證券公司工作鑒定

第第頁證券公司工作鑒定假如你需要這份工作，那么你如今同樣需要一份證券公司工作鑒定來呈現(xiàn)自己!下面由本我細心整理的證券公司工作鑒定，盼望可以幫到你哦!

證券公司工作鑒定篇一

我叫，于200X年畢業(yè)于X高校專業(yè)，曾經(jīng)在證券任投資顧問一職。X年的投資顧問工作經(jīng)受，使我對理財?shù)南嚓P(guān)工作有著較深化的理解，也累積了不少屬于自己的客戶群，信任這對于我今后開展工作有肯定的關(guān)心。剛剛來到這個單位，領(lǐng)導(dǎo)和同事對我的關(guān)懷和照看讓我內(nèi)心布滿了感謝，同時，能夠接受理財經(jīng)理的工作，也說明白領(lǐng)導(dǎo)對我的信任。我會在最短的時間內(nèi)熟識理財經(jīng)理的工作，盡早進入工作狀態(tài)，憑借自身的專業(yè)學(xué)問、工作閱歷和老的客戶群體為單位打開新局面，并以"為每一位客戶奉上最滿足的服務(wù)'為己任，踏踏實實將本職工作做好做實?，F(xiàn)就我進入單位之后的工作打算匯報如下。

一、樹立正確的工作理念，早日進入角色

工作理念不同，工作的效果就會有差異。在日常工作中，我會主動做好各項工作，精確把握上級領(lǐng)導(dǎo)下達的工作方向和任務(wù)指標，明確自己"應(yīng)當做什么，應(yīng)當怎么做，怎樣能做好'，變被動完成任務(wù)為主動主開工作。我的工作是服務(wù)客戶，關(guān)心每一位客戶了解自己的財務(wù)狀況，關(guān)心每一位客戶找到最適合自己的理財產(chǎn)品，而不是單純對客戶推銷銀行的理財產(chǎn)品，在這個過程中，我享受到的是讓每位客戶都能夠興奮而來、滿足而歸的成就感，是銀行與客戶皆大高興的成就感。

二、做好渠道工作，圓滿完成任務(wù)

我單位是國有大型銀行，在XX市擁有深厚的群眾基礎(chǔ)和良好的口碑，這為我今后開展工作供應(yīng)了獨有的便利條件。一方面，我會主動與老客戶取得聯(lián)系，把握他們目前的狀況和對于曾經(jīng)購置的理財產(chǎn)品的反饋，做到真正敬重客戶，真正了解客戶，想客戶所想，知客戶所需，將這一部分老客戶轉(zhuǎn)化為穩(wěn)定的消費勁量。另一方面，我會利用原來在證券公司的客戶資源，開拓一片新的市場。在證券公司工作時，我憑借自身的業(yè)務(wù)力量和真誠看法，與這些客戶建立了良好的關(guān)系，也得到了這部分客戶的信任。這些客戶擁有非常巨大的消費潛力，信任通過我努力的講解，他們將會成為我單位的黃金白銀交易客戶，為單位帶來巨大的收益。

三、開拓新市場，進展新客戶

朱熹的《觀書有感》中曾經(jīng)寫道：問渠那得清如許，為有源頭活水來，這句話也是我多年工作經(jīng)受的感悟。僅僅依靠原有的客戶群體，滿意于曾經(jīng)的成果，是無法真正做好理財經(jīng)理這份工作的。在今后的工作中，我還要主動地開拓市場，進展新伴侶成為我單位的客戶。一是要依靠老客戶推舉新伴侶，來自于親戚伴侶之間推舉是最簡單讓客戶放心的，這部分客戶由于有自己伴侶的親身經(jīng)受會輕易地接受我們的產(chǎn)品，為此我要進一步穩(wěn)固與老客戶之間的良好合作關(guān)系與友情。二是通過產(chǎn)品推舉會等開放的平臺來宣揚我們的產(chǎn)品和服務(wù)，使一些潛在的客戶主動走入我們的視野，繼而依靠我單位科學(xué)多樣的理財產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)使他們漸漸成為穩(wěn)定的客戶。這一次由我負責策劃的理財社區(qū)活動產(chǎn)品推舉會就是一次很好的互動平臺，信任這次活動的舉辦會為單位帶來新的客源和更大的效益。

以上就是我的工作打算，信任憑借我工作中一貫的拼搏精神和永不言棄的信念，肯定可以順當完成日均400萬的存款任務(wù)。在今后的工作中，我還將不斷學(xué)習(xí)，不斷努力，適時地調(diào)整自己的工作打算，以更高的標準要求自己。

單位的形象需要每一個人來維護，單位的業(yè)績需要每一個人的努力，盼望我的加入能夠為單位注入新的活力，盼望我的付出能夠為領(lǐng)導(dǎo)交上一份滿足的答卷。

證券公司工作鑒定篇二

剛進公司，我會讓自己盡快適應(yīng)這個角色的轉(zhuǎn)換，端正心態(tài)，全心全意投入到工作中去，爭取在這一年結(jié)束時完成業(yè)績指標。在上半年，我要盡快熟識銀行駐點，每個月按要求完成指定的業(yè)績指標。在下半年，在完成基本的業(yè)績指標的基礎(chǔ)上，有意識地開發(fā)維護好重要客戶，更加注意資產(chǎn)指標。另外，在工作過程中，通過與同事們的相處，找到適合自己的伙伴，以便更好地合作，更高效地工作。

為了能夠更有成效地開展工作，取得更好的成果，我對自身以及工作支配有以下工作打算：

1.加強自身素養(yǎng)及力量的提高，尤其是對于專業(yè)不對口的我來說。主要包括證券專業(yè)學(xué)問及營銷學(xué)問，閱讀相關(guān)書籍，包括證券方面、心理學(xué)方面、營銷等，如《要做股市贏家》《炒股票的才智》《銷售就是要搞定人》《人脈》《影響他人的心理學(xué)》《主動心態(tài)的力氣》等等，讓自己時刻保持不斷學(xué)習(xí)、主動向上的心態(tài)。平常所見所聞多琢磨，多主動問，多反思，多總結(jié)，多向他人請教學(xué)習(xí)。詳細而言，要熟識相關(guān)軟件的使用，能應(yīng)對客戶提出的問題;要懂得簡潔的股票分析，向同事們學(xué)習(xí)編寫短信發(fā)給客戶;每天至少打3個電話給潛在客戶等。學(xué)習(xí)電話營銷、微博營銷相關(guān)學(xué)問。每天總結(jié)自己所學(xué)到的，解決困惑問題，尤其是在每天的總結(jié)會議上，仔細聽取同事們的閱歷，揚長避短，少走彎路。

2.充分利用關(guān)系絡(luò)，讓身邊的親戚伴侶都知道我的工作并能在有相關(guān)需要時聯(lián)系我，盡量將在炒股的親戚伴侶爭取過來。通過親戚伴侶介紹親戚伴侶，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶。另外，對于已在其它券商的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

3.做好銀行駐點，盡快熟識銀行業(yè)務(wù)并與相關(guān)人員打好關(guān)系，爭取更多更優(yōu)質(zhì)的客戶。對于剛拿到從業(yè)資格證的我來說，第一階段，先向前輩們學(xué)習(xí)，跟他們到銀行點熟識一下，看看他們是怎么做的。然后遇到問題，準時提出來，向大家請教，做到更好。

證券公司工作鑒定篇三

20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習(xí)機會，從而開頭了為期兩個月的畢業(yè)實習(xí)生活。通過了人力資源部門的介紹，我被支配在位于浦東國泰君安總部的信譽交易部門進行實習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了國泰君安的進展歷程以及公司文化，更深化地討論并參加了融資融券業(yè)務(wù)的整個流程，明確了其在證券市場中的特別地位和重要作用，并且通過與客戶的溝通溝通進一步熬煉了自己處理問題的力量，為將來的求職打下了堅實的基礎(chǔ)。

一、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司實行新設(shè)合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推舉;證券投資詢問;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信譽交易、資產(chǎn)托付、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機構(gòu)分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、討論領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)托付管理業(yè)務(wù)、絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成果。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排名第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、準時和精確。公司依托強大的討論隊伍，供應(yīng)高水平的投資詢問服務(wù)，增添客戶抗御風險的力量。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。

高質(zhì)量的討論開發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營進展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模最大、討論力氣最強、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券討論所。討論所每日供應(yīng)實時財經(jīng)信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司討論報告，隨時發(fā)表熱點問題專題討論。

公司證券投資業(yè)務(wù)在市場上具有良好的聲譽。公司還特地設(shè)立資產(chǎn)托付管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財方案。國泰君安重視絡(luò)建設(shè)，實現(xiàn)了無紙化辦公。此外，國泰君安注意有形營業(yè)絡(luò)與無形信息絡(luò)的結(jié)合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。

近年來國泰君安順當?shù)囟冗^了合并后的調(diào)整過渡期，并制造了不菲的業(yè)績。公司上下團結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將制造更加輝煌的成果，為中國資本市場的進展做出應(yīng)有的奉獻。

二、詳細實習(xí)內(nèi)容

既然被支配到了信譽交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：

概念："融資融券'又稱"證券信譽交易'，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司供應(yīng)擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信譽交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購置證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為"買空';融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為"賣空'。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。

業(yè)務(wù)流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現(xiàn)階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必需嚴格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項業(yè)務(wù)的作用，主管支配我在為期兩個月的時間內(nèi)在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先，并非全部證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必需辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資閱歷和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資狀況以及信譽額度進行評估和打分，對未根據(jù)要求供應(yīng)有關(guān)狀況、在本公司從事證券交易缺乏半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資閱歷缺乏、缺乏風險承當力量或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際狀況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操。

其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，其次個流程是應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定