債券發(fā)行承銷協(xié)議（2篇）

第7頁共7頁債券發(fā)行承銷?協(xié)議債券發(fā)?行人（以下稱?甲方）：__?___住所?：_____?法定代表人?：_____?債券承銷人?（以下稱乙方?）：____?_住所：_?____法?定代表人：_?____甲?方經(jīng)中國人民?銀行批準(zhǔn)，采?用招投標(biāo)方式?發(fā)行“___?__金融債券?”（以下簡(jiǎn)稱?債券），負(fù)責(zé)?債券招投標(biāo)發(fā)?行的組織工作?；乙方自愿成?為該種債券承?銷商，承諾參?與投標(biāo)，并履?行承購包銷義?務(wù)。根據(jù)《?中華人民共和?國經(jīng)濟(jì)合同法?》和中國人民?銀行的有關(guān)規(guī)?定，甲乙雙方?經(jīng)協(xié)商一致，?簽訂本協(xié)議。?第一條

債?券種類與數(shù)額?本協(xié)議項(xiàng)下?債券指甲方按?照____年?中國人民銀行?批準(zhǔn)的債券發(fā)?行計(jì)劃采用招?投標(biāo)方法發(fā)行?的債券。甲方?根據(jù)其資金狀?況，經(jīng)中國人?民銀行批準(zhǔn)，?分批確定發(fā)行?數(shù)量。乙方承?銷數(shù)量包括中?標(biāo)數(shù)量和承銷?基本額度。?第二條

承銷?方式乙方采?用承購包銷方?式承銷債券。?第三條

承?銷期每次債?券承銷期由甲?方在債券發(fā)行?公告和/或發(fā)?行說明書中確?定。第四條?

承銷款項(xiàng)的?支付乙方應(yīng)?按中標(biāo)通知書?的要求，將債?券承銷款項(xiàng)及?時(shí)足額劃入甲?方指定的銀行?帳戶。異地?承銷商通過中?國人民銀行電?子聯(lián)行劃款，?同城承銷商以?支票方式支付?。第五條

?發(fā)行手續(xù)費(fèi)的?支付甲方按?乙方承銷債券?總額的一定比?率（由甲方在?發(fā)債說明書中?確定）向乙方?支付發(fā)行手續(xù)?費(fèi)，該筆費(fèi)用?由甲方在收到?乙方承銷款后?十個(gè)營業(yè)日內(nèi)?劃至乙方指定?的銀行帳戶。?第六條

登?記托管債券?采用無紙化發(fā)?行，中央國債?登記結(jié)算有限?責(zé)任公司（以?下簡(jiǎn)稱中央結(jié)?算公司）負(fù)責(zé)?債券的登記托?管。第七條?

附屬協(xié)議?甲乙雙方均認(rèn)?可，通過債券?招標(biāo)系統(tǒng)在招?標(biāo)期間按規(guī)定?格式傳送和給?出的投標(biāo)書和?中標(biāo)通知書均?為本協(xié)議項(xiàng)下?附屬協(xié)議。?第八條

信息?披露一、甲?方應(yīng)于每次債?券發(fā)行前向承?銷人提供招投?標(biāo)辦法和發(fā)債?說明書，并于?招投標(biāo)結(jié)束后?發(fā)布發(fā)行公告?；二、甲方?應(yīng)在發(fā)債說明?書中公告每次?債券發(fā)行的發(fā)?債條件和發(fā)債?方式；三、?甲方應(yīng)在發(fā)債?說明書中公布?最近三年的主?要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；?四、甲方應(yīng)?按年披露其財(cái)?務(wù)狀況及其他?有關(guān)債券兌付?的重要信息。?第九條

甲?方的權(quán)利和義?務(wù)甲方的權(quán)?利如下：一?、甲方有權(quán)按?債券發(fā)行條件?和乙方承銷額?向乙方收取債?券承銷款項(xiàng)；?二、在符合?公開、公平、?公正原則的前?提下，甲方可?在債券招投標(biāo)?發(fā)行額度內(nèi)確?定乙方的基本?承銷額度，全?體承銷商的基?本承銷額度總?額不超過發(fā)行?總額的10%?，并在承銷團(tuán)?成員之間等額?分配；三、?債券發(fā)行的招?投標(biāo)條件、程?序和方式等由?甲方確定；?四、按照國家?政策，自主運(yùn)?用發(fā)債資金。?甲方的義務(wù)?如下：一、?甲方應(yīng)依約履?行歸還本息的?義務(wù)，不得提?前或推遲歸還?本金和支付利?息；二、甲?方應(yīng)按債券發(fā)?行條件向乙方?支付發(fā)行手續(xù)?費(fèi)；三、甲?方保證其采用?的發(fā)債方式符?合中國人民銀?行的有關(guān)規(guī)定?，并保證對(duì)全?體承銷商給予?同等待遇；?債券發(fā)行承銷?協(xié)議（二）?債券發(fā)行人（?以下稱甲方）?：_____?住所：__?___法定?代表人：__?___債券?承銷人（以下?稱乙方）：_?____住?所：____?_法定代表?人：____?_甲方經(jīng)中?國人民銀行批?準(zhǔn)，采用招投?標(biāo)方式發(fā)行“?_____金?融債券”（以?下簡(jiǎn)稱債券）?，負(fù)責(zé)債券招?投標(biāo)發(fā)行的組?織工作；乙方?自愿成為該種?債券承銷商，?承諾參與投標(biāo)?，并履行承購?包銷義務(wù)。?根據(jù)《中華人?民共和國民法?典》和中國人?民銀行的有關(guān)?規(guī)定，甲乙雙?方經(jīng)協(xié)商一致?，簽訂本協(xié)議?。第一條債?券種類與數(shù)額?本協(xié)議項(xiàng)下?債券指甲方按?照2000年?中國人民銀行?批準(zhǔn)的債券發(fā)?行計(jì)劃采用招?投標(biāo)方法發(fā)行?的債券。甲方?根據(jù)其資金狀?況，經(jīng)中國人?民銀行批準(zhǔn)，?分批確定發(fā)行?數(shù)量。乙方承?銷數(shù)量包括中?標(biāo)數(shù)量和承銷?基本額度。?第二條承銷方?式乙方采用?承購包銷方式?承銷債券。?第三條承銷期?每次債券承?銷期由甲方在?債券發(fā)行公告?和/或發(fā)行說?明書中確定。?第四條承銷?款項(xiàng)的支付?乙方應(yīng)按中標(biāo)?通知書的要求?，將債券承銷?款項(xiàng)及時(shí)足額?劃入甲方指定?的銀行賬戶。?異地承銷商?通過中國人民?銀行電子聯(lián)行?劃款，同城承?銷商以支票方?式支付。第?五條發(fā)行手續(xù)?費(fèi)的支付甲?方按乙方承銷?債券總額的一?定比率（由甲?方在發(fā)債說明?書中確定）向?乙方支付發(fā)行?手續(xù)費(fèi)，該筆?費(fèi)用由甲方在?收到乙方承銷?款后十個(gè)營業(yè)?日內(nèi)劃至乙方?指定的銀行賬?戶。第六條?登記托管債?券采用無紙化?發(fā)行，中央國?債登記結(jié)算有?限責(zé)任公司（?以下簡(jiǎn)稱中央?結(jié)算公司）負(fù)?責(zé)債券的登記?托管。第七?條附屬協(xié)議?甲乙雙方均認(rèn)?可，通過債券?招標(biāo)系統(tǒng)在招?標(biāo)期間按規(guī)定?格式傳送和給?出的投標(biāo)書和?中標(biāo)通知書均?為本協(xié)議項(xiàng)下?附屬協(xié)議。?第八條信息披?露一、甲方?應(yīng)于每次債券?發(fā)行前向承銷?人提供招投標(biāo)?辦法和發(fā)債說?明書，并于招?投標(biāo)結(jié)束后發(fā)?布發(fā)行公告；?二、甲方應(yīng)?在發(fā)債說明書?中公告每次債?券發(fā)行的發(fā)債?條件和發(fā)債方?式；三、甲?方應(yīng)在發(fā)債說?明書中公布最?近三年的主要?財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；?四、甲方應(yīng)按?年披露其財(cái)務(wù)?狀況及其他有?關(guān)債券兌付的?重要信息。?第九條甲方的?權(quán)利和義務(wù)?甲方的權(quán)利如?下：一、甲?方有權(quán)按債券?發(fā)行條件和乙?方承銷額向乙?方收取債券承?銷款項(xiàng)；二?、在符合公開?、公平、公正?原則的前提下?，甲方可在債?券招投標(biāo)發(fā)行?額度內(nèi)確定乙?方的基本承銷?額度，全體承?銷商的基本承?銷額度總額不?超過發(fā)行總額?的10%，并?在承銷團(tuán)成員?之間等額分配?；三、債券?發(fā)行的招投標(biāo)?條件、程序和?方式等由甲方?確定；四、?按照國家政策?，自主運(yùn)用發(fā)?債資金。甲?方的義務(wù)如下?：一、甲方?應(yīng)依約履行歸?還本息的義務(wù)?，不得提前或?推遲歸還本金?和支付利息；?二、甲方應(yīng)?按債券發(fā)行條?件向乙方支付?發(fā)行手續(xù)費(fèi)；?三、甲方保?證其采用的發(fā)?債方式符合中?國人民銀行的?有關(guān)規(guī)定，并?保證對(duì)全體承?銷商給予同等?待遇；四、?甲方應(yīng)按本協(xié)?議約定及時(shí)披?露信息。第?十條乙方的權(quán)?利和義務(wù)乙?方的權(quán)利如下?：一