XX省大醫(yī)保-省直經(jīng)辦風險管理系統(tǒng)需求規(guī)格說明書

省直經(jīng)辦風險管理系統(tǒng)軟件需求規(guī)格說明書XX股份有限公司第2頁/共30頁文檔編號： 第1版第1冊/共1冊XX大醫(yī)保省直經(jīng)辦風險管理系統(tǒng)需求規(guī)格說明書(政府事業(yè)一部)XX股份有限公司總頁數(shù)10正文10附錄1生效日期編制批準目錄TOC\o"1-4"\h\z\u第1章.引言 61.1目的 61.2范圍 61.3定義 71.4參考資料 71.5軟件概述 8第2章.項目概述 102.1項目現(xiàn)狀 102.2產(chǎn)品描述 102.2.1開發(fā)背景 102.2.2應(yīng)用目標 112.2.3作用范圍 112.2.4與其他系統(tǒng)關(guān)系 112.3產(chǎn)品功能 112.4用戶特點 152.5假設(shè)和依據(jù) 15第3章.風險需求 163.1單位參保登記 163.1.1連續(xù)三個月無繳費單位 163.1.2單位代碼相同的兩個及以上結(jié)算單位 163.1.3單位名稱相同的兩個及以上結(jié)算單位 163.2單位合并 173.2.1單位存在欠費進行合并 173.3單位分立 173.3.1單位存在待轉(zhuǎn)金額進行分立 173.4單位注銷登記 173.4.1單位注銷時存在欠費 173.4.2單位注銷時存在在院 183.4.3單位注銷時存在轉(zhuǎn)移未辦結(jié) 183.5職工參保登記 183.5.1退休人員繳費基數(shù)異常 183.5.2在職人員繳費基數(shù)低于上一條 193.5.3在職人員繳費基數(shù)低于上一年繳費基數(shù) 193.5.4出生年月修改風險 193.5.5個人身份修改風險 203.5.6身份證號修改風險 203.5.7身份證號和姓名同時修改風險 203.5.8身份證重復(fù) 213.6職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更 213.6.1臨近退休人員跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入在職人員 213.6.2跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入人員多 213.6.3短時間多次統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移 223.6.4醫(yī)保退費統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移刪掉了 223.6.5繳費基數(shù)低于社平60% 223.7參保單位工傷保險費率核定 223.7.1費率變更 223.8異地就醫(yī)備案 233.8.1特殊異地審批異常 233.9急診登記備案 233.9.1存在欠費人員進行急診登記 業(yè)務(wù)不存在這種情況刪掉 233.9.2存在超期登記 233.10轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院備案 243.10.1存在欠費人員進行轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院業(yè)務(wù)不存在這種情況刪掉 243.11工傷保險參保人員定點醫(yī)院變更登記 243.11.1工傷存在欠費人員進行定點醫(yī)院變更業(yè)務(wù)允許刪掉 243.11.2一年內(nèi)多次變更定點 243.12生育（含無工作男職工配偶）備案 253.12.1女職工生育后辦理參保變更的 253.12.22次以上辦理生育待遇（大于2） 253.12.3生產(chǎn)日期與報銷日期間隔超過限期 253.13異地生育（含無工作男職工配偶）備案 263.13.1異地安置登記時間與實際操作時間不一致沒明確業(yè)務(wù)暫不做 263.13.2異地住院期間在本市有醫(yī)療費用發(fā)生（包括門診、住院的聯(lián)網(wǎng)和墊付） 263.14特殊人員定點醫(yī)院變更登記 273.14.1該定點非離休定點 273.14.2非離休非二乙人員操作刪掉了 273.15費用報銷 273.15.1兩天內(nèi)重復(fù)住院 273.15.2封鎖人員在封鎖地享受待遇 283.15.3醫(yī)療費報銷結(jié)算比例不符合規(guī)定暫停 283.16跨省長期異地就醫(yī)個人賬戶提取 283.16.1個人賬戶繳費記錄為人工補錄生成的業(yè)務(wù)不存在刪掉 283.17醫(yī)療救助支付 293.18工傷保險醫(yī)療待遇核準支付7.1以后 293.18.1工傷未參保繳費 293.19工傷保險傷殘待遇核準支付7.1以后 293.19.1傷殘補助金不合標準 293.20工傷保險工亡待遇核準支付7.1以后 293.21工傷保險一次性醫(yī)療補助金核準支付7.1以后 293.22參保單位開具參保證明 303.22.1未參保單位開具證明業(yè)務(wù)不存在刪掉 303.23職工開具參保證明 303.23.1未參保職工開具證明業(yè)務(wù)不存在刪掉 303.24一次性補繳 303.24.1一次性補繳不符合要求7月新增 303.25在職轉(zhuǎn)退休 313.25.1特殊工種提前退休7月新增 313.25.2臨近退休參保人員7月新增 313.26住院登記 313.26.1一單位職工同時在一家醫(yī)院住院7月新增 31引言目的一、本需求規(guī)格說明書主要目的為：需求規(guī)格說明書是將業(yè)務(wù)人員描述的需求，以貼近軟件系統(tǒng)的描述、軟件開發(fā)人員更容易理解的描述形成的需求報告。需求規(guī)格說明書的質(zhì)量對軟件系統(tǒng)的好壞有著直接、重要的影響。本文檔的目的是希望通過規(guī)則要點的形式，輔以實際案例片段，展示給建設(shè)單位和承建單位，使其在形成需求規(guī)格說明書的時候，有一個比較好的參考和依照，能夠清晰、準確的表達出業(yè)務(wù)需求，為系統(tǒng)質(zhì)量打好基礎(chǔ)。二：本需求規(guī)格說明書的預(yù)期讀者：用戶系統(tǒng)設(shè)計人員數(shù)據(jù)庫設(shè)計人員用戶手冊編寫人員系統(tǒng)確認測試人員系統(tǒng)維護人員范圍軟件系統(tǒng)：業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)。本軟件系統(tǒng)基于COSO與COBIT架構(gòu)，建立在風險評估體系基礎(chǔ)上，對各險種經(jīng)辦機構(gòu)、經(jīng)辦人員及經(jīng)辦業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)控與問題處理。主要包括內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置、內(nèi)控檢查處理、問題處理、綜合管理、綜合查詢以及統(tǒng)計分析，實現(xiàn)醫(yī)保內(nèi)控的信息化管理。定義軟件需求規(guī)格說明書文檔中所用到專業(yè)詞匯、簡寫和縮略語的定義。序號詞匯名稱簡寫/縮略語所指對象或含義1內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的主動內(nèi)控設(shè)置，檢索出定制條件的風險業(yè)務(wù)或風險數(shù)據(jù)，用來做為后續(xù)內(nèi)控處理的依據(jù)。內(nèi)控設(shè)置包括內(nèi)控項設(shè)置、內(nèi)控抽樣設(shè)置、內(nèi)控展現(xiàn)設(shè)置等功能。其中內(nèi)控項是設(shè)置哪些業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)需要進行內(nèi)控；內(nèi)控抽樣設(shè)置是根據(jù)風險點設(shè)置抽樣算法；內(nèi)控展現(xiàn)設(shè)置是定義內(nèi)控結(jié)果的展現(xiàn)方案。內(nèi)控設(shè)置功能直接體現(xiàn)了內(nèi)控內(nèi)控系統(tǒng)的可配置性和可擴展性。2內(nèi)控檢查處理業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項經(jīng)內(nèi)控設(shè)置條件定制、數(shù)據(jù)檢索、抽樣采集后，內(nèi)控人員經(jīng)核查對抽樣采集的業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項進行問題確認并標記，確認為問題的業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項將通過定制的問題處理流程發(fā)送給內(nèi)控領(lǐng)導審批或者業(yè)務(wù)處室整改。3問題處理業(yè)務(wù)抽樣采集或數(shù)據(jù)抽樣采集出來的問題數(shù)據(jù)一旦被標記為“問題”，內(nèi)控部門和業(yè)務(wù)部門就要對問題進行處理。首先內(nèi)控人員根據(jù)實際情況做出問題的處理方法；經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導審批后，由業(yè)務(wù)處室反饋；反饋后的意見返給內(nèi)控人員，經(jīng)過反復(fù)的溝通交互，解決抽樣采集中的問題，并能對問題進行統(tǒng)計分析，減少業(yè)務(wù)的風險和數(shù)據(jù)的風險。4風險評估風險評估是針對內(nèi)控監(jiān)督的要求對業(yè)務(wù)風險進行評估，選擇指定的業(yè)務(wù)，配置其風險等級和風險分值，系統(tǒng)也可以根據(jù)業(yè)務(wù)在內(nèi)控監(jiān)督子系統(tǒng)中的情況，對業(yè)務(wù)進行動態(tài)評估分數(shù)的計算，計算分值做為動態(tài)風險評估的參考。5功能編號分冊中用來標識功能點，格式如：F101，表示是第一個功能模塊的第一個功能點。往后延續(xù)：F12……F102_01,F102_02……參考資料注明需求內(nèi)容所參考的政策文獻。編號資料名稱來源1《吉林省人力資源和社會保障局社會保險基金監(jiān)督管理規(guī)定》2《醫(yī)?；鹬С龉芾砹鞒獭奋浖攀鰳I(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)通過建立風險評估體系，整合全省醫(yī)保各個險種的風險點，并基于風險點與核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行校驗抽取，形成疑點問題，由內(nèi)控人員進行風險疑點確認，完成內(nèi)控流程，保證對經(jīng)辦人規(guī)范操作以及醫(yī)?；鸢踩M行內(nèi)控控制?！鞠到y(tǒng)結(jié)構(gòu)圖】圖表SEQ圖表\*ARABIC1系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)抽取的風險數(shù)據(jù)來源于核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的交換庫，利用風險規(guī)則與計劃調(diào)度進行定時與臨時采集，并提供手動追加疑點、實現(xiàn)內(nèi)部控制審批流程、實現(xiàn)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的接口以及綜合管理、綜合查詢統(tǒng)計等功能?！竟δ芙Y(jié)構(gòu)圖】圖表SEQ圖表\*ARABIC2系統(tǒng)功能圖業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)的建設(shè)內(nèi)容包括六個方面，分別是內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置、內(nèi)控檢查處理、問題管理、綜合管理、綜合查詢、統(tǒng)計分析。項目概述項目現(xiàn)狀為了確保醫(yī)療保險基金的安全，近年來吉林省醫(yī)療保險機構(gòu)結(jié)合當?shù)貙嶋H，建立了省直經(jīng)辦風險管理系統(tǒng)，并積極開展工作，取得了一定成效。風險防范意識加強、制度健全、管理到位，重要崗位監(jiān)控違規(guī)操作，從而使醫(yī)療保險基金的安全得到了加強。歷史證明，切實加強醫(yī)療保險內(nèi)部監(jiān)督工作，是確保醫(yī)療基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦業(yè)務(wù)、保證醫(yī)療保險各項工作順利開展的重要舉措。吉林省勞動保障信息中心與局基金監(jiān)督科高度重視，把加強內(nèi)部監(jiān)督信息化建設(shè)作為一項重點工作來抓，把提高內(nèi)控執(zhí)行力作為加強醫(yī)療保險機構(gòu)能力建設(shè)的重要內(nèi)容，通過建章立制，確保醫(yī)療保險基金安全。吉林省現(xiàn)由稽核部，負責對全省醫(yī)療保險經(jīng)辦機構(gòu)日常業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門、基金財務(wù)科等科室的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督檢查，負責中心內(nèi)部控制工作的管理。同時，與業(yè)務(wù)經(jīng)辦科室和稽核部門聯(lián)合對基金進行監(jiān)管與稽查。產(chǎn)品描述本系統(tǒng)建設(shè)的具體目標是建成一個功能齊全、覆蓋省醫(yī)療保險的內(nèi)部監(jiān)督業(yè)務(wù)、規(guī)范透明、先進實用的信息系統(tǒng)。當系統(tǒng)建成后，將徹底解決目前醫(yī)療保險信息系統(tǒng)、勞動就業(yè)系統(tǒng)中業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)的缺位，可以為業(yè)務(wù)辦理的正確性提供保障，提供更為快捷、方便的服務(wù)；將建成為一個標準、規(guī)范和可擴充的內(nèi)部監(jiān)督業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)；將增強內(nèi)部監(jiān)督力度，使吉林省醫(yī)療保險內(nèi)部監(jiān)督業(yè)務(wù)實現(xiàn)信息化。開發(fā)背景吉林省人力資源和社會保障局主要負責全市社會保險各險種（含醫(yī)療、工傷、生育、失業(yè)保險、勞動就業(yè)）的服務(wù)管理及經(jīng)辦工作。目前的內(nèi)控工作主要采取事后監(jiān)督的方式進行，通過內(nèi)控人員不定時到核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)抽取相關(guān)數(shù)據(jù)進行查驗的方式，發(fā)現(xiàn)不按要求辦理業(yè)務(wù)的概率極低。當前的這種內(nèi)控稽核的方式以遠遠不能滿足現(xiàn)實業(yè)務(wù)的需求，不能有效促進各經(jīng)辦機構(gòu)公正廉潔工作氛圍的形成和維持，不能有效防范不法分子騙取基金的行為，建立完善健全的業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)勢在必行，確保有效的為醫(yī)療保險基金保駕護航。應(yīng)用目標吉林大醫(yī)保省直經(jīng)辦風險管理建成后，將能實現(xiàn)以下目標：保證對參保、享受待遇人員不當行為進行監(jiān)督和控制。保證有效促進醫(yī)療保險經(jīng)辦機構(gòu)公正廉潔工作氛圍的形成和維持。保證有效防范不法分子騙取基金的行為。作用范圍本系統(tǒng)主要實現(xiàn)功能情況，請參見“2.3產(chǎn)品功能”章節(jié)。與其他系統(tǒng)關(guān)系省直經(jīng)辦風險管理系統(tǒng)本身滿足SOA體系結(jié)構(gòu)設(shè)計要求，并遵循的整體設(shè)計技術(shù)要求，業(yè)務(wù)監(jiān)管子系統(tǒng)與核心系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)的關(guān)系如圖：圖與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)關(guān)系產(chǎn)品功能功能清單功能編碼功能/子功能名稱功能說明F101內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置F101_01業(yè)務(wù)設(shè)置通過業(yè)務(wù)設(shè)置規(guī)范業(yè)務(wù)命名為后續(xù)的業(yè)務(wù)風險項設(shè)置提供業(yè)務(wù)信息。F101_02業(yè)務(wù)風險項設(shè)置針對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各項業(yè)務(wù)的設(shè)置，并對業(yè)務(wù)配置風險點。在模塊中可對業(yè)務(wù)信息作添加、修改、刪除、查詢操作，并可配置風險點和檔案信息F101_03數(shù)據(jù)風險項設(shè)置數(shù)據(jù)項設(shè)置是針對內(nèi)控監(jiān)督數(shù)據(jù)的需要，將數(shù)據(jù)項配置到系統(tǒng)中在后續(xù)的工作中對數(shù)據(jù)項配置風險點。在模塊中可對數(shù)據(jù)項信息作添加、修改、刪除、查詢操作F101_04評估標準設(shè)置評估標準設(shè)置是風險評估的基礎(chǔ)設(shè)置模塊，通過設(shè)置評估項目，風險等級以及對應(yīng)的分值區(qū)間來完成對風險評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的配置F101_05風險評估風險評估是針對監(jiān)督的需要對風險點的評估，選擇指定的監(jiān)督項列出對應(yīng)的風險點，對指定的風險點配置其風險等級和風險分值F101_06內(nèi)控監(jiān)督權(quán)限設(shè)置根據(jù)內(nèi)控人員權(quán)限等級，對內(nèi)控檢查（含自查）權(quán)限進行配置F101_07采集參數(shù)設(shè)置采集參數(shù)設(shè)置是維護內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置模塊的其他子模塊處理的參數(shù)，如內(nèi)控計劃管理等。F101_08采集模板設(shè)置內(nèi)控監(jiān)督模板設(shè)置是系統(tǒng)的主要功能，首先通過查詢內(nèi)控監(jiān)督項選取指定的內(nèi)控監(jiān)督項列出風險點，對風險點配置參數(shù)，然后選擇配置方式。配置方式有三種，第一種簡單方式，配置比較簡單的配置方法，首先選取配置需要的表，然后配置各表之間的關(guān)系和對應(yīng)的查詢條件，在配置結(jié)束后顯示生成的腳本，并對腳本進行驗證。第二種復(fù)雜方式，對于一些比較復(fù)雜的sql腳本可以通過復(fù)雜方式直接手寫腳本，寫完后驗證腳本。第三種存儲過程方式，對于希望通過存儲過程來執(zhí)行的腳本可以配置存儲過程，并對存儲過程功能配置相應(yīng)的參數(shù)F101_09采集范圍設(shè)置采集范圍設(shè)置某一時間段內(nèi)，某一業(yè)務(wù)發(fā)生的批數(shù)，數(shù)據(jù)發(fā)生的條數(shù)，為業(yè)務(wù)差錯率統(tǒng)計或者數(shù)據(jù)差錯率統(tǒng)計提供總量數(shù)據(jù)。F101_10采集抽樣設(shè)置采集抽樣設(shè)置是針對風險項設(shè)置抽樣比例及其最高數(shù)據(jù)量信息，為計劃管理用。F101_11流程時限設(shè)置流程時限設(shè)置，對監(jiān)督項配置處理時限、審批時限、業(yè)務(wù)整改時限和預(yù)警時限等。F101_12內(nèi)控計劃管理內(nèi)控計劃管理是對采集的風險項進行計劃管理增加、刪除及提交等操作，對風險項的抽樣及參數(shù)信息的計劃設(shè)置信息。F101_13內(nèi)控計劃審批內(nèi)控計劃審批是對風險項采集進行的計劃申請進行批示是否可執(zhí)行。F101_14展現(xiàn)主題管理為業(yè)務(wù)模塊配置展現(xiàn)語句。展現(xiàn)設(shè)置是系統(tǒng)的主要功能，首先通過選擇指定的業(yè)務(wù)或是數(shù)據(jù)項配置其展現(xiàn)的內(nèi)容。對選定的業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項配置其顯示的主題，每個項目可以對應(yīng)多個主題并設(shè)置主題的主表，然后根據(jù)主題配置該主題所需的輔助表，并配置要顯示的列，通過選區(qū)數(shù)據(jù)庫中的表字段來完成顯示列的配置，之后來配置具體的表之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過關(guān)聯(lián)關(guān)系可以確定具體的查詢條件，最后，顯示生成的腳本并校驗F101_15風險展現(xiàn)設(shè)置風險展現(xiàn)設(shè)置，維護風險項與詳細信息的對應(yīng)關(guān)系數(shù)據(jù)，為內(nèi)控檢查處理一些功能點（疑點處理）提供數(shù)據(jù)明細信息。F101_16問題原因維護問題原因維護，可管理系統(tǒng)確認為問題的原因分類，為統(tǒng)計分析提供依據(jù)F102F102_01內(nèi)控檢查處理業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項經(jīng)內(nèi)控監(jiān)督設(shè)置基本的抽樣采集配置后，內(nèi)控人員經(jīng)核查對抽樣采集的業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項進行問題確認并標記，確認為問題的業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)項將通過定制的問題處理流程發(fā)送給內(nèi)控領(lǐng)導審批或者業(yè)務(wù)科室整改。F102_02業(yè)務(wù)內(nèi)控檢查處理只對內(nèi)控人員開放權(quán)限，在此功能模塊中，內(nèi)控人員可以對系統(tǒng)自動抽取出業(yè)務(wù)風險項和數(shù)據(jù)風險項問題詢問，確認問題，以及申請延時等操作，是內(nèi)控稽核系統(tǒng)工作流程的起點，是今后問題處理的基礎(chǔ)。F102_03數(shù)據(jù)內(nèi)控檢查處理數(shù)據(jù)內(nèi)控檢查處理也是內(nèi)控監(jiān)督中非常重要的一個環(huán)節(jié)，抽樣采集后的數(shù)據(jù)最先流入到這里。內(nèi)控檢查設(shè)置中配置數(shù)據(jù)監(jiān)督權(quán)限的內(nèi)控人員才能查看抽樣采集后的數(shù)據(jù)。F102_04疑點追加對于非內(nèi)控檢查設(shè)置、內(nèi)控檢查采集渠道發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)疑點或數(shù)據(jù)疑點，可以在本模塊以“手工錄入”的疑點記載在系統(tǒng)中；通過已采集風險方式追加新的疑點。F102_05延時處理領(lǐng)導審批只有延時處理內(nèi)控領(lǐng)導有權(quán)限操作該模塊。對所有內(nèi)控人員申請的疑點處理延遲申請的數(shù)據(jù)或業(yè)務(wù)進行審批，通過或不通過。內(nèi)控領(lǐng)導對內(nèi)控人員標記的延遲業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)記錄進行審批，審批通過的延遲業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)記錄的“延遲時限”生效。F102_06問題詢問答復(fù)問題詢問答復(fù)功能主要針對具有業(yè)務(wù)角色的人員放的權(quán)限，通過此功能，業(yè)務(wù)人員可以對內(nèi)控人員的問詢的問題進行答復(fù)。F103問題管理F103_01問題處理問題處理中，不同的人員在本模塊可以看到各自不同的工作數(shù)據(jù)。處理人員可以對選中的記錄查看歷史處理流程，可以查看數(shù)據(jù)的明細，可以對問題記錄做處理，可以對做完處理的問題發(fā)送給下一環(huán)節(jié)人員繼續(xù)處理。F103_02問題掛起抽樣采集出來的問題業(yè)務(wù)或者問題數(shù)據(jù)由于某些原因可能導致無法整改，在此可以對無法整改的業(yè)務(wù)做掛起處理。F103_03內(nèi)控領(lǐng)導審批內(nèi)控領(lǐng)導對發(fā)送來的問題進行審批處理，審批后返還給發(fā)送者繼續(xù)處理。F103_04問題掛起審批內(nèi)控領(lǐng)導對發(fā)送來的問題掛起申請審批，可以對選中的記錄查看歷史處理流程，審批通過填寫審批意見并把該問題掛起，審批不通過填寫審批意見并把該問題返還給內(nèi)控人員做問題處理，對已經(jīng)掛起的問題進行解除掛起處理并返還給內(nèi)控人員做問題處理。F103_05業(yè)務(wù)科室整改業(yè)務(wù)科室的業(yè)務(wù)人員對發(fā)送來的問題進行整改處理，可以對選中的記錄查看歷史處理流程和數(shù)據(jù)的明細，可以選擇發(fā)給業(yè)務(wù)領(lǐng)導審批和反饋給問題處理。F103_06業(yè)務(wù)領(lǐng)導審批業(yè)務(wù)領(lǐng)導對發(fā)送來的問題進行審批，可以對選中的記錄查看歷史處理流程和數(shù)據(jù)的明細，填寫審批意見，然后發(fā)送給業(yè)務(wù)人員做業(yè)務(wù)整改。F104綜合查詢F104_01問題監(jiān)控對于問題業(yè)務(wù)或問題數(shù)據(jù)，內(nèi)控人員的處理情況、內(nèi)控領(lǐng)導的審批情況、業(yè)務(wù)科室的整改反饋情況、業(yè)務(wù)科室領(lǐng)導的審核反饋情況在本模塊都可以監(jiān)控到。本模塊還可以查看業(yè)務(wù)風險點或數(shù)據(jù)風險點對應(yīng)在某次抽取采樣下的數(shù)據(jù)明細。F104_02疑點處理歷史查詢對抽取疑點處理情況進行跟蹤和查詢，包括申請延時、送領(lǐng)導審批、詢問答復(fù)、是否確認為問題等。F105統(tǒng)計分析F105_01業(yè)務(wù)差錯率統(tǒng)計業(yè)務(wù)差錯率統(tǒng)計可根據(jù)一定的檢索條件（如業(yè)務(wù)名稱、開始時間、截止時間），以及差錯率等；統(tǒng)計的結(jié)果可以生成餅圖、柱狀圖等圖標，并能以EXCEL格式，支持圖表的打印。F105_02數(shù)據(jù)差錯率統(tǒng)計數(shù)據(jù)差錯率統(tǒng)計可根據(jù)一定的檢索條件（如業(yè)務(wù)名稱、開始時間、截止時間），以及差錯率等；統(tǒng)計的結(jié)果可以生成餅圖、柱狀圖等圖標，并能以EXCEL格式，支持圖表的打印。F105_03科室差錯率統(tǒng)計業(yè)務(wù)科室差錯率統(tǒng)計可根據(jù)一定的檢索條件（如業(yè)務(wù)名稱、開始時間、截止時間），以及差錯率等；統(tǒng)計的結(jié)果可以生成餅圖、柱狀圖等圖標，并能以EXCEL格式，支持圖表的打印。F105_04人員差錯率統(tǒng)計業(yè)務(wù)人員差錯率統(tǒng)計可根據(jù)一定的檢索條件（如業(yè)務(wù)名稱、開始時間、截止時間），以及差錯率等；統(tǒng)計的結(jié)果可以生成餅圖、柱狀圖等圖標，并能以EXCEL格式，支持圖表的打印。F106系統(tǒng)管理F106_01人員管理人員管理是系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)置，通過設(shè)置人員為系統(tǒng)提供基礎(chǔ)的人員數(shù)據(jù)，并對人員配置相應(yīng)的角色，為后續(xù)的功能模塊提供基礎(chǔ)依據(jù)F106_02角色管理角色設(shè)置是系統(tǒng)中權(quán)限配置的基礎(chǔ)，通過配置角色可以對不同角色分配不同的權(quán)限F106_03組織單元管理組織單元管理是系統(tǒng)的基礎(chǔ)功能，通過配置組織單元在系統(tǒng)中實現(xiàn)對不同組織的層次管理F106_04模塊權(quán)限設(shè)置模塊權(quán)限設(shè)置是系統(tǒng)的基礎(chǔ)功能，通過對角色配置相應(yīng)的模塊使用權(quán)限來完成系統(tǒng)的權(quán)限分配F106_05業(yè)務(wù)權(quán)限設(shè)置數(shù)據(jù)權(quán)限設(shè)置功能是對系統(tǒng)中人員分配可操作的數(shù)據(jù)項的配置，選擇具體的處理人員，選擇操作的數(shù)據(jù)項來配置對應(yīng)關(guān)系F106_06操作日志業(yè)務(wù)權(quán)限設(shè)置功能是對系統(tǒng)中人員分配可操作的業(yè)務(wù)項的配置，選擇具體的處理人員，然后選擇操作的業(yè)務(wù)項來配置對應(yīng)關(guān)系用戶特點該系統(tǒng)主要用戶對象為信息中心管理人員、稽核部內(nèi)控人員與內(nèi)控領(lǐng)導、以及各業(yè)務(wù)經(jīng)辦科室業(yè)務(wù)人員與業(yè)務(wù)領(lǐng)導。假設(shè)和依據(jù)本軟件的建設(shè)基礎(chǔ)假設(shè)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)建設(shè)完成，并且具備風險數(shù)據(jù)采集的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風險需求單位參保登記連續(xù)三個月無繳費單位基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位參保登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1連續(xù)三個月無繳費單位查詢單位結(jié)算信息，當月未繳費結(jié)算的單位，追溯其前兩個月也無繳費結(jié)算的單位代碼相同的兩個及以上結(jié)算單位基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位參保登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位代碼相同的兩個及以上結(jié)算單位查詢當月單位結(jié)算信息，已結(jié)算單位中，存在兩個及以上單位代碼相同但單位編碼不同的單位單位名稱相同的兩個及以上結(jié)算單位基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位參保登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位名稱相同的兩個及以上結(jié)算單位查詢當月單位結(jié)算信息，已結(jié)算單位中，存在兩個及以上單位代碼相同但單位名稱不同的單位單位合并單位存在欠費進行合并基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位合并風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位存在欠費進行合并單位存在欠費進行合并單位分立單位存在待轉(zhuǎn)金額進行分立基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位分立風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位存在待轉(zhuǎn)金額進行分立單位存在待轉(zhuǎn)金額進行分立單位注銷登記單位注銷時存在欠費基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位注銷登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位注銷時存在欠費單位注銷時存在欠費單位注銷時存在在院基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位注銷登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位注銷時存在在院單位注銷時存在在院單位注銷時存在轉(zhuǎn)移未辦結(jié)基本信息業(yè)務(wù)項名稱單位注銷登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1單位注銷時存在轉(zhuǎn)移未辦結(jié)單位注銷時存在轉(zhuǎn)移未辦結(jié)存在當前單位辦理轉(zhuǎn)出，新單位未辦理轉(zhuǎn)入的參保人員職工參保登記退休人員繳費基數(shù)異常基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1退休人員繳費基數(shù)異常退休當年繳費基數(shù)高于上一年在職繳費基數(shù)上一年是在職狀態(tài)，今年是退休；在職的繳費基數(shù)低于退休的繳費基數(shù)在職人員繳費基數(shù)低于上一條基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1在職人員繳費基數(shù)異常當前繳費基數(shù)低于上一條繳費基數(shù)在職人員繳費基數(shù)低于上一年繳費基數(shù)基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1在職人員繳費基數(shù)低于上一年繳費基數(shù)在職人員當前繳費基數(shù)低于上一年繳費基數(shù)出生年月修改風險基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1出生年月修改風險出生年月修改風險個人身份修改風險基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1個人身份修改風險個人身份修改風險注：個人身份是涉及待遇算法的，還是只是一個字段，涉及待遇算法的有4個相關(guān)的字段。個人身份修改風險：判斷人員類別，只要修改任何一個都抽取出來身份證號修改風險基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1身份證號修改風險身份證號修改風險身份證號和姓名同時修改風險基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1身份證號和姓名同時修改風險身份證號和姓名同時修改風險身份證重復(fù)基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工參保登記風險等級高風險點信息序號風險點名稱檢索條件1身份證重復(fù)系統(tǒng)存在重復(fù)的身份證：15位、18為互轉(zhuǎn)校驗、前18位校驗。職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更臨近退休人員跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入在職人員基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1臨近退休人員跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入在職人員查詢跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)中，年齡在女50歲及以上、男55歲及以上的在職人員跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入人員多基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入人員多查詢在一個結(jié)算期內(nèi)，發(fā)生10人及以上跨統(tǒng)籌轉(zhuǎn)入同一用人單位中的單位。短時間多次統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1短時間多次統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移查詢在連續(xù)3個月內(nèi)發(fā)生兩次及兩次以上統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移的人員。醫(yī)保退費統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移刪掉了基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更風險等級風險點信息序號風險點名稱檢索條件1醫(yī)保退費統(tǒng)籌內(nèi)轉(zhuǎn)移發(fā)生退費并轉(zhuǎn)往統(tǒng)籌范圍內(nèi)地區(qū)。繳費基數(shù)低于社平60%基本信息業(yè)務(wù)項名稱職工統(tǒng)籌內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)變更風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1繳費基數(shù)低于社平60%繳費基數(shù)低于社平60%參保單位工傷保險費率核定費率變更基本信息業(yè)務(wù)項名稱參保單位工傷保險費率核定風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1費率變更單位費率降低即為風險異地就醫(yī)備案特殊異地審批異?；拘畔I(yè)務(wù)項名稱異地就醫(yī)備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1特殊異地審批異常參保人員未退休辦理異地就醫(yī)。單位地址在長春的在職人員（未辦理退休的）辦理異地就醫(yī)審批急診登記備案存在欠費人員進行急診登記 業(yè)務(wù)不存在這種情況刪掉基本信息業(yè)務(wù)項名稱急診登記備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1存在欠費人員進行急診登記存在欠費人員進行急診登記注：業(yè)務(wù)已做校驗，不存在這種情況。存在超期登記基本信息業(yè)務(wù)項名稱急診登記備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1存在超期登記本地就診日期與登記日期相差3天，異地的相差5天。注：需要明確就診日期是住院日期、出院日期、結(jié)算日期、業(yè)務(wù)經(jīng)辦日期？判斷業(yè)務(wù)經(jīng)辦日期和入院時間。轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院備案存在欠費人員進行轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院業(yè)務(wù)不存在這種情況刪掉基本信息業(yè)務(wù)項名稱轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1存在欠費人員進行轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院存在欠費人員進行轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院注：存在欠費的人員不能轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院，或者自費轉(zhuǎn)診轉(zhuǎn)院。業(yè)務(wù)不存在這種情況。工傷保險參保人員定點醫(yī)院變更登記工傷存在欠費人員進行定點醫(yī)院變更業(yè)務(wù)允許刪掉基本信息業(yè)務(wù)項名稱工傷保險參保人員定點醫(yī)院變更登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1工傷存在欠費人員進行定點醫(yī)院變更工傷存在欠費人員進行定點醫(yī)院變更注：業(yè)務(wù)允許。一年內(nèi)多次變更定點基本信息業(yè)務(wù)項名稱工傷保險參保人員定點醫(yī)院變更登記風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1一年內(nèi)多次變更定點一年內(nèi)變更兩次及以上定點。注；不是風險，業(yè)務(wù)允許。生育（含無工作男職工配偶）備案女職工生育后辦理參保變更的基本信息業(yè)務(wù)項名稱生育（含無工作男職工配偶）備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1女職工生育后辦理參保變更的女職工生育后辦理退保手續(xù)的2次以上辦理生育待遇（大于2）基本信息業(yè)務(wù)項名稱生育（含無工作男職工配偶）備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件12次以上辦理生育待遇（大于2）參保人員享受生育保險待遇大于2次，生育日期間隔時間小于1年生產(chǎn)日期與報銷日期間隔超過限期基本信息業(yè)務(wù)項名稱生育（含無工作男職工配偶）備案風險等級中風險點信息序號風險點名稱檢索條件1生產(chǎn)日期與報銷日期間隔超過限期生產(chǎn)日期與報銷日期時間間隔超過次年3月31日異地生育（含無工作男職工配偶）備案異地安置登記時間與實際操作時間不一致沒明確業(yè)務(wù)暫不做基本信息業(yè)務(wù)項名稱異地生育（