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2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫(kù)
帶答案解析
單選題(共50題)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。基金備案自()之日起,基金合同生效。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)
B.基金募集期限屆滿
C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
D.提交驗(yàn)資報(bào)告
【答案】A
2、從提高公司績(jī)效的角度,公司治理主要解決兩大問(wèn)題,一是經(jīng)理層、內(nèi)部人
的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問(wèn)題;二是()問(wèn)
題。
A.公司的股票價(jià)值
B.公司的發(fā)展前景
C.經(jīng)理層的管理能力
D.董事會(huì)的決策能力
【答案】C
3、我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是(
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
)。
【答案】C
4、根據(jù)運(yùn)作方式的不同,可以將基金分為()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、II
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
5、相比個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者具有以下()特點(diǎn)。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
6、股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7、在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?/p>
A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制,成為一家上
市公司
B.擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),增強(qiáng)股票的流動(dòng)性,并可避免股份過(guò)度集中
C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)
D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,能比較低的成本籌集到所需要的資金
【答案】D
8、既是基金的當(dāng)事人,又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()?
A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
【答案】C
9、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定,自2019年1月
1日起慈善組織開(kāi)展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列(
)方式。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
10、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是()。
A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家
B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募
基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%
C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款
D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連
帶責(zé)任的出資人
【答案】C
11、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為()。
A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比
B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比
C.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比
D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比
【答案】B
12、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,其自有資金只能以(
的,參與國(guó)債期貨交易。
A.活躍證券市場(chǎng)
B.套期保值
C.利益輸送
D.增加流動(dòng)性
【答案】B
)為目
13、(
A.1992
B.1990
)年7月,深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
C.1993
D.1991
【答案】D
14、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有()。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③
【答案】D
15、地方政府債券的托管(
)。
A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管
B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管
C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管,在中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司辦理分登記托管
D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管,在國(guó)家規(guī)定的證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管
【答案】D
16、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括()。
A.Ⅱ、III
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.III、IV
【答案】A
17、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括()
A.上市公司教育
B.持股行權(quán)
C.糾紛調(diào)解
D.維權(quán)服務(wù)
【答案】A
18、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程中,因
不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)
險(xiǎn)取決于以下(
)方面。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
19、主板(中小企業(yè)板)非公開(kāi)發(fā)行股票的條件正確的是(
A.發(fā)行對(duì)象人數(shù)大于10人
)。
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答
【答案】B
20、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作
機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)管
B.我國(guó)的證券監(jiān)管體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易
所、證券投資者保護(hù)基金,自律管理機(jī)構(gòu)不屬于監(jiān)管體系
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為"兩維護(hù)、一促進(jìn)"
D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè):保護(hù)投資者利益;保證證券市
場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
21、根據(jù)基金投資對(duì)象的不同,可以將投資基金分為(
A.股票投資基金債券投資基金
B.證券投資基金另類投資基金
C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金
D.證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金
【答案】B
)與(
)。
22、與其他類型基金相比,貨幣市場(chǎng)基金具有()的特點(diǎn)。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、III
D.I、Ⅳ
【答案】C
23、關(guān)于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別下列說(shuō)法正確的是()。
A.基金反映的是所有權(quán)關(guān)系
B.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.股票反映的是信托關(guān)系
D.債券是間接投資工具
【答案】B
24、()時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為,是保障投資者合法權(quán)
益的重要措施。
A.債券登記
B.債券托管
C.債券兌付
D.債券付息
【答案】A
25、(2021年真題)企業(yè)可以通過(guò)()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。
A.發(fā)行股票
B.間接投資
C.債券投資
D.股票投資
【答案】D
26、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的()。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.二板市場(chǎng)
D.三板市場(chǎng)
【答案】D
27、一頭連著貨幣市場(chǎng),一頭連著資本市場(chǎng),一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng),既能融資,
又能投資,被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。
A.股票
B.債券
C.基金
D.信托
【答案】D
28、單一司法轄域內(nèi)的金融市場(chǎng)是(
A.交易所市場(chǎng)
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C.國(guó)際金融市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
【答案】D
)。
29、下列關(guān)于對(duì)"資產(chǎn)支持證券"的說(shuō)法中有誤的是()。
A.通過(guò)資產(chǎn)證券化,將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券
B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量
D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)
【答案】D
30、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè),重點(diǎn)考察其中的未上市公司
B.其次需要研究各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的
變化趨勢(shì)等
C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展
D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性
【答案】A
31、票面金額一般是以(
A.美元
B.歐元
C.人民幣
D.國(guó)家的主幣
【答案】D
)為單位,大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。
32、(2021年真題)下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法,正確的有(??)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
33、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】D
34、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,應(yīng)當(dāng)按其營(yíng)業(yè)收人的(
投資者保護(hù)基金。
A.0.1%—1%
B.0.1%—5%
C.0.5%—5%
D.1%—5%
【答案】C
)繳納證券
35、(2021年真題)企業(yè)可以通過(guò)()實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。
A.發(fā)行股票
B.間接投資
C.債券投資
D.股票投資
【答案】D
36、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營(yíng)收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)
準(zhǔn),下述關(guān)于第一套"市值+凈利潤(rùn)+收入"標(biāo)準(zhǔn)正確的是()。
A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于
5000萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)
收入不低于1億元
B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于
5000萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收
入不低于1億元
C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于
5000萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收
入不低于5000萬(wàn)元
D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于
5000萬(wàn)元,或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)
收入不低于5000萬(wàn)元
【答案】A
37、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)
公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞),買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的
上海證券交易所上市的股票,該描述指的是(
)。
A.滬股通
B.港股通
C.深股通
D.中證通
【答案】A
38、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是()。
A.流動(dòng)性擠壓
B.政治因素
C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化
D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換
【答案】D
39、()時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。
A.9:15~9:25
B.9:20~9:35
C.9:20~9:30
D.9:15~9:30
【答案】A
40、以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中,正確的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
41、下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是()。
A.①④
B.①③④
C.②③④
D.②④
【答案】C
42、證券交易所的組織形式有(
)。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
【答案】D
43、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是(
A.企業(yè)自由現(xiàn)金流
B.股權(quán)自由現(xiàn)金流
C.股票紅利
D.利息
【答案】B
)。
44、2018年3月6日,某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債
券,上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計(jì)算,累計(jì)利息為()
元。
A.0.51
B.0.89
C.0.91
D.1.05
【答案】B
45、下列股價(jià)指數(shù)中,又被稱為"派許加權(quán)指數(shù)"的是()。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
【答案】B
46、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述正確的是()。
A.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資
B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間
C.單個(gè)融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜
D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)
【答案】D
47、根據(jù)投資理念的不同,基金可分為()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
48、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜,涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化
過(guò)程中具有的重要作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)
B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu),是資產(chǎn)支持證券的真
正發(fā)行人
C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)
D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利,代表投資者行使職能
【答案】
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