江蘇省蘇南特鋼有限公司常熟分公司檔案工作情況匯報

江蘇省蘇南特鋼有限公司常熟分公司檔案工作情況匯報江蘇省蘇南特鋼有限公司常熟分公司檔案工作情況匯報各位領導、評審專家：我公司檔案工作在常熟市檔案局的關心指導下，在公司領導的重視和檔案人員的努力下，檔案管理水平逐步得到加強和完善，公司上下檔案意識有了明顯增強，管理措施得到了進一步加強，基本上實現了檔案管理科學化、規(guī)范化、現代化?，F將公司檔案工作情況匯報如下：一、單位概況我公司自20xx年x月成立，至今已有二十六年。目前設有**銷售科、**專營科、和辦公室三個職能科室。工作人員共計12人。公司年度銷售收入、利潤等各類經營項目穩(wěn)步增長，綜合實力顯著加強，為支持國家、地方經濟建設作出了積極貢獻。二、檔案工作概況我公司于二○○三年x月正式成立檔案室，對各種門類和載體的檔案實行集中統(tǒng)一管理，現有庫存檔案2088卷、1675件，其中文書檔案928卷、1656件，特殊檔案162卷、設備檔案27卷，基建檔案35卷，會計檔案935卷，特殊載體檔案包括照片1冊11張、光盤1張，實物檔案18件。公司在抓業(yè)務同時，注重全面建設，尤其重視檔案管理工作，建立了比較完善的檔案管理網絡，注重檔案工作的組織管理、基礎業(yè)務、信息化建設、開發(fā)利用等工作，基本上實現了檔案管理科學化、規(guī)范化、現代化。（一）檔案工作組織管理1.重視組織建設、加強宣傳力度，提高全員檔案意識。檔案室達標定級后，始終未放松對檔案的宣傳、管理，公司領導自始至終對檔案工作十分重視。一是組織人員落實，明確了由公司經理負責分管檔案工作，辦公室主任兼任檔案室主任，配備一名專職檔案管理人員，其他各科室均配備一名兼職檔案員，組成了有效、規(guī)范的檔案管理網絡，并隨著機構調整及時補充和調整檔案管理人員，同時將檔案管理工作列入年度工作計劃中。二是抓好檔案宣傳，促進提高全員檔案意識，組織檔案工作人員開展學習《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《江蘇省檔案管理條例》等活動，提高檔案工作規(guī)范與效率，為檔案工作的順利開展創(chuàng)造良好環(huán)境。2.健全規(guī)章制度，保證檔案完整、準確、系統(tǒng)。制定了文件材料整理歸檔制度、檔案保管制度、檔案保密制度、檔案利用制度和檔案統(tǒng)計、鑒定、移交制度以及電子文件整理歸檔制度，制定了檔案室工作職責、檔案人員崗位責任制及文件材料歸檔范圍和保管期限表，并以文件形式下發(fā)各科室，各項制度均能認真執(zhí)行加以落實，并能采取有效措施或手段保證檔案的完整、準確、系統(tǒng)。（二）基礎業(yè)務1.文件歸檔及時，檔案收集齊全，整理符合規(guī)范。按照國家檔案局第8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》要求，根據上級公司編制的《江蘇省蘇南特鋼有限公司文件材料歸檔范圍及檔案保管期限表》要求，公司檔案室保證各種門類、載體的檔案做到歸檔及時，材料齊全，文件材料質量符合歸檔要求。收集了有關的資料和圖書15冊。公司設置了文書檔案、設備檔案、基建檔案、特殊檔案、會計檔案、實物檔案六大類，根據檔案分類方案認真做好各類檔案的收集、整理、歸檔等工作，檔案整理符合國家有關規(guī)范要求。2.完善庫房條件、做好統(tǒng)計鑒定，提高工作水平。公司十分注重檔案工作的軟、硬件條件不斷提升，切實做到庫房、閱覽、辦公三分開，庫房內配備了空調、除濕機、滅火器等設備，保管達到“八防”要求，配備了符合要求的檔案裝具，建立了符合規(guī)范要求的全宗卷，建立了清晰、準確的存放示意圖。在日常工作中堅持測記庫房溫濕度，定期檢查檔案。建立檔案工作臺帳，及時、準確報送檔案統(tǒng)計報表。（三）信息化建設公司在發(fā)展業(yè)務的同時，注重檔案信息化建設，配備了計算機、復印機、掃描儀、數碼相機等檔案信息化設備。公司運用先進的超星文檔管理系統(tǒng)管理檔案，從文件收發(fā)、檔案整理編目、檔案借閱利用等各個環(huán)節(jié)充分利用計算機管理技術進行系統(tǒng)管理。目前，在公司超星檔案管理系統(tǒng)中主要保存20xx年-20xx年的文書檔案目錄。存放文檔系統(tǒng)的計算機安裝了防火墻、殺毒軟件，并且不連接任何網絡，確保了檔案系統(tǒng)和信息數據的安全和保密。（四）開發(fā)利用為充分利用檔案資源，更好地為公司服務，我們注重做好檔案的開發(fā)利用工作，編制了《全宗指南》和各類檔案目錄。建立了《檔案借閱登記簿》、《利用效果登記簿》，編有《檔案利用效果典型事例》。認真開展檔案編研工作，編有《大事記》、《組織機構沿革》以及各類匯編資料，提供公司領導和各科室在工作中檢索利用，使檔案信息資源更加有效地發(fā)揮出來，更好地為公司各項工作服務。三、存在的問題及努力的方向由于諸多事因限制，我公司在檔案管理工作中還存在一些不足之處，具體反映在：兼職檔案員在收集、整理檔案材料的專業(yè)性上有所欠缺，檔案信息化管理方面還需要進一步提高。在今后的工作中，我們要努力克服不足之處，不斷完善，進一步提高我公司的檔案管理水平。根據我公司目前檔案管理工作的實際情況，對照《江蘇省機關團體企業(yè)事業(yè)單位檔案工作規(guī)范》測評細則，通過自查，我們認為符合江蘇省二星級檔案工作單位的標準，請各位領導、評審專家對我公司檔案工作進行測評，提出寶貴意見。二○○九年x月第二篇：關于XX人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作情況的報告2600字XX人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作情況報告中國保險監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局：根據中國保險監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局和中國人民銀行營業(yè)管理部及XX人壽總公司合規(guī)部相關工作要求，結合XX人壽北京分公司實際工作情況，現就XX人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作情況匯報如下：一、20xx年我司繼續(xù)按照反洗錢管理的相關規(guī)定從“反洗錢內控制度、反洗錢組織架構、反洗錢客戶身份識別、大額可疑交易的報告、反洗錢檔案管理及相關審計工作、客戶風險等級的劃分等方面進行反洗錢工作。二、20xx年，根據人民銀行的規(guī)定繼續(xù)將客戶風險等級劃分工作和可疑交易報告作為工作的重點。在日常工作中認真執(zhí)行《XX人壽反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法》，根據客戶特點和不同的風險因素，將客戶劃分為以下四個風險等級：極高風險客戶、中高風險客戶、中低風險客戶、低風險客戶?？蛻舻娘L險等級是以客戶總風險得分為標準，總風險得分數通過各風險要素的風險數值加權計算得出?？蛻艨傦L險得分計算由我司反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)自動計算得出，計算結果保留到小數點后兩位，客戶風險等級劃分結果在反洗錢系統(tǒng)中顯示。我公司反洗錢崗位人員根據可疑交易識別標準對系統(tǒng)提取的所有可疑交易進行人工判斷，確定是否符合可疑交易的形式特征和實質特征?？梢山灰仔柙诮灰装l(fā)生之日起5日內做出人工判斷結果，可疑交易人工識別結果需及時在反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)內進行填寫。三、我司嚴格按照北京保監(jiān)局文件的要求，對理賠客戶實行直賠并理賠到卡杜絕現金交易。高度重視理賠客戶資料的真實性，在賠前對所有賠案均通過電話對客戶進行電話回訪，核對客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號，填寫客戶信息真實性調查表。四、在反洗錢制度的培訓方面，分公司20xx年x月邀請人行反洗錢處對我司全體員工進行了反洗錢相關知識現場培訓。并由分公司反洗錢領導小組牽頭，聯合各反洗錢工作的相關部門和崗位進行了反洗錢視頻培訓，學習了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內控制度、《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》。五、當前反洗錢工作中遇到的主要問題和風險點：由于XX壽險北京分公司成立時間不長，業(yè)務開展的不多，沒有下設機構，遇到的問題和風險并不多。保險公司作為服務性行業(yè)，對客戶信息的查詢和全面了解采取的方法有限，因此對客戶信息只能基于表面的證件和客戶告知，難以做到全面、深入的調查。六、關于加強反洗錢工作的政策建議：建議北京保監(jiān)局多組織相關培訓，分析保險業(yè)遇到的風險和防范，以提高反洗錢人員的專業(yè)工作技能。XX壽險北京分公司在20xx年會更加高度重視反洗錢工作，虛心接受北京保監(jiān)局對反洗錢工作的領導和監(jiān)督，扎實有效開展各項反洗錢工作，依法履行義務，勤勉盡責，為維護地方金融市場秩序的穩(wěn)定做出貢獻。七、20xx年反洗錢工作計劃：（一）繼續(xù)加強反洗錢內控制度建設和反洗錢培訓、宣傳工作。加大對客戶進行反洗錢宣傳的力度，在承保、理賠柜臺擺放各種反洗錢知識宣傳手冊、前臺大廳擺放宣傳展板；組織全體員工參加反洗錢知識普及專題培訓1-2次；召開反洗錢半年及年度工作現場/視頻總結會1-2次；利用金融周等機會，現場向廣大市民宣傳反洗錢知識。（二）加強持續(xù)客戶身份識別工作：根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行20xx年2號令）和總公司、分公司制度的要求，對新客戶進行身份識別和資料的保存；對于持續(xù)客戶將按照《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》（銀發(fā)【20xx】391號）文件的要求進行識別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強對銷售人員的反洗錢培訓，特別是合作中介機構的銷售人員的反洗錢培訓，重點落實投保資料的完備性和保費全額轉賬制度等方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據客戶資金“哪里來，哪里去”的原則，做好客戶身份識別及投保人的保費賬戶管理，確保資金流向明晰。特殊情況，經過嚴格核實客戶身份情況后才予以個案處理。（三）落實風險為本的工作理念，扎實推進客戶風險等級劃分工作：按照中國人民銀行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》加強對客戶風險進行等級劃分。著重對洗錢風險較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、提供虛假證件辦理業(yè)務或拒絕提供所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進行登記。（1）全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。（2）全面收集該級客戶每筆交易的數據信息、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料。（3）全面了解客戶的資金來源、經濟狀況或者經營情況。（四）內部審計計劃：《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》重申了保險公司應每年對反洗錢工作進行內部審計。結合分公司的實際情況及分公司反洗錢領導小組要求，我公司制定了20xx年度反洗錢內部審計稽核計劃，具體內容如下：1.審計領導小組由分公司反洗錢工作領導小組統(tǒng)一負責全轄反洗錢內部審計稽核工作，各級機構負責人都要從思想上高度重視此項工作，并把這項工作納入到機構正常的經營工作中去，確保此項工作不走過場；各級機構的財務人員，在機構負責人的領導下按照分公司的要求開展此項工作。2.審計時間20xx年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內部審計和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團險部，5月-8月審計對象財務部、銀保部，9月-12月審計對象運營部、辦公室。3.審計對象反洗錢審計稽核涵蓋分公司運營部、財務部、各業(yè)務渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。4.審計稽核內容：（1）反洗錢組織機構設立及報備情況（2）反洗錢信息報送情況（3）反洗錢內控制度建設情況（4）客戶身份識別情況（5）大額、可疑交易工作管理情況（6）反洗錢培訓宣傳情況（7）代理協(xié)議反洗錢條款簽訂情況（五）按時保質完成各類資料收集、數據報送等工作。我司將按時保質保量向監(jiān)管部門報送季度報表和數據以