考試必做基礎(chǔ)一套

個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用基礎(chǔ)押題第一套單選題1基金托管費(fèi)是支付給 <）的費(fèi)用。A基金管理人B基金托管人C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D基金持有人2 股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶，超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的 <）。A股本B盈余公積C資本公積D未分配利潤3在美國發(fā)行的外國債券被稱為A揚(yáng)基債券B武士債券C龍債券D歐洲債券

<）。4以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因的是 <）。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，追逐利潤B20世紀(jì)80年代以來的金融自由化C金融機(jī)構(gòu)利潤驅(qū)動(dòng)D新技術(shù)革命5在各類證券投資基金中，相對風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是 <）。貨幣市場基金B(yǎng)股票基金C國債基金D指數(shù)基金6NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的 <）來設(shè)定權(quán)重的。股本總數(shù)B市場成交量C成交金額D市場價(jià)值7股東大會(huì)一般每<）定期召開一次。A兩年B一年C半年D一月8以個(gè)人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個(gè)人的 <）。大額投資資金B(yǎng)大額儲(chǔ)蓄資金C小額儲(chǔ)蓄資金D小額投資資金9按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣約定數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議，稱之為 <）。遠(yuǎn)期合約B金融遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期匯率合約D遠(yuǎn)期利率合約10美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括 <）。證券市場網(wǎng)絡(luò)化B金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化C金融監(jiān)管的改革D國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)11當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的<）清償。面值B市場價(jià)格C內(nèi)在價(jià)值D清算價(jià)值12深圳證券交易所綜合指數(shù)不包括 <）。中小企業(yè)板指數(shù)B深證綜合指數(shù)個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用C深證A股指數(shù)D深證B股指數(shù)13關(guān)于地方政府債券，以下說法錯(cuò)誤的是 <）。專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券B也稱為地方公債或地方債C按資金用途和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券D對于一般債券的償還，地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保14未完成股權(quán)分置改革的公司，按照流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是

<）。

A發(fā)起人股份B募集法人股份C內(nèi)部職工股DA、B股15封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的

<）進(jìn)行合理分配。A購買日期B購買價(jià)格C類型D出資比例16由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于

<）。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)17證券登記結(jié)算公司的凈額結(jié)算制度是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實(shí)行 <）清算，并對清算后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。A逐筆B逐戶C軋差D隨機(jī)18非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司 < ）召集A股市場相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。A監(jiān)事會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D經(jīng)營委員會(huì)19資產(chǎn)證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的 <）。A證券組合B國家證券C資產(chǎn)池D公司證券20股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的 <）。A真實(shí)資本B虛擬資本C增值資本D虛擬資產(chǎn)21銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向 <）投資者。A散戶B個(gè)人投資者C銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu) D企業(yè)22我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是 <）。A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金C提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損D提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、23證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是<）不同。、A層次結(jié)構(gòu)B品種結(jié)構(gòu)C交易制度D交易所結(jié)構(gòu)24按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為 <）。A認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證255日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將<我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開）交存于公司。A股東身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊26通常，在金融期權(quán)交易中，<）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A期權(quán)賣方B期權(quán)買方C期權(quán)買賣雙方D第三方27中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在<）人民幣以上，待償期限在<）以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。A100億，1年B50億，2年C50億，1年D100億，2年28《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向<）提交推薦書。A證監(jiān)會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D證券公司29歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是<）。A歐元B美元C日元D英鎊30下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有<）。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用B為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告31普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的<）。A對公司財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)B優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)C基本權(quán)利和義務(wù)D特別權(quán)利32基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常<）。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比B與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比C與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比33對<）證券而言，利率風(fēng)險(xiǎn)是主要風(fēng)險(xiǎn)。A固定收益B浮動(dòng)收益C權(quán)益類D衍生品34當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為<）。A一致性B穩(wěn)定性C同一性D收斂性35在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，稱為<）。A紅籌股B境外上市外資股C境內(nèi)上市外資股DS股36在證券交易所內(nèi)，將通信網(wǎng)絡(luò)傳來的買賣委托讀入計(jì)算機(jī)內(nèi)存進(jìn)行撮合配對，并將成交結(jié)果和行情通過通信網(wǎng)絡(luò)傳回證券商柜臺(tái)的是<）。A交易大廳B交易主機(jī)C參與者交易業(yè)務(wù)單元D交易席位37證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須有<）年以上的證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷。A1B2C3D438按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是<）。A股權(quán)類遠(yuǎn)期合約B債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議39<）是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。A加權(quán)股價(jià)平均數(shù)B簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)C修正股價(jià)平均數(shù)D股價(jià)指數(shù)平均數(shù)401929-1933年金融大危機(jī)后，美國國會(huì)通過了<），使銀行業(yè)與證券業(yè)開始進(jìn)入了分業(yè)經(jīng)營的格局。A《格拉斯-斯蒂格爾法案》B《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》C《證券法》D《金融法》41A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為和8000萬股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為<）。A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元42《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于 <）。A6個(gè)月B12個(gè)月C24個(gè)月D36個(gè)月43關(guān)于保險(xiǎn)公司次級債的說法，錯(cuò)誤的是 <）。A保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的，期限在

5年以上

<含5年）、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)B中國保監(jiān)會(huì)依法對保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理C募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請對募集人實(shí)施破產(chǎn)清償D保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息44上證基金指數(shù)的代碼為 (）。A000001B000011C000002D00001245一家外國公司如果要通過 ADR的方式在美國市場上籌集資本，則必須采用 <）。A一級ADRB二級ADRC三級ADRD無擔(dān)保ADR46證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于<）A日本B英國C美國D中國47以下不屬于完善內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)的原則的是 <）。健全性B合理性C獨(dú)立性D靈活性48股利正式發(fā)放給股東的日期叫做<）。A派發(fā)日B股權(quán)登記日C股利宣布日D除息除權(quán)日49以下不屬于政府債券特征的是<）。個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用安全性高B流通性差C免稅待遇D收益穩(wěn)定50如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過 <）進(jìn)行信用評級。資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B信用增級機(jī)構(gòu)C信用評級機(jī)構(gòu)D發(fā)起人51投資適當(dāng)性的要求就是<）。A全面收集客戶的投資信息B根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品C推薦投資者購買風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品D適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品52對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng) <）批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。證券交易所B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人C執(zhí)法機(jī)構(gòu)D司法部門53我國目前允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度 <）以內(nèi)的外匯資金投資海外股票市場。A5%B10%C20%D30%54所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者 <QFII）對單個(gè)上市公司 A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 <）。A5%B10%C15%D20%55南方積極配置證券投資基金是 <）。公司型基金B(yǎng)指數(shù)基金CETFDLOF56首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近<）年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。A5年B3年C2年D1年57不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有 <）。股票B附息債券C無息票債券D契約型基金58以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于 <）。股權(quán)類期權(quán)B利率期權(quán)C貨幣期權(quán)D金融期貨合約期權(quán)59證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以<）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。適當(dāng)?shù)膬r(jià)格B合理的成本C穩(wěn)健的速度D相互制衡為目的60以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯(cuò)誤的是<）。A經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過下列環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格：經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) ——公司利潤增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化 ——股票價(jià)格變化B復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段 ——股價(jià)上漲C蕭條階段——股價(jià)低迷；危機(jī)階段 ——股價(jià)下跌D每個(gè)周期要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段多選題個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用61與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比較，期貨市場投資的不同是 <）。期貨市場交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約B首要目的是籌資或投資C交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成D期貨交易中，僅有少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的62我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并具有以下職權(quán) <）。根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案B對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C隨時(shí)對暫?；蚪K止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)D公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。63債券是<）。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B真實(shí)資本C無期證券D有價(jià)證券64上海、深圳證券交易所采取的股票成交價(jià)格的決定方式有 <）。集合競價(jià)B連續(xù)競價(jià)C逐節(jié)競價(jià)D上網(wǎng)競價(jià)65影響股票價(jià)格的政治因素一般包括<）。A戰(zhàn)爭B政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件C人為操縱因素D國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化66中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括 <）?；拘畔獎(jiǎng)勵(lì)信息C警示信息D處罰處分信息67下列工程中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的是 <）。定期存款單B短期債券C長期債券D單個(gè)股票68金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為 <）。金融遠(yuǎn)期合約B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換69國際債券在國際市場發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般以 <）為主。美元B英鎊C歐元D日元70股票發(fā)行市場的主要參與者包括<）。A證券發(fā)行人B保薦人C證券投資者D證券中介機(jī)構(gòu)71基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定 <）的過程?；鹳Y產(chǎn)凈值B基金份額凈值C基金資產(chǎn)總值D基金份額總值72上市公司發(fā)行股票，股票價(jià)格確定的方式包括 <）。詢價(jià)B累計(jì)投標(biāo)C發(fā)行人定價(jià)D與主承銷商協(xié)商確定73我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載 <）。股票數(shù)量B編號(hào)個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用C票面金額D發(fā)行日期74下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有 <）。商業(yè)銀行B股份有限公司C證券公司D政府機(jī)構(gòu)75根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對象包括<）。董事會(huì)B監(jiān)事會(huì)C公司住所地證監(jiān)局D證券交易所76證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向 <）提供書面說明。經(jīng)理層B股東會(huì)C監(jiān)事會(huì)D證券監(jiān)管部門77根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為 <）。政府債券B外國債券C公司債券D金融債券78證券投資基金所籌資金主要投向<）。A公開發(fā)行上市的股票B非公開發(fā)行上市的股票C國債D貨幣市場工具79債券票面的基本要素有<）。A債券發(fā)行者名稱B債券的票面利率C債券到期期限D(zhuǎn)債券承銷者名稱80證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的欺詐客戶行為包括<）。、A不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件B違背代理人的指令為其買賣證券C挪用客戶賬戶資金D以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣81短期國債的一般特征是<）。A周期短B周期長C流動(dòng)性強(qiáng)D流動(dòng)性差82下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是A基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn)總額 /基金負(fù)債B基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn)總額—基金負(fù)債C基金份額凈值 =基金資產(chǎn)凈值/基金總份額D基金份額凈值 =基金資產(chǎn)凈值 —基金總份額83恒生中國內(nèi)地綜合指數(shù)系列包括 <）。

<）。A恒生中國企業(yè)指數(shù)B恒生香港大型股指數(shù)C恒生中資企業(yè)指數(shù)D恒生香港中型股指數(shù)84我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外 <）。減少公司注冊資本B與持有本公司股份的其他公司合并C將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D股東因?qū)蓶|會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的85證券市場禁入期間不得 <）。擔(dān)任上市公司監(jiān)事B擔(dān)任上市公司董事C擔(dān)任上市公司高級管理人員D從事證券業(yè)務(wù)個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用86關(guān)于歐洲債券 ,以下說法正確的有 (>。也稱為無國籍債券B是一種傳統(tǒng)的國際債券C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣87場外交易市場具有 <）等特征。沒有固定的、集中的交易場所B采取做市商制C買賣雙方協(xié)商議價(jià)D管理比證券交易所更嚴(yán)格88下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中 ,哪些說法是正確的 (>。收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)B風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率也較高C承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提D收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)89根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為 <）。證券回購市場B證券發(fā)行市場C證券轉(zhuǎn)換市場D證券交易市場90證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括 <）。資金監(jiān)控B證券監(jiān)控C交易監(jiān)控D行情監(jiān)控91下列對我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述，正確的是 <）。發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加B機(jī)構(gòu)投資者范圍增加C二級市場交易尚不活躍D二級市場交易活躍92影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括<）。A政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件B宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素C行業(yè)前景D公司經(jīng)營狀況93以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有 <）。歐洲債券發(fā)行市場與面值貨幣同屬一個(gè)國家B歐洲債券發(fā)行市場與面值貨幣分屬不同的國家C歐洲債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D歐洲債券需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)94根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括 <）等。編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C買賣法律明文禁止買賣的證券D泄露客戶資料95根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的結(jié)果確定 <）。發(fā)行價(jià)格區(qū)間B市盈率區(qū)間C發(fā)行價(jià)格D市盈率96我國《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)， <）適用本法。股票的發(fā)行、交易B股票的監(jiān)管C公司債券的發(fā)行、交易和監(jiān)管D國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管97在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間 <）。A以ETF指定的一籃子股票申購 ETF份額B以ETF份額申購一籃子股票C以一籃子股票贖回 ETF份額D以ETF份額贖回一籃子股票98下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的是

<）。A發(fā)行人應(yīng)具備一定的盈利能力個(gè)人資料整理 僅限學(xué)習(xí)使用B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C發(fā)行人的業(yè)務(wù)一定要多D對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求99根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下表述正確的是 <）。A上市公司公開發(fā)行證券的，最近 36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為B向原股東配售股份，應(yīng)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行C向不特定對象公開募集股份的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前 20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)D非公開發(fā)行股票的，控股股東認(rèn)購的股份， 12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓100下列關(guān)于金融期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的有 <）。金融期權(quán)是一種所有權(quán)，買入期權(quán)，就意味著擁有對某種證券的所有權(quán)B期權(quán)的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利C期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)買入者需要開立保證金賬戶判斷題基金托管人是基金投資收益的受益人。A正確B錯(cuò)誤在美國，Alt-A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個(gè)人。A正確B錯(cuò)誤上市公司增發(fā)新股之后，公司注冊資本不變。正確我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。A正確B錯(cuò)誤