流程單檔案的歸檔，并及時(shí)轉(zhuǎn)給企管管理。3.1.5負(fù)責(zé)檢查報(bào)檢物料批次與實(shí)際供應(yīng)商來(lái)貨批次是否相符。3.2供應(yīng)鏈管理部：3.2.1入庫(kù)原輔材料、外協(xié)件、半成品、成品及產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的控制，并在有可追溯性要求時(shí)，協(xié)助相關(guān)部門。3.2.2負(fù)責(zé)原材料存儲(chǔ)所屬區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，及不同產(chǎn)品狀態(tài)的區(qū)域劃分及標(biāo)識(shí)的維護(hù)。3.2.3定期對(duì)倉(cāng)庫(kù)超期、優(yōu)先使用、不合格物料的處理,負(fù)責(zé)組織呆滯物料的處理。3.2.4倉(cāng)庫(kù)按照先進(jìn)先出原則，報(bào)檢時(shí)負(fù)責(zé)按照供應(yīng)商批次進(jìn)行報(bào)檢，領(lǐng)料時(shí)按批次進(jìn)行發(fā)料。3.3制造各部： 3.3.1負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程原輔材料、外協(xié)件、半成品、成品及產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)。3.3.2負(fù)責(zé)所屬區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的標(biāo)識(shí)，負(fù)責(zé)不同產(chǎn)品狀態(tài)的區(qū)域劃分及標(biāo)識(shí)的維護(hù)。3.3.3電芯產(chǎn)線負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程批次的區(qū)分，各工序輔批號(hào)的編制、標(biāo)識(shí)和區(qū)分，流程單的填寫和歸檔，以便于查閱，并建立電子檔追溯記錄，及其它有可追溯性要求的標(biāo)識(shí)管理。3.3.4Pack產(chǎn)線負(fù)責(zé)各工序成品、半成品打碼標(biāo)識(shí)，流程單的填寫。3.4計(jì)劃管理部：負(fù)責(zé)計(jì)劃批次的確定、下達(dá)及管理。3.5相關(guān)部門：配合實(shí)施本程序。4．術(shù)語(yǔ)和定義4.1標(biāo)識(shí)：以指定的方式提供用以區(qū)別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)記。4.2可追溯性：為溯源，根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，對(duì)產(chǎn)品的歷史、應(yīng)用情況和所處場(chǎng)所的判斷。4.3主批次：簡(jiǎn)稱批次，相同工藝文件，同一勻漿灌，相同外界條件生產(chǎn)的漿料制作的電池為一電池批次。4.4輔批號(hào)：簡(jiǎn)稱批號(hào)，為各工序生產(chǎn)時(shí)因機(jī)臺(tái)和工序的不同而產(chǎn)生，一個(gè)主批次可以對(duì)應(yīng)若干個(gè)輔批號(hào)，多少由制程情況而定，輔批號(hào)用于區(qū)分機(jī)臺(tái)、生產(chǎn)日期、班別等。4.5物料編碼：物料經(jīng)研發(fā)確認(rèn)合格，根據(jù)材料名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)廠家等由系統(tǒng)生成的唯一代碼，在公司內(nèi)部代表一種物料的唯一標(biāo)識(shí)。4.6B級(jí)品：過(guò)程中經(jīng)返修、返工后還達(dá)不到合格品要求，但又未達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)，有加工價(jià)值的產(chǎn)品，具體判定標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)各產(chǎn)品的技術(shù)文件。5．內(nèi)容5.1原材料的標(biāo)識(shí)與追溯5.1.1供應(yīng)鏈管理部在接收到供應(yīng)商來(lái)料時(shí)，按物料批次通過(guò)K3系統(tǒng)進(jìn)行物料入庫(kù)操作。5.1.2品質(zhì)保證部IQC檢驗(yàn)完成后，需在原材料外包裝上張貼檢驗(yàn)標(biāo)簽，檢驗(yàn)標(biāo)簽包含物料檢驗(yàn)狀態(tài)和檢驗(yàn)日期兩部分，以便于識(shí)別和追溯。5.1.3品質(zhì)保證部IQC對(duì)來(lái)料進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)報(bào)告按月和順序編號(hào)存檔保管（編號(hào)規(guī)則見(jiàn)《來(lái)料檢驗(yàn)控制程序》QSP-021），以備查閱。5.1.4對(duì)于倉(cāng)庫(kù)中的已存放物料，按已檢查和待檢的物料規(guī)定劃分待驗(yàn)、合格、不合格等不同的區(qū)域，并將區(qū)域作好明顯的標(biāo)識(shí)，具體按《產(chǎn)品搬運(yùn)儲(chǔ)存包裝防護(hù)和交付管理程序》執(zhí)行。5.2倉(cāng)儲(chǔ)管理供應(yīng)鏈管理部負(fù)責(zé)對(duì)合格及特采物料做入庫(kù)管理，發(fā)料時(shí)確認(rèn)物料狀態(tài)、標(biāo)識(shí)，有疑問(wèn)的物料需向品保證部IQC人員確認(rèn)其檢驗(yàn)狀態(tài)，超過(guò)有效期限的物料，未經(jīng)評(píng)審不允許發(fā)放。5.3生產(chǎn)過(guò)程管理電芯追溯以正負(fù)極價(jià)值高的物料為基礎(chǔ)進(jìn)行，主要表現(xiàn)在卷繞或疊片配對(duì)時(shí)的原則，當(dāng)價(jià)值高的物料輔批號(hào)變動(dòng)時(shí)，卷繞或疊片需變更輔批號(hào)，根據(jù)公司情況生產(chǎn)上班分為白班和晚班兩個(gè)班次；白班用大寫字母A標(biāo)示，夜班用大寫字母B標(biāo)示.5.3.1計(jì)劃管理部在下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，按批次和型號(hào)下達(dá)，生產(chǎn)過(guò)程中計(jì)劃下達(dá)的批次全程不變，做為結(jié)批狀況、批次合格率、批次成本、批次追溯的唯一標(biāo)識(shí)。5.3.1.1批次的生成原則：相同工藝文件，同一日期同一勻漿罐生產(chǎn)的漿料制作的電池為一電池批次，出貨時(shí)追溯主批次，計(jì)劃管理部按計(jì)劃排產(chǎn)日期生成主批次；輔批號(hào)為各工序生產(chǎn)時(shí)因機(jī)臺(tái)和工序的不同而產(chǎn)生，一個(gè)主批次可以對(duì)應(yīng)若干個(gè)輔批號(hào)，多少由制成情況而定，輔批號(hào)用于區(qū)分機(jī)臺(tái)、生產(chǎn)日期、班別等。5.3.1.2批次的編碼原則：年份（1位）+月份（1位）+日期（2位）+序號(hào)（1位）+“狀態(tài)標(biāo)識(shí)（1位）”注：1.年份和月份用1位大寫字母表示，代碼見(jiàn)附錄9.1噴碼字母代表原則。2.排產(chǎn)日期用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，不足2位的開(kāi)頭用0占位，如01、15等。3.序號(hào)用1位大寫字母表示，由計(jì)劃當(dāng)日按A、B、C……順延(大寫字母I、O不用)，可斷號(hào)，為明顯區(qū)分勻漿罐，序號(hào)按勻漿罐分段，參見(jiàn)附件9.1《同一日期批次序號(hào)字母號(hào)段對(duì)應(yīng)勻漿罐關(guān)系》。4.狀態(tài)標(biāo)識(shí)：正常產(chǎn)品在批次后加A，試生產(chǎn)產(chǎn)品在批次后加B，實(shí)驗(yàn)品在批次后加C。狀態(tài)識(shí)別碼只為制作過(guò)程批次性質(zhì)的識(shí)別，在過(guò)程中標(biāo)識(shí)，噴碼時(shí)不噴。5.對(duì)于配方相同，涂布面密度和尺寸不同的，根據(jù)實(shí)際情況計(jì)劃管理部可以排兩個(gè)主批次，生產(chǎn)過(guò)程中同一勻漿罐生產(chǎn)，在涂布時(shí)分批。6.在公司內(nèi)部主批次（5位）是唯一的，在同極性的極片內(nèi)不同型號(hào)主批次不能同名。7.主批次為排產(chǎn)計(jì)劃定的批次標(biāo)識(shí)，具體生產(chǎn)日期以勻漿輔批號(hào)日期為準(zhǔn)。例計(jì)劃2014年1月6日排產(chǎn)型號(hào)為IXP76/72/112（V05a）和IXP55/140/185PC（P04a-Ⅱ）的電池。IXP76/72/112（V05a）為正常產(chǎn)品當(dāng)日排產(chǎn)第一批；IXP55/140/185PC（P04a-Ⅱ）為試生產(chǎn)產(chǎn)品型號(hào)，當(dāng)日排產(chǎn)第二批。批號(hào)分別為：DA06AA和DA06BB。5.3.1.3電芯部分建立投產(chǎn)批次和主要原材料批次使用對(duì)應(yīng)關(guān)系，建立電子檔《批次原材料使用登記表》（制造Ⅱ部）、《電極電子追溯記錄》（制造Ⅰ部）、《裝配追溯表》（制造Ⅲ部二期）、《制造Ⅲ部一期產(chǎn)品追溯信息表》、《制造Ⅲ部一期產(chǎn)品追溯信息表-奧泰》；pack的EV部分生產(chǎn)建立除輔料外的主要物料批次對(duì)應(yīng)使用電池包號(hào)集；LEV部分生產(chǎn)建立電芯和保護(hù)板流水碼對(duì)應(yīng)關(guān)系。主要追溯原材料見(jiàn)附件9.5《物料標(biāo)識(shí)與追溯屬性識(shí)別清單》。5.3.1.4在電芯封裝（含）前，對(duì)于因極片或卷芯過(guò)程異常而導(dǎo)致無(wú)法結(jié)批或延批，經(jīng)技術(shù)部門確定至少大于2天以上才能解決的,由研發(fā)副總、生產(chǎn)副總、技術(shù)副總評(píng)估，需要延期的報(bào)總經(jīng)理備案后執(zhí)行，過(guò)程標(biāo)識(shí)清楚分別結(jié)批后，按主批次計(jì)算批次合格率。5.3.2制漿工序：制漿工序根據(jù)計(jì)劃管理部下達(dá)的計(jì)劃安排生產(chǎn)，過(guò)程輔批號(hào)可以根據(jù)生產(chǎn)情況按實(shí)際編碼。5.3.2.1制漿工序開(kāi)始生產(chǎn)時(shí)即生成勻漿批號(hào)，編號(hào)原則為：設(shè)備號(hào)（4位）+班（1位）+開(kāi)始日期(2位）+流水碼（2位）注：1.制漿設(shè)備號(hào)用設(shè)備的4位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與設(shè)備編碼一一對(duì)應(yīng)。2.班別用1位字母表示，A標(biāo)示白班，B標(biāo)示夜班。3.開(kāi)始日期2位，如05/12/19/31等。4.流水碼2位，從01開(kāi)始排列，用于區(qū)分同一型號(hào)一天內(nèi)同一設(shè)備使用情況。5.對(duì)于打膠工藝需要在制漿流程單上注明打膠部分記錄。6.對(duì)于有底涂工藝的電池，批次底涂編碼原則與勻漿編碼原則一致，流水碼順延。例：制漿2014年1月6日白班生產(chǎn)DA06AA批次，設(shè)備FJ01#同一型號(hào)第2灌漿料的輔批號(hào)為FJ01A0602.5.3.2.2制漿過(guò)程填寫《_____極制漿至模切流程單》；制漿完成后漿料使用小車轉(zhuǎn)序，轉(zhuǎn)序前在小車上做好標(biāo)識(shí)，填寫《_____運(yùn)漿小車標(biāo)識(shí)牌》，注明漿料的型號(hào)、主批次、極性等信息（水性筆手寫版）；有底涂的工藝的電池批次需要填寫底涂部分記錄表單，《底涂勻漿過(guò)程記錄》。5.3.3涂布工序：涂布工序根據(jù)漿料輔批號(hào)生成涂布工序涂布輔批號(hào)，若有少量單面極片未涂完或剩余少量漿料時(shí)（單面數(shù)量超過(guò)100大片或漿料剩余超過(guò)25KG,生產(chǎn)需反饋工藝、品質(zhì)處理），可以混主批次涂布，挪用或轉(zhuǎn)入下一個(gè)主批次時(shí)，需在備注內(nèi)注明挪用或轉(zhuǎn)入的主批次及數(shù)量，經(jīng)品質(zhì)技術(shù)簽字確認(rèn)后執(zhí)行,在當(dāng)卷流程單內(nèi)注明，并對(duì)此極片特殊標(biāo)識(shí)（品質(zhì)在當(dāng)卷流程單加蓋___批次轉(zhuǎn)入章），生產(chǎn)在日?qǐng)?bào)和批次報(bào)表中體現(xiàn)挪批數(shù)量。5.3.3.1涂布前需填寫《_____極制漿至模切流程單》涂布部分，每一卷極片一張流程單隨極卷轉(zhuǎn)入下一工序。5.3.3.2涂布工序生成涂布輔批號(hào)，編號(hào)原則為：設(shè)備號(hào)（4位）+班（1位）+開(kāi)始日期(2位）+涂布卷號(hào)（1位）注：1.涂布設(shè)備號(hào)用設(shè)備的4位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與設(shè)備編碼一一對(duì)應(yīng)。2．班別用1位字母表示，A標(biāo)示白班，B標(biāo)示夜班。3.開(kāi)始日期2位，如05/12/19等。4.卷號(hào)用1位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)示，同一批次的極片同一臺(tái)涂布機(jī)從1開(kāi)始順序排列，至涂完為止。5.涂布輔批號(hào)已單面為準(zhǔn)，生產(chǎn)確定單面卷大小，一個(gè)單面卷涂成2個(gè)雙面大卷，雙面只記錄過(guò)程數(shù)據(jù)，不再生成雙面輔批號(hào)。6.主批次漿料剩余或不足，剩余單面和剩余漿料轉(zhuǎn)入下一主批次（單面和漿料需工藝和配方相符，不相符不可轉(zhuǎn)入）。7.有底涂的電池型號(hào)，在《_____極制漿至模切流程單》涂布部分須有底涂材料輔批號(hào)的記錄，《底涂首件和過(guò)程檢驗(yàn)記錄表》需要有輔批號(hào)和記錄編號(hào)。例涂布2014年1月8日白班，生產(chǎn)DA06AA批次的IXP76/72/112（V05a）型號(hào)，生產(chǎn)設(shè)備TB02#的第1卷，涂布輔批號(hào)為：TB02A081；第2卷，涂布輔批號(hào)為：TB02A082。5.3.4碾壓工序：碾壓后需填寫《_____極制漿至模切流程單》碾壓部分。5.3.5極片分切/沖切工序：分切/沖切時(shí)須填寫《_____極制漿至模切流程單》分切/沖切部分，生產(chǎn)經(jīng)理指定人員對(duì)《_____極制漿至模切流程單》進(jìn)行流程單記錄編號(hào)編制和歸檔，記錄歸檔時(shí)按主批次和流程單記錄編號(hào)順序裝訂成冊(cè)，必要時(shí)錄成電子檔。5.3.5.1流程單記錄編號(hào)編制規(guī)則：主批次（5位）+“-”+流水號(hào)（3位）注：1.主批次為計(jì)劃下達(dá)的，狀態(tài)標(biāo)識(shí)不用寫在里面。2.流水碼3位，從001開(kāi)始順序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。5.3.5.2分切/沖切后需依據(jù)《_____極制漿至模切流程單》信息填寫《____極分切/沖切至制片/疊片標(biāo)示卡》，內(nèi)容包括電芯規(guī)格型號(hào)、主批次、制漿輔批號(hào)、涂布輔批號(hào)、生產(chǎn)日期、機(jī)臺(tái)號(hào)、卷號(hào)/疊號(hào)及流程單記錄編號(hào)等，流程單記錄編號(hào)為追溯的重要依據(jù)。5.3.6制片/制袋工序：制片/制袋須填寫《____極分切/沖切至制片/疊片標(biāo)示卡》制片/制袋部分，制片和制袋工序返修合格的及時(shí)下轉(zhuǎn)，返修不合格的報(bào)廢處理。5.3.7卷繞/疊片工序：在相同主批次內(nèi)，卷繞/疊片工序根據(jù)正負(fù)極的配對(duì)情況生成卷繞/疊片輔批號(hào)，生成輔批號(hào)時(shí)以價(jià)值高的極片為基礎(chǔ)，當(dāng)價(jià)值高的物料輔批號(hào)變動(dòng)時(shí)，卷繞或疊片需變更輔批號(hào)，當(dāng)價(jià)值高的極片主批次變動(dòng)時(shí)，主批次號(hào)變動(dòng)，IT電芯價(jià)值低的極片可以使用多個(gè)輔批號(hào)，但需在流程單內(nèi)注明使用情況，動(dòng)力EV電芯正負(fù)極片同時(shí)追蹤；除奧鈦電池外目前所有電池以正極輔批號(hào)為準(zhǔn)，奧鈦的以負(fù)極為準(zhǔn)（定義為組批極片）。卷繞/疊片批次生產(chǎn)規(guī)則：IT/LEV電芯：當(dāng)主批正極片輔批號(hào)變動(dòng)或數(shù)量達(dá)到下轉(zhuǎn)要求的數(shù)量時(shí)，需生成輔批號(hào),負(fù)極片輔批號(hào)不做要求，負(fù)極主批號(hào)挪用需注明。（按工藝規(guī)定要求，建議有公差512PCS+/-10）.卷繞/疊片輔批號(hào)編號(hào)原則{設(shè)備號(hào)（4位）+班（1位）+開(kāi)始日期(2位)}一項(xiàng)變動(dòng)時(shí)，卷繞或疊片需變更輔批號(hào)。當(dāng)轉(zhuǎn)班時(shí)數(shù)量不足批，由下班按原輔批號(hào)生產(chǎn)至足輔批號(hào)，但必須在備注內(nèi)注明接班人員和生產(chǎn)數(shù)量。動(dòng)力EV電芯：原則上班長(zhǎng)給定。當(dāng)組批正/負(fù)極片輔批號(hào)(涂布輔批號(hào)最后一位可以不同)除最后一位序號(hào)外變動(dòng)需生成輔批號(hào)，正負(fù)極片同時(shí)追蹤，各產(chǎn)線按照實(shí)際情況以固定數(shù)量下轉(zhuǎn)（即除輔批號(hào)結(jié)尾的尾數(shù)外每次下轉(zhuǎn)數(shù)量相同）。每個(gè)主批次以正極片結(jié)批為準(zhǔn)從1開(kāi)始編制疊片序列號(hào)。過(guò)程實(shí)驗(yàn)批次按A、B、C……順延編制(大寫字母I、O不用)。5.3.7.1卷繞/疊片前需根據(jù)正負(fù)極的《____極分切/沖切至制片/疊片標(biāo)示卡》信息,Ⅱ部卷繞填寫《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》，Ⅲ部疊片填寫《軟包疊片至分容/分選流程單》，在流程單內(nèi)需填寫制片/制袋工序的生產(chǎn)日期、機(jī)臺(tái)號(hào)、操作者，并對(duì)《____極分切/沖切至制片/疊片標(biāo)示卡》存儲(chǔ)。5.3.7.2卷繞/疊片工序開(kāi)始生產(chǎn)時(shí)生成卷繞/疊片輔批號(hào)，編號(hào)原則為：IT電芯：輔批號(hào)編號(hào)原則設(shè)備號(hào)（4位）+班（1位）+開(kāi)始日期(2位）+卷繞序列號(hào)（2位）注：1.卷繞設(shè)備號(hào)用設(shè)備的4位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與設(shè)備編碼一一對(duì)應(yīng)。2.班別用1位字母表示，A標(biāo)示白班，B標(biāo)示夜班。3.卷繞開(kāi)始日期2位，如05/12/19等4.卷繞/疊片序列號(hào)2位，從01開(kāi)始排列。5.當(dāng)正極片輔批號(hào)變動(dòng)時(shí)，卷繞輔批號(hào)需變更（主批次內(nèi)分切卷號(hào)變動(dòng)時(shí)，卷繞輔批號(hào)不需變更，只在流程單內(nèi)做記錄）。例卷繞/疊片2014年1月9日晚班生產(chǎn)DA06AA批次，設(shè)備JR03#第2個(gè)輔批號(hào)為JR03B0902.動(dòng)力EV電芯：輔批號(hào)編號(hào)原則：疊片序列號(hào)（1位）注：1.疊片序列號(hào)1位，從1開(kāi)始排列，如1、2、3。。。。。。92.一主批次內(nèi)正極、負(fù)極輔批號(hào)一個(gè)有變動(dòng)，疊片序列號(hào)順序增加，配對(duì)的負(fù)極片與正極片生產(chǎn)日期不大于7天。3.正極、負(fù)極輔批號(hào)相同，疊片序列號(hào)不區(qū)分疊片機(jī)臺(tái)和生產(chǎn)班次，但疊片機(jī)臺(tái)號(hào)和生產(chǎn)班次須在流程單內(nèi)做記錄。4.每個(gè)主批次以正極片為準(zhǔn)從1開(kāi)始編制疊片序列號(hào)。（主批次內(nèi)沖切疊片疊號(hào)變動(dòng)時(shí)，疊片輔批號(hào)不需變更）。5.疊片機(jī)從A開(kāi)始按順序進(jìn)行編號(hào)，制造部按適合管理的量向下流轉(zhuǎn)，在流程單上記錄疊片設(shè)備號(hào)，此流程單隨電池流轉(zhuǎn)直到噴碼工序，沒(méi)有特殊的情況下（如返工、加工過(guò)程設(shè)備的突然異常）流程單和電池不進(jìn)行拆分。6.過(guò)程實(shí)驗(yàn)批號(hào)從A、B、C……等按順序往下編(大寫字母I、O不用)。例疊片2014年1月9日晚班生產(chǎn)DA06AA批次，疊片序列號(hào)5，正極、負(fù)極輔批號(hào)一個(gè)有變更，則疊片序列號(hào)順延為6，正極、負(fù)極輔批號(hào)沒(méi)有變更，只是生產(chǎn)班次變更，則疊片輔批號(hào)不變.5.3.7.3卷繞工序每下轉(zhuǎn)一個(gè)輔批號(hào)時(shí)都需跟隨一張流程單，疊片工序每下轉(zhuǎn)一次跟蹤一個(gè)流程單。5.3.7.4IT/LEV卷繞工序返工合格的電池按主批次（不區(qū)分輔批號(hào)）集中放置用一空的設(shè)備號(hào)（JR99）重新給一卷繞/序列號(hào)輔批號(hào)（需連續(xù)），班別、日期已填單實(shí)際情況為準(zhǔn)，備注___工序返修下轉(zhuǎn)。5.3.7.5動(dòng)力EV電芯在疊片、封裝等未噴碼前產(chǎn)生的不良需要及時(shí)返修合格或單獨(dú)標(biāo)識(shí)至打碼，噴碼后輔批號(hào)相同（疊片序列號(hào)）可以合批單獨(dú)標(biāo)識(shí)下轉(zhuǎn)，試驗(yàn)品用疊片輔批號(hào)區(qū)分，待判品在流程單上黏貼黃色醒目標(biāo)識(shí)，返修電池在流水號(hào)上做區(qū)分。5.3.7.6對(duì)于剩余不能配對(duì)或其它原因?qū)е碌慕Y(jié)余極片，由工藝設(shè)備部給出處理措施，原則上以正極片批次為主不變，IT/LEV電芯負(fù)極只做記錄處理，EV電芯需要轉(zhuǎn)換疊片序列號(hào)；對(duì)于需要另行混批處理的需要公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審后，計(jì)劃管理部給以單獨(dú)批次執(zhí)行。5.3.8封裝工序：5.3.8.1冷熱壓/封裝前需，Ⅱ部卷繞填寫《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》，Ⅲ部疊片填寫《軟包疊片至分容/分選流程單》中冷熱壓/封裝部分。A）IT/LEV電芯返工合格的電池跟隨流程單轉(zhuǎn)序，B品可合批用粉色流程單下轉(zhuǎn)，備注合批字樣等詳細(xì)信息，前面工序的空白，后工序的按實(shí)際填寫；B)動(dòng)力EV電芯需返工品、待判定品和B品需要單獨(dú)標(biāo)識(shí)至打碼工序，用標(biāo)示卡標(biāo)識(shí)清楚，噴碼后輔批號(hào)相同（疊片序列號(hào)）可以合批。5.3.8.2封裝工序開(kāi)始對(duì)電芯進(jìn)行噴碼A)IT/LEV電芯噴碼原則為：（碼位共計(jì)14位）主批次(5位)+噴碼生產(chǎn)日期(2位)+班（1位）+線體號(hào)（1位）+序列號(hào)（5位）注：1.電芯主批次為計(jì)劃下達(dá)的，全程不變共計(jì)5位，狀態(tài)標(biāo)示不噴在電池上，為過(guò)程識(shí)別碼。2.噴碼生產(chǎn)日期用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，不足2位的開(kāi)頭用0占位，如01、15等3.班別用1位字母表示，A標(biāo)示白班，B標(biāo)示夜班。4.線體號(hào)(只裝配線)用1位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與組裝場(chǎng)地和線體一一對(duì)應(yīng)（見(jiàn)附表9.1）。5.電芯序列號(hào)5位，從00001開(kāi)始排列，主批次內(nèi)不準(zhǔn)重號(hào)。6、未化成或編碼無(wú)法辨認(rèn)的噴碼返修電池，電芯序列號(hào)從80001開(kāi)始排列。7、化成后的電池按原碼重新噴嗎，無(wú)法識(shí)別的按6執(zhí)行。例：封裝2014年2月9日白班用3號(hào)線體生產(chǎn)批次為DA06AA的第10001塊電芯為DA06A09A310001。B)動(dòng)力EV電芯噴碼原則為：（碼位共計(jì)14位）主批次(5位)+疊片輔批號(hào)（1位）+線體號(hào)（1位）+噴碼月份(1位)+噴碼日期(2位)+序列號(hào)（4位）注：1.電芯主批次為計(jì)劃下達(dá)的，全程不變共計(jì)5位，狀態(tài)標(biāo)示不噴在電池上，為過(guò)程識(shí)別碼。2.疊片輔批號(hào)（1位），從1開(kāi)始排列，如1、2、3…….3.線體號(hào)(指裝配線)用1位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與組裝場(chǎng)地和線體一一對(duì)應(yīng)（見(jiàn)附件9.1）。4.噴碼月份用1位大寫字母表示，代碼見(jiàn)附錄9.1噴碼字母代表原則。5.噴碼生產(chǎn)日期用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，不足2位的開(kāi)頭用0占位，如01、15等.6.電芯序列號(hào)4位，從0001開(kāi)始排列，主批次內(nèi)不準(zhǔn)重號(hào)，返修的電池9001開(kāi)始。7.過(guò)程實(shí)驗(yàn)電池噴碼疊片輔批號(hào)序號(hào)為A、B、C……等順延(大寫字母I、O不用)。例：DA06A3AE190001，此電池噴碼表示：電池主批次為DA06A，疊片輔批號(hào)為該主批次的第3批，A線生產(chǎn),該電池電池噴碼日期5月19日，序列號(hào)0001。5.3.8.3封裝打碼上緣標(biāo)注公司名稱縮寫/型號(hào)/標(biāo)稱電壓/正負(fù)極標(biāo)識(shí)，此標(biāo)注不計(jì)入條碼，封裝打碼下緣標(biāo)注電池區(qū)分碼。5.3.8.3.1電池區(qū)分碼生成原則：電池區(qū)分碼2位電極勻漿罐識(shí)別碼（1位）+組裝線體識(shí)別碼（1位）注：1.電極勻漿罐識(shí)別碼，羅斯罐用A標(biāo)識(shí),淺田罐用R標(biāo)識(shí)，不做區(qū)分的用X識(shí)別。2.組裝線體識(shí)別碼參見(jiàn)附件9.1《噴碼字母電芯組裝線體號(hào)代表原則》3.電極勻漿罐在正負(fù)極片組裝疊片配對(duì)時(shí)只能AA和RR配對(duì)，不能AR和RA配對(duì)。4.電池區(qū)分碼打在電池噴碼（共計(jì)14位）前面，中間加空格。5.不同勻漿罐和組裝線體的色標(biāo)區(qū)分參見(jiàn)5.11。例體系為三元材料鋰離子方形電池，尺寸IXP72/229/269PA電芯左邊正極右邊負(fù)極標(biāo)稱容量為37Ah，標(biāo)稱電壓為3.6V的打碼為+JEVEIXP72/229/269PA37Ah3.6V–總體噴碼樣式如下：IXP72/229/269PA37Ah3.6V封裝2014年2月9日白班P3線生產(chǎn)的用羅斯罐勻漿涂布極片，疊片輔批號(hào)為A的批次DA06AA，主批次內(nèi)第1001塊電芯為DA06AA7B091001+JEVE+JEVEIXP7222926937Ah3.6V-133.2WhA7DA06AA7B091001注：1.對(duì)于客戶有特殊要求的噴碼的電池（指定出給同一客戶），按照客戶的要求執(zhí)行；工藝在該型號(hào)的工藝文件內(nèi)明確噴碼樣式，并制定公司內(nèi)部批次與客戶要求的噴碼批次的轉(zhuǎn)換關(guān)系，使兩者保證對(duì)應(yīng)關(guān)系，避免出現(xiàn)無(wú)對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象。生產(chǎn)在噴碼時(shí)進(jìn)行登記（含打碼段號(hào)）。2.對(duì)與按公司內(nèi)部要求的噴碼的電池，噴碼型式見(jiàn)具體型號(hào)工藝文件，本文件只對(duì)追溯有要求。3.A7代表勻漿罐為羅斯罐P3線生產(chǎn)，A8代表勻漿罐為羅斯罐P4線生產(chǎn)；R7代表勻漿罐為淺田罐P3線生產(chǎn)，R8代表勻漿罐為淺田罐P4線生產(chǎn)；X7代表勻漿罐不區(qū)分P3線生產(chǎn)，X8代表勻漿罐不區(qū)分P8線生產(chǎn)。4.電池區(qū)分碼按5.3.8.3.1原則生成。5.3.8.4樣品/實(shí)驗(yàn)品噴碼信息5.3.8.4.1研發(fā)根據(jù)客戶要求制作的電芯，數(shù)量極少且計(jì)劃管理部未給批次號(hào)的電芯，中試線可以按實(shí)驗(yàn)品噴碼執(zhí)行，計(jì)劃管理部給批號(hào)的整批試驗(yàn)品按大線要求執(zhí)行，中試線控制和執(zhí)行。5.3.8.4.2對(duì)于在試驗(yàn)線和生產(chǎn)線混合制作的電池以入庫(kù)方確定按照哪種方式執(zhí)行，由中試線入庫(kù)的可以參見(jiàn)5.3.8.4.1，由生產(chǎn)入庫(kù)的按大線要求執(zhí)行，狀態(tài)標(biāo)識(shí)為B或C,不能使用A。5.3.8.4.3對(duì)于按中試線要求噴碼的電池除送樣外不能正常出貨，在試驗(yàn)線和生產(chǎn)線混合制作的電池（參見(jiàn)5.3.8.4.2），測(cè)試合格經(jīng)評(píng)審后可以正常出貨。5.3.8.4.4實(shí)驗(yàn)主批次命名規(guī)則年份（1位）+月份（1位）+日期（2位）+序號(hào)（1位）注：1.年份和月份用1位大寫字母表示，代碼見(jiàn)附錄9.1噴碼字母代表原則。2.排產(chǎn)日期用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，不足2位的開(kāi)頭用0占位，如01、15等。3.序號(hào)用1位阿拉伯?dāng)?shù)字1、2、3……表示，按當(dāng)日配料順序確定，以區(qū)別于大線批次。4.在公司內(nèi)部主批次是唯一的，不同型號(hào)主批次也不能同名。5.由計(jì)劃管理部下達(dá)批號(hào)的，按給定的批次執(zhí)行（試驗(yàn)線和生產(chǎn)線混合制作的電池,按入庫(kù)責(zé)任人確定）。5.3.8.4.5樣品噴碼原則為：（碼位共計(jì)14位，與大線的位數(shù)相同）主批次(5位)+噴碼生產(chǎn)日期(2位)+班（1位）+線體號(hào)（1位）+中試線識(shí)別碼（1位）+序列號(hào)（4位）注：1.電芯主批次為中試線根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)日期確定的，規(guī)則同大線一致2.噴碼生產(chǎn)日期用2位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，不足2位的開(kāi)頭用0占位，如01、15等3.班別用1位字母表示，A標(biāo)示白班，B標(biāo)示夜班。4.線體號(hào)用噴碼設(shè)備的1位簡(jiǎn)寫碼表示，簡(jiǎn)寫碼與組裝場(chǎng)地和線體一一對(duì)應(yīng)（見(jiàn)附表）。5.中試線識(shí)別碼1位,固定用大寫字母表示，區(qū)分不同涂布方案，按A、B、C……順延。6、電芯序列號(hào)4位，從0001開(kāi)始排列，主批次內(nèi)不準(zhǔn)重號(hào)。7、化成后的電池按原碼重新噴嗎，無(wú)法識(shí)別的按6執(zhí)行。例封裝2014年2月9日白班用3號(hào)噴碼機(jī)生產(chǎn)的批次為DA061的第二種涂布方案，第1001塊電芯為DA06109AWB1001。5.3.8.5封裝打碼工序負(fù)責(zé)《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》（Ⅱ部），《軟包疊片至分容/分選流程單》（Ⅲ部）流程單記錄編號(hào)編制{流水號(hào)（3位）}，并填寫《批次打碼號(hào)段登記表》（制造Ⅱ部）、裝配追溯表》（制造Ⅲ部二期）《制造Ⅲ部一期產(chǎn)品追溯信息表》、《制造Ⅲ部一期產(chǎn)品追溯信息表-奧泰》，且必須錄成電子檔。噴碼前的B品粉色流程單在封裝打碼時(shí)與正常流程單編號(hào)，噴碼后的B品粉色流程單流水碼2位，主批次內(nèi)可合批，返修和B品的流程單按起始工序從XX01開(kāi)始順序排列，如DA061-YU01/DA061-YU02等,其它同正常規(guī)定，在發(fā)生工序生產(chǎn)指定人員編號(hào)。5.3.8.6流程單記錄編號(hào)編制規(guī)則：主批次（5位）+“-”+流水號(hào)（3位）注：1.主批次為計(jì)劃下達(dá)的，狀態(tài)標(biāo)識(shí)不用寫在里面。2.流水碼3位，從001開(kāi)始順序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。3.流程單記錄編號(hào)編號(hào)時(shí)注意不能重號(hào)和斷號(hào)。4、噴碼后的黃色流程單流水碼3位，從B01開(kāi)始順序排列。5.3.8.7打碼后的電芯按流程紙下轉(zhuǎn)。5.3.9注液工序5.3.9.1注液需填寫《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》（Ⅱ部），《軟包疊片至分容/分選流程單》（Ⅲ部）注液部分，流程單記錄編號(hào)為追溯的重要依據(jù)，不能丟失和遺漏。5.3.9.2注液工序返修合格電池需要跟隨原單下轉(zhuǎn)，未及時(shí)返修的報(bào)廢處理。5.3.9.3動(dòng)力EV電芯注液需保存注液量數(shù)據(jù)（需要與噴碼一一對(duì)應(yīng)，包括電池原重、注液后總重，形成電子檔記錄），注液機(jī)從A開(kāi)始按順序進(jìn)行編號(hào)，在流程單中記錄注液機(jī)臺(tái)，并將電池打碼的批次及號(hào)段信息和注液機(jī)臺(tái)對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行手工記錄和電子檔記錄。5.3.10冷熱壓至分容工序：冷熱壓至分容工序需填寫本工序《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》（Ⅱ部）、《軟包疊片至分容/分選流程單》（Ⅲ部）相對(duì)應(yīng)部分。A)IT/LEV電芯注液至DEGASS工序需及時(shí)返修。返修合格的要跟隨原單下轉(zhuǎn)，未及時(shí)返修或不能返修的報(bào)廢處理。注液至DEGASS工序在過(guò)程中不合批，流程單追溯主要到此位置，后續(xù)流程單在過(guò)程中起到標(biāo)識(shí)作用。化成由數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行跟蹤，流程單做簡(jiǎn)單記錄，追蹤每只電池的過(guò)程性能數(shù)據(jù)和時(shí)間。B)動(dòng)力EV電芯，對(duì)于噴碼后的電池在Degas工序需要全部掃碼，Degas工序需要記錄Degas設(shè)備與電池噴碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并保留每只電池的保液量數(shù)據(jù)，與注液噴碼關(guān)聯(lián)在一起。5.3.11配組（分選）工序：IT/LEV電芯同一主批次電芯可以不區(qū)分輔批號(hào)進(jìn)行配組，從配組開(kāi)始不用區(qū)分卷繞輔批號(hào)，動(dòng)力EV電芯同一主批次進(jìn)行配組。(具體執(zhí)行按照相應(yīng)WI文件執(zhí)行)。配組工序指定人員負(fù)責(zé)對(duì)《凝膠電池生產(chǎn)流程記錄單》編號(hào)、歸檔保管，歸檔參見(jiàn)5.3.8.5和5.3.8.6，并按批次和流程單記錄編號(hào)順序裝訂成冊(cè)（非常重要，制作目錄頁(yè)且不準(zhǔn)有斷號(hào)），流程單歸檔管理、保管參見(jiàn)《記錄控制程序》。5.3.11.1記錄編號(hào)編制規(guī)則：A)正常的流程單記錄編號(hào)編制規(guī)則：主批次（5位）+“-”+流水號(hào)（3位）注：1.主批次為計(jì)劃下達(dá)的，狀態(tài)標(biāo)識(shí)不用寫在里面。2.流水碼3位，從001開(kāi)始順序排列，如DA06A-001/DA06A-002等。3.記錄編號(hào)時(shí)注意不能重號(hào)和斷號(hào)。B)返工/修和B品的流程單記錄編號(hào)編制規(guī)則：主批次（5位）+“-”+工序代碼+流水號(hào)（2位）注：1.工序代碼為流程單起始工序。2.流水碼2位，從01開(kāi)始順序排列，如DA06A-YU01/DA06A-YU02等。3.工序代碼：裝配（ZP）、預(yù)充（YC）、化成（HC）、分容(FR)、測(cè)電壓內(nèi)阻（DY）、側(cè)厚度（HD）、殼電阻（DZ）、外觀全檢（WG）。4.其它工序返工需要及時(shí)返工不能分開(kāi)下轉(zhuǎn)。5.流水碼由當(dāng)工序生產(chǎn)班長(zhǎng)控制，不能重號(hào)、斷號(hào)。6.IT/LEV凝膠電池化成分容連在一起按化成（HC）編制。5.3.11.2IT/LEV電芯化成后流程單，在化成只出貨只做正向追溯，客戶處電池暫時(shí)不追溯化成至出貨期間的數(shù)據(jù)，只追溯DEGASS之前的相關(guān)工序。5.3.12合批規(guī)則5.3.12.1IT/LEV電芯:主批次內(nèi)噴碼前的卷繞、degas工序后產(chǎn)生的不良或返修可以合批，注液至DEGASS工序在過(guò)程中不合批。5.3.12.2動(dòng)力EV電芯：主批次內(nèi)噴碼前的不能合批，噴碼后的輔批號(hào)相同可以合批，需要全部掃碼，其它需要合批的需要技術(shù)、品質(zhì)確認(rèn)，并做好合批記錄。5.3.13批次追蹤單5.3.13.1《批次追蹤單》制造Ⅱ部和制造Ⅲ部工序開(kāi)始填寫，至流程單歸檔工序，各工序由班長(zhǎng)進(jìn)行控制，與流程單一起歸檔。5.3.13.2《批次追蹤單》內(nèi)需要注明每個(gè)有返工工序的返工流程單數(shù)量。5.4PACK工序：PACK生產(chǎn)標(biāo)識(shí)為條形碼標(biāo)識(shí)，EV生產(chǎn)過(guò)程中填寫一族文件（PACK電池組隨工單），表單數(shù)量和格式由項(xiàng)目確定，具體內(nèi)容按照相應(yīng)WI執(zhí)行；LEV產(chǎn)品追溯每只電池組（電子檔的電池組條碼流水號(hào)和相對(duì)應(yīng)電芯打碼序列號(hào)）和保護(hù)板（有紙檔編號(hào)）。5.4.1LEV電池編號(hào)原則為：第一行：電池組名稱型號(hào)，參見(jiàn)《成品命名作業(yè)管理規(guī)定》（電池組&電芯）文件號(hào):WI-014-01例：以雅迪中置塑殼48V10AH電池組為例編碼為：XXXXXXXXXXXXXXXX(代表電池組名稱型號(hào))第二行：電池組代碼（B）+生產(chǎn)日期（8位）+班次（1位）+電池組序列號(hào)（4位）+保護(hù)板代碼（2位）保護(hù)板代碼：J、W、Z、G、V，分別代表不同廠家保護(hù)板，具體參見(jiàn)WI-009-1132.例：2012年5月23日白班生產(chǎn)的第1組電池組條形碼為：B20120523A0001J0XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXB20120523A0001J05.4.2EV電池編碼原則為：客戶代碼（1位）+產(chǎn)品代碼（2位）+部件類別（2位）+地區(qū)代碼（1位）+產(chǎn)線代碼（1位）+生產(chǎn)日期（5位）+返修碼（1位）+流水號(hào)（3位）+子部件流水號(hào)(3位)舉例：以東風(fēng)EJ04項(xiàng)目為例：客戶代碼為:A（給每一個(gè)客戶使用不同的代碼表示）具體參見(jiàn)工藝文件噴碼規(guī)則產(chǎn)品代碼為：01EJ04定義為給東風(fēng)出的第一款產(chǎn)品，（有可能給同一個(gè)客戶出貨不同的產(chǎn)品）部件類別：01系統(tǒng)10Block20模組30主板40從板50高壓包60接插件板70風(fēng)機(jī)80維修開(kāi)關(guān)地區(qū)代碼：由A開(kāi)始,依次為A、B、C……X、Y、Z(大寫字母I、O不用)產(chǎn)線代碼：由1開(kāi)始，依次為1、2、3……9、A、B、C……X、Y、Z(大寫字母I、O不用),地區(qū)代碼內(nèi)順序排列。生產(chǎn)日期：年份2位用年份后兩位數(shù)字表示，月份用1位大寫字母表示，代碼見(jiàn)附錄9.1噴碼字母代表原則(大寫字母I、O不用)，日期2位日期數(shù)字。返修碼：1位數(shù)字，0代表未返修，5代表返修（返修后流水碼不變）流水號(hào)：3位數(shù)字，不足3位的開(kāi)頭用0占位，如001、015等子部件流水號(hào)：3位數(shù)字，不足3位的開(kāi)頭用0占位，如001、015等例：2013.9.22在地區(qū)A產(chǎn)線1生產(chǎn)的第一組EJ04電池組追溯碼如下系統(tǒng)追溯碼：A0101A113I2200013個(gè)模組的追溯碼分別為：A0110A113J220001-001A0110A113J220001-002A0110A113J220001-003 96個(gè)BLOCK追溯碼分別為：A0120A113J220001-001A0120A113J220001-002。。A0120A113J220001-096注：1、電池包返修時(shí)的返編碼為5，返修時(shí)流水碼按原碼記錄，正常生產(chǎn)時(shí)為0。2、對(duì)于客戶有特殊要求的噴碼的EV電池（客戶指定），按照客戶的要求執(zhí)行；工藝在該型號(hào)的工藝文件內(nèi)明確噴碼樣式，并制定公司內(nèi)部批次與客戶要求的噴碼批次的映射關(guān)系，使兩者保證一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，避免出現(xiàn)無(wú)對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象。生產(chǎn)在噴碼時(shí)進(jìn)行登記。3、對(duì)與按公司內(nèi)部要求的噴碼的電池，噴碼型式見(jiàn)具體型號(hào)工藝文件，本文件只對(duì)追溯有要求。5.4.3LEV項(xiàng)目：需要記錄每組電池組所用的保護(hù)板唯一條碼，并與電池組條碼一一對(duì)應(yīng)保存在電腦系統(tǒng)中，電池組檢驗(yàn)工步（如電壓、內(nèi)阻）和電池組最終檢驗(yàn)工步作業(yè)時(shí)掃描電池組條碼將測(cè)試結(jié)果（如電壓、內(nèi)阻、充放電功能）上傳到電腦系統(tǒng)中，并應(yīng)記錄過(guò)程的生產(chǎn)日期、操作人員、電池組流水碼、電壓內(nèi)阻及充放電功能等。5.4.5EV項(xiàng)目：按照工序不同使用相關(guān)工序的隨工單以便追溯重要物料、生產(chǎn)日期、操作人員及過(guò)程問(wèn)題。重要物料由發(fā)料人員記錄《PACK物料追溯統(tǒng)計(jì)表》記錄物料編碼和供應(yīng)商的批次號(hào)。5.4.6對(duì)于動(dòng)力EV汽車項(xiàng)目（如目前EJ04項(xiàng)目），公司每半年進(jìn)行一次標(biāo)識(shí)和可追溯性檢查，檢討過(guò)程標(biāo)識(shí)與追溯的完整性、有效性，并進(jìn)行改善。5.4.7電芯追溯：配組人員在電芯配組時(shí)掃描電芯條形碼及編寫電池組流水碼并記錄在電腦系統(tǒng)中，電池組流水碼與電芯相對(duì)應(yīng)，其中涵蓋電芯的批次、等級(jí)、電壓內(nèi)阻等信息。電芯組裝工序作業(yè)人員在電池組上粘貼相關(guān)流水碼。流水碼打印需要隨電池組一起流線，以便追溯。5.4.8EV產(chǎn)品在中試線生產(chǎn)的產(chǎn)品，也同大線生產(chǎn)的標(biāo)識(shí)與追溯要求相同，出貨需要研發(fā)確認(rèn)簽字，EV電池編碼的產(chǎn)線代碼為4參見(jiàn)附表9.1。5.5包裝出貨：包裝出貨時(shí)OQC進(jìn)行電子檔登記，內(nèi)容包括出貨的日期、批次、客戶、型號(hào)等信息，以便于追溯。5.6經(jīng)判定不合格品的處理方式5.6.1原材料5.6.1.1經(jīng)IQC檢驗(yàn)判定不合格材料，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)置于“不合格品區(qū)”，由供應(yīng)鏈管理部按時(shí)退回供應(yīng)商。5.6.1.2對(duì)于急需或緊急的材料，由供應(yīng)鏈管理部按《來(lái)料檢驗(yàn)控制程序》和《不合格品控制程序》執(zhí)行。5.6.2生產(chǎn)過(guò)程5.6.2.1操作員自檢或檢驗(yàn)員巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)的零星不合格品時(shí)，應(yīng)及時(shí)置于“不合格品區(qū)”并做好標(biāo)識(shí)。5.6.2.2巡檢及完工檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的批量不合格品，應(yīng)放置于“不合格品區(qū)”，并做好標(biāo)識(shí)，通知相關(guān)人員進(jìn)行處置。5.6.2.3包裝出貨時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格，由生產(chǎn)至于出貨返工區(qū)，生產(chǎn)進(jìn)行返工，返工后再次報(bào)檢。5.6.3拆裝產(chǎn)品5.6.3.1拆裝后合格的半成品和配件，分品名分規(guī)格放置或退庫(kù)。5.6.3.2拆裝后不合格的半成品和配件，分品名、規(guī)格放置于“不合格品區(qū)”并做好標(biāo)識(shí)。5.6.3.3待返工、返修的半成品和配件，分品名、規(guī)格放置，并做好標(biāo)識(shí)。5.6.4客戶退回品5.6.4.1客戶退回產(chǎn)品，置于“待檢區(qū)”并由倉(cāng)管員在待檢品上放置“待處理標(biāo)識(shí)牌”，或由倉(cāng)管員直接在待檢品上放置“待處理標(biāo)識(shí)牌”,由倉(cāng)管員通知檢驗(yàn)員進(jìn)行復(fù)查。5.6.4.2經(jīng)復(fù)檢被判為“返工、返修”時(shí)，由檢驗(yàn)員拿下“待處理標(biāo)識(shí)牌”，并作“返工、返修”標(biāo)示。倉(cāng)管員應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)車間分品名、規(guī)格放置。5.6.4.3經(jīng)復(fù)檢被判為“報(bào)廢”時(shí)，由檢驗(yàn)員在該待檢品上對(duì)“待處理標(biāo)識(shí)牌”換至“不合格標(biāo)識(shí)牌”。倉(cāng)管員應(yīng)及時(shí)通知輔助工將其轉(zhuǎn)到“不合格品區(qū)”。5.6.4.4客戶退回產(chǎn)品詳細(xì)參見(jiàn)《客戶退回產(chǎn)品管理規(guī)定》，包含流程及具體操作。5.6.5凡以上未包括的不合格品的處理方式詳見(jiàn)《不合格品控制程序》。5.7產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識(shí)5.7.1在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以及生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過(guò)程中，為了區(qū)別不同狀態(tài)的產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。5.7.2產(chǎn)品/半成品狀態(tài)的分類：a）待檢：生產(chǎn)后未經(jīng)驗(yàn)收和轉(zhuǎn)序的產(chǎn)品。b）合格：經(jīng)生產(chǎn)和品質(zhì)確認(rèn)達(dá)到要求的產(chǎn)品。c）不合格：經(jīng)生產(chǎn)和品質(zhì)確認(rèn)未達(dá)到要求的產(chǎn)品。c）待處理：經(jīng)檢驗(yàn)有不符合的項(xiàng)目，需進(jìn)行再次加工或確認(rèn)（放行、讓步、報(bào)廢、返工、返修）5.7.3狀態(tài)標(biāo)識(shí)：可使用印章、工序卡、標(biāo)簽、標(biāo)牌、顏色箱盒、容器、區(qū)域劃分或其它適宜的方法標(biāo)記，具體標(biāo)識(shí)辦法參見(jiàn)《現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)管理規(guī)定》。5.8幾種狀態(tài)標(biāo)識(shí)的規(guī)定5.8.1緊急放行/例外轉(zhuǎn)序的標(biāo)識(shí)經(jīng)批準(zhǔn)的“緊急放行/例外轉(zhuǎn)序”產(chǎn)品，在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡上注明“緊急放行/例外轉(zhuǎn)序”字樣，隨產(chǎn)品入庫(kù)。倉(cāng)管員應(yīng)保持該標(biāo)識(shí)，并在臺(tái)帳注明“緊急放行”或“例外轉(zhuǎn)序”字樣。出庫(kù)時(shí)在《出庫(kù)單》上予以注明，生產(chǎn)過(guò)程中也相應(yīng)傳遞該標(biāo)識(shí)，直至該批產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)完畢即終止。5.8.2讓步接收經(jīng)批準(zhǔn)的“讓步接收”產(chǎn)品，在相應(yīng)的標(biāo)識(shí)卡上注明“讓步接收”字樣，倉(cāng)管員應(yīng)在臺(tái)帳上注明“讓步接收”字樣。轉(zhuǎn)序時(shí)應(yīng)保持該標(biāo)識(shí)，直至被影響工序檢驗(yàn)結(jié)束為止。5.8.3不合格品的標(biāo)識(shí)傳遞發(fā)現(xiàn)批量不合格在標(biāo)識(shí)卡上進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并通知相關(guān)人員處理，處置后按處置結(jié)果更換不同的標(biāo)識(shí)。5.9成品的標(biāo)識(shí)與追溯5.9.1狀態(tài)標(biāo)識(shí)已加工裝配完畢的成品，只有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)1）待檢狀態(tài)：進(jìn)入待檢區(qū)的成品電池或電池組。2）合格狀態(tài)：成品經(jīng)檢測(cè)合格后，在合格批次的外箱小白上加蓋“OQCPASS”章。3）不合格狀態(tài)：OQC檢測(cè)不合格的產(chǎn)品，對(duì)應(yīng)批次上標(biāo)識(shí)，通知生產(chǎn)部返工或返修。4）品質(zhì)檢驗(yàn)區(qū)域需標(biāo)記待檢區(qū)、合格區(qū)及不合格區(qū)，防止發(fā)生混淆。5.9.2成品裝箱時(shí)，每箱產(chǎn)品的外包裝箱上，注明：產(chǎn)品型號(hào)、出廠日期、數(shù)量、制造商等信息。5.9.3品質(zhì)檢驗(yàn)區(qū)需區(qū)分待檢區(qū)、已檢合格區(qū)、待判定區(qū)。5.10產(chǎn)品待判定狀態(tài)標(biāo)識(shí)如對(duì)已檢驗(yàn)產(chǎn)品（包括采購(gòu)產(chǎn)品、制程產(chǎn)品和成品），其檢驗(yàn)測(cè)量數(shù)據(jù)尚未驗(yàn)證之前或發(fā)生疑問(wèn)時(shí)，由負(fù)責(zé)該測(cè)量的測(cè)量員做待判定標(biāo)識(shí)，并監(jiān)督員工放置于待判定區(qū)。5.11各區(qū)域、流程單、周轉(zhuǎn)盒顏色標(biāo)識(shí)區(qū)分5.11.1當(dāng)序產(chǎn)生產(chǎn)品臨時(shí)放置處，托盤顏色標(biāo)識(shí)，盒內(nèi)電池狀況良品待判品B級(jí)品報(bào)廢盒顏色白色白色白色紅色長(zhǎng)度方向黃色標(biāo)識(shí)長(zhǎng)度方向粉色標(biāo)識(shí)紅盒其中次級(jí)品與報(bào)廢品放置到指定區(qū)域時(shí)需用不同顏色盒區(qū)分，當(dāng)無(wú)法區(qū)分清楚時(shí)需做好相應(yīng)標(biāo)識(shí)。5.11.2制程流程單顏色管制5.11.2.1顏色標(biāo)識(shí)a)過(guò)程標(biāo)識(shí)：過(guò)程中流程單顏色，正常品統(tǒng)一為白色，也可以用不同色色卡標(biāo)識(shí)黏貼于流程單右上角用于過(guò)程區(qū)別（詳見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)管理規(guī)定）。b)待判品標(biāo)識(shí)：過(guò)程待判品流程單顏色，用黃色色卡標(biāo)識(shí)黏貼于流程單右上角。c)B級(jí)品標(biāo)識(shí)：過(guò)程B級(jí)品流程單顏色，用粉色流程單（需要更換或填寫）。d)工程變更：變更視變動(dòng)大小有選擇的確定流程單顏色，經(jīng)評(píng)審確定標(biāo)識(shí)的，用藍(lán)色流程單。e)有特采材料的由制造部區(qū)分，品質(zhì)PQC/工程師跟蹤使用效果，暫不做特殊標(biāo)識(shí)。f)設(shè)備試運(yùn)行：設(shè)備調(diào)試后（未正式確認(rèn)驗(yàn)收合格）試運(yùn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品，用灰色色卡標(biāo)識(shí)黏貼于流程單右上角。5.11.2.2色卡標(biāo)識(shí)樣式為實(shí)心圓（可以多重標(biāo)注），實(shí)心圓直徑為25mm,見(jiàn)附件9.2。5.11.2.3不同型號(hào)、勻漿罐和組裝線體顏色區(qū)分，實(shí)心圓用不同顏色并在內(nèi)部標(biāo)明電芯容量和勻漿罐代碼，參見(jiàn)附件9.4。5.12標(biāo)識(shí)的保護(hù)5.12.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰牢固，不能因產(chǎn)品流轉(zhuǎn)中諸因素的影響而損壞或消失。5.12.2在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中，各部門要對(duì)產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)進(jìn)行保護(hù)，嚴(yán)禁涂抹、撕毀，保證標(biāo)識(shí)整潔、醒目、完好地保持原有狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)標(biāo)識(shí)不清或缺損時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告，由責(zé)任部門檢查記錄并按相關(guān)文件，按原狀態(tài)重新標(biāo)識(shí)，恢復(fù)受控。5.13次品處理主批次內(nèi)各工序產(chǎn)生外觀次級(jí)品（不同輔批號(hào)）經(jīng)生產(chǎn)提出品質(zhì)確認(rèn)簽字可合批，須注明為哪幾個(gè)輔批號(hào)的混合。5.14特采和讓步接收的物料，由過(guò)程PQC跟進(jìn)，并將結(jié)果反饋給IQC和OQC，IQC歸檔，出貨時(shí)進(jìn)行評(píng)審。5.15租賃極片生產(chǎn)線追溯5.15.1租賃線體批次計(jì)劃管理：批次生產(chǎn)原則參見(jiàn)5.3.1執(zhí)行，批次流水號(hào)用大寫W/X/Y/Z標(biāo)識(shí)，由計(jì)劃管理部統(tǒng)一下達(dá)，確保無(wú)重號(hào)批次。5.15.2租賃產(chǎn)線設(shè)備追溯參見(jiàn)5.3.1執(zhí)行，租賃產(chǎn)線設(shè)備編號(hào)工藝在作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)規(guī)定。5.15.3追溯部分除上述兩條外，其它都按照文件規(guī)定執(zhí)行。5.16設(shè)備驗(yàn)收產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與處理5.16.1設(shè)備調(diào)試時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品做報(bào)廢處理，托盤顏色標(biāo)識(shí)黏貼紅色見(jiàn)5.11.1。5.16.2設(shè)備調(diào)試運(yùn)行階段生產(chǎn)的產(chǎn)品，用灰色色卡標(biāo)識(shí)黏貼于流程單右上角見(jiàn)5.11.2.1，生產(chǎn)的產(chǎn)品需要設(shè)備驗(yàn)收部門主導(dǎo)相關(guān)部門評(píng)審，入庫(kù)時(shí)按評(píng)審結(jié)果執(zhí)行。5.17本過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管理需要依照《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序》實(shí)施。5.18質(zhì)量事故信息追溯分工原則按照《質(zhì)量事故管理辦法》執(zhí)行。6．相關(guān)文件7．相關(guān)記錄8．流程圖8.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)流程圖8.2產(chǎn)品追溯流程圖8.1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)流程圖責(zé)任部門 責(zé)任部門流程圖流程圖記錄記錄供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部品質(zhì)保證部品質(zhì)保證部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部生產(chǎn)管理部生產(chǎn)管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部制造部制造部制造部品質(zhì)保證部品質(zhì)保證部制造部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部品質(zhì)保證部倉(cāng)儲(chǔ)物流室收料倉(cāng)儲(chǔ)物流室收料IQCIQC檢驗(yàn)入原料倉(cāng)入原料倉(cāng)生產(chǎn)計(jì)劃制定生產(chǎn)計(jì)劃制定發(fā)料/發(fā)料/領(lǐng)料勻漿/勻漿/制片/卷繞/組裝/注液/預(yù)充/化成/包裝包裝包裝倉(cāng)庫(kù)管理倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)管理倉(cāng)出貨出貨送貨單送貨單標(biāo)識(shí)卡IQCIQC追溯來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告《生產(chǎn)計(jì)劃》《生產(chǎn)計(jì)劃》《領(lǐng)料單》《領(lǐng)料單》記錄記錄標(biāo)識(shí)記錄記錄《入庫(kù)單》《入庫(kù)單》《出庫(kù)單》《出庫(kù)單》8.2產(chǎn)品追溯流程圖責(zé)任部門 責(zé)任部門流程圖流程圖記錄記錄客戶客戶/營(yíng)銷管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部制造部制造部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部供應(yīng)鏈管理部客戶追溯客戶追溯成品出貨成品出貨成品儲(chǔ)存成品儲(chǔ)存成品入庫(kù)成品入庫(kù)產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)材料出庫(kù)告材料出庫(kù)告材料儲(chǔ)存材料儲(chǔ)存材料入庫(kù)材料入庫(kù)來(lái)料檢驗(yàn)來(lái)料檢驗(yàn)材料入庫(kù)供應(yīng)商材料入庫(kù)供應(yīng)商《入庫(kù)單》流程單電子檔記錄《入庫(kù)單》《來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告》《入庫(kù)單》《來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告》《入庫(kù)單檢驗(yàn)報(bào)告《入庫(kù)單》《入庫(kù)單》流程單電子檔記錄《入庫(kù)單》《來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告》《入庫(kù)單》《來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告》《入庫(kù)單檢驗(yàn)報(bào)告《入庫(kù)單》《材料檢驗(yàn)報(bào)告》《領(lǐng)料單》《入庫(kù)單》檢驗(yàn)單《出貨單》《客訴反饋表》9．附件9.1各字段字母代表含義噴碼字母年份代表原則(大寫字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJK代表年份2011201220132014201520162017201820192020字母LMNPQRSTUW代表年份2021202220232024202520262027202820292030噴碼字月年份代表原則(大寫字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJKLM代表月份1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月噴碼字母電芯組裝線體號(hào)代表原則(大寫字母I、O、V不用)代碼123456789ABC線體號(hào)IT/LEV1IT/LEV2IT/LEV3中試線P1P2P3P4P5代碼DEFGHJKLMNPQ線體號(hào)西特代碼RSTUW線體號(hào)TCL噴碼字母EV地區(qū)代碼代表原則(大寫字母I、O、V不用)代碼ABCDEFGHJKLM線體號(hào)天津蕪湖噴碼字母EV-pack組裝線體號(hào)代表原則(大寫字母I、O、V不用)代碼123456789ABC線體號(hào)EV1EV2中試線代碼DEFGHJKLMNPQ線體號(hào)同一日期批次序號(hào)字母號(hào)段對(duì)應(yīng)勻漿罐關(guān)系(大寫字母I、O、V不用)字母ABCDEFGHJ攪拌罐淺田罐字母KLMNPQR攪拌罐羅斯罐字母STUWXYZ攪拌罐奧鈦型號(hào)專用華立源9.2色卡標(biāo)識(shí)：規(guī)格直徑25mm.黃色色卡標(biāo)識(shí)紫色色卡標(biāo)識(shí)綠色色卡標(biāo)識(shí)白色色卡標(biāo)識(shí)灰色色卡標(biāo)識(shí)待判品37R44R37A/44A設(shè)備調(diào)試9.3設(shè)備簡(jiǎn)碼對(duì)照表參見(jiàn)《設(shè)備編碼與設(shè)備簡(jiǎn)碼轉(zhuǎn)換指導(dǎo)書》9.4不同型號(hào)、勻漿罐和組裝線體顏色區(qū)分9.5物料標(biāo)識(shí)與追溯屬性識(shí)別清單物料標(biāo)識(shí)與追溯屬性識(shí)別清單種類序號(hào)主類別物資編碼主碼前6位物資編碼輔碼2位物料名稱流水碼5位追溯屬性追溯級(jí)別備注電芯物料1正極02.01.01XX/XXXXX批次二級(jí)2負(fù)極02.01.02XX/XXXXX批次二級(jí)3正極集流體02.01.03XX/XXXXX唯一性一級(jí)4負(fù)極集流體02.01.04XX/XXXXX唯一性一級(jí)5添加劑02.01.05XX/XXXXX批次二級(jí)6溶劑02.01.06XX/XXXXX批次二級(jí)7隔膜02.01.07XX/XXXXX批次一級(jí)記錄唯一性8電解液02.01.08XX/XXXXX批次二級(jí)9鋁塑包裝膜02.01.09XX/XXXXX批次二級(jí)10極耳02.01.10XX/XXXXX批次二級(jí)11膠帶02.01.11XX/XXXXX批次二級(jí)12金屬帶02.01.12XX/XXXXX批次二級(jí)13紙墊片02.01.13▲XX/XXXXX批次三級(jí)領(lǐng)料記錄，暫不追溯14三星電芯02.01.1401三星電芯XXXXX唯一性一級(jí)pack物料1電器件02.02.0101高壓接插件XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0102高壓繼電器XXXXX唯一性一級(jí)1電器件02.02.0103高壓熔斷器XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0104高壓熔斷器XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0105維修開(kāi)關(guān)XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0106PTCXXXXX唯一性二級(jí)1電器件02.02.0107風(fēng)扇組件XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0108電流傳感器XXXXX唯一性一級(jí)1電器件02.02.0109預(yù)充電電阻XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0110電動(dòng)執(zhí)行器XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0111分流器XXXXX批次二級(jí)1電器件02.02.0112微動(dòng)開(kāi)關(guān)XXXXX批次二級(jí)